Правила клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр» на рынке Стандартизированных пфи утверждены

Правила клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке Стандартизированных ПФИ

РАЗДЕЛ I ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 25

РАЗДЕЛ I ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 25

Статья 1. Термины и определения 25

Статья 2. Общие положения 29

РАЗДЕЛ II Клиринговый центр осуществляет клиринг по Договорам, выполняя функции центрального контрагента. 29

РАЗДЕЛ III Участники клиринга вправе заключать Договоры в соответствии с Правилами клиринга только от своего имени и за свой счет. 29

РАЗДЕЛ IV Способами обеспечения исполнения Обязательств по Договорам, допущенных к клирингу, являются индивидуальное клиринговое обеспечение, а также коллективное клиринговое обеспечение. 29

РАЗДЕЛ V Средства обеспечения используются для исполнения Обязательств по Договорам, обязательств по уплате комиссионных вознаграждений Биржи и Клирингового центра, а также иных обязательств, предусмотренных Правилами клиринга. 29

РАЗДЕЛ VI Денежные средства, являющиеся Средствами обеспечения, учитываются на клиринговом банковском счете Клирингового центра, открытом в Расчетной организации и предназначенном для учета денежных Средств обеспечения. 29

РАЗДЕЛ VII Денежные средства, составляющие Гарантийный фонд, учитываются на клиринговом банковском счете Клирингового центра, открытом в Расчетной организации и предназначенном для учета денежных средств Гарантийного фонда. 29

РАЗДЕЛ VIII Информация о реквизитах клиринговых счетов Клирингового центра, предназначенных для учета индивидуального и коллективного клирингового обеспечения, размещается на Сайте Клирингового центра. 29

РАЗДЕЛ IX Клиринговый центр вправе использовать в своих интересах денежные средства, являющиеся Средствами обеспечения, и денежные средства, составляющие Гарантийный фонд, с учетом ограничений, установленных внутренним документом Клирингового центра, определяющим критерии формирования инвестиционных активов Клирингового центра. 30

РАЗДЕЛ X Доходы от такого использования денежных средств не включаются в состав Средств обеспечения или Гарантийного фонда. 30

РАЗДЕЛ XI За использование Средств обеспечения Клиринговый центр вправе вносить Участнику клиринга плату за использование денежных средств, составляющих Средства обеспечения Участника клиринга по Договорам, срок исполнения которых превышает 1 (один) год (далее – Плата за использование). 30

РАЗДЕЛ XII Обмен документами между Участником клиринга и Клиринговым центром может осуществляться в бумажной или электронной форме. Если Правилами клиринга не установлена форма документа, документ может быть предоставлен в любой форме. 30

РАЗДЕЛ XIII Обмен электронными документами между Биржей и Клиринговым центром может осуществляться посредством Системы торгов и Подсистемы ЭДО НКЦ в соответствии с Правилами клиринга и Правилами торгов. 31

РАЗДЕЛ XIV Сроки передачи Участниками клиринга документов Клиринговому центру и сроки получения документов от Клирингового центра в процессе взаимодействия устанавливаются Правилами клиринга. Если Правилами клиринга не установлены сроки предоставления документов, документы предоставляются в течение одного Рабочего дня с момента наступления события, повлекшего направление соответствующего документа. 31

РАЗДЕЛ XV Клиринговый центр вправе принять решение о непроведении клиринговой сессии в установленный в соответствии с законодательством Российской Федерации рабочий день и (или) о проведении клиринговой сессии в установленный в соответствии с законодательством Российской Федерации выходной или нерабочий праздничный день. 31

РАЗДЕЛ XVI Клиринговый центр осуществляет прием и передачу документов, а также выполнение иных действий в соответствии с Правилами клиринга в Рабочие дни. 31

Статья 1. Права и обязанности Участников клиринга и Клирингового центра 31

РАЗДЕЛ XVII Права и обязанности Участников клиринга и Клирингового центра при осуществлении Клиринговым центром клиринга по Договорам определяются Договором об оказании клиринговых услуг и Правилами клиринга. 31

РАЗДЕЛ XVIII Форма Договора об оказании клиринговых услуг установлена приложением № Приложение № 1 к Правилам клиринга. 31

РАЗДЕЛ XIX Заключение Договора об оказании клиринговых услуг осуществляется путем присоединения к договору, условия которого определены Правилами клиринга. 31

РАЗДЕЛ XX Размер оплаты клиринговых услуг, оказываемых Клиринговым центром Участникам клиринга в соответствии с Правилами клиринга, определен Тарифами Клирингового центра, являющимися приложением № Приложение № 2 к Правилам клиринга (далее – Тарифы Клирингового центра). 31

РАЗДЕЛ XXI Порядок оплаты клиринговых услуг Клирингового центра определен в Статье Статья 1. Правил клиринга. 32

РАЗДЕЛ XXII Клиринговые услуги Клирингового центра считаются оказанными надлежащим образом, если в течение 5 (пяти) Рабочих дней после окончания месяца, в течение которого оказывались услуги, Участник клиринга письменно не заявит об обратном. 32

РАЗДЕЛ XXIII Участник клиринга вправе отказаться от исполнения Договора об оказании клиринговых услуг только при отсутствии у него имущественных обязательств по указанному договору, а также неисполненных им обязательств, допущенных к клирингу, письменно уведомив об этом Клиринговый центр не позднее, чем за 5 (пять) дней до даты прекращения действия Договора об оказании клиринговых услуг. 32

РАЗДЕЛ XXIV Клиринговый центр вправе отказаться от исполнения Договора об оказании клиринговых услуг с Участником клиринга в случае нарушения Участником клиринга требований, предъявляемых к нему Правилами клиринга. 32

РАЗДЕЛ XXV Клиринговый центр вправе отказаться от исполнения Договора об оказании клиринговых услуг с Участником клиринга в случае, если в течение 6 (шести) месяцев подряд Участник клиринга не имел допуска к клиринговому обслуживанию на основании ни одних правил клиринга, утвержденных Клиринговым центром, в связи с приостановлением / прекращением / неполучением им допуска к клиринговому обслуживанию. 32

РАЗДЕЛ XXVI Действие Договора об оказании клиринговых услуг прекращается в следующих случаях: 32

РАЗДЕЛ XXVII Прекращение действия Договора об оказании клиринговых услуг не освобождает Участника клиринга и Клиринговый центр от исполнения обязательств, возникших до прекращения действия Договора об оказании клиринговых услуг. 32

РАЗДЕЛ XXVIII Клиринговый центр вправе на своем Сайте раскрывать информацию о нарушениях Участниками клиринга требований Правил клиринга, в том числе, о фактах неисполнения ими обязательств в порядке, предусмотренном Правилами клиринга. 32

Статья 1. Конфиденциальность 32

РАЗДЕЛ XXIX Участник клиринга и Клиринговый центр обязуются рассматривать содержание Договора об оказании клиринговых услуг и условия заключенных Договоров как конфиденциальную информацию и не будут раскрывать ее третьим лицам (за исключением аудиторов Участника клиринга или Клирингового центра, уполномоченных государственных органов, а также случаев раскрытия информации в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации), если иное не будет специально согласовано между Участником клиринга и Клиринговым центром. 33

РАЗДЕЛ XXX Любые документы, предоставленные и подготовленные Участником клиринга и/или Клиринговым центром для исполнения Договора об оказании клиринговых услуг и заключенных Договоров, будут рассматриваться как конфиденциальные. 33

РАЗДЕЛ XXXI Участники клиринга соглашаются с тем, что Клиринговый центр на основании договора, заключенного с Банком России, передает Банку России по его запросу информацию о ходе и итогах клиринга. 33

Статья 1. Порядок использования Аналога собственноручной подписи 33

РАЗДЕЛ XXXII Аналог собственноручной подписи используется при подаче (направлении) с использованием Клиринговой системы электронных сообщений, предусмотренных Правилами клиринга. Электронное сообщение, подписанное АСП, признается электронным документом, равнозначным документу на бумажном носителе, подписанному Участником клиринга. 33

РАЗДЕЛ XXXIII Электронное сообщение считается подписанным АСП, с момента отправки Участником клиринга / Клиринговым центром в Клиринговую систему такого электронного сообщения при условии успешного прохождения Участником клиринга / Клиринговым центром процедуры аутентификации в порядке, предусмотренном настоящей статьей Правил клиринга. 33

РАЗДЕЛ XXXIV Присвоение Имени и Пароля Участнику клиринга / Клиринговому центру осуществляется Техническим центром посредством внесения указанных Имени и Пароля в базу данных Клиринговой системы. 33

РАЗДЕЛ XXXV Процедура аутентификации осуществляется Техническим центром с использованием Клиринговой системы при осуществлении технического доступа Участника клиринга / Клирингового центра в Клиринговую систему посредством РМ УРМ путем сопоставления введенных Имени и Пароля соответствующим Имени и Паролю Участника клиринга / Клирингового центра, информация о которых содержится в базе данных Клиринговой системы. 33

РАЗДЕЛ XXXVI Процедура аутентификации Участников клиринга, направляющих электронные сообщения посредством РМ Блумберг, производится при осуществлении технического доступа Участника клиринга в Клиринговую систему посредством РМ Блумберг путем проверки Клиринговым центром соответствия кода Участника клиринга в Системе Блумберг, указанного в электронном сообщении, коду, закрепленному за Участником клиринга в Системе Блумберг, информация о котором содержится в базе данных Клиринговой системы. 33

РАЗДЕЛ XXXVII В случае успешного прохождения процедуры аутентификации Участник клиринга / Клиринговый центр получает возможность доступа к Клиринговой системе. 34

РАЗДЕЛ XXXVIII Участник клиринга/ Клиринговый центр соглашается с тем, что Техническим центром могут быть изготовлены (распечатаны) копии электронных сообщений (подписанных АСП) на бумажном носителе, которые удостоверяются подписью уполномоченного лица Технического центра и являются доказательством факта направления электронного сообщения с использованием Клиринговой системы, а также подтверждают соответствие электронного сообщения содержанию копии электронного сообщения, изготовленного (распечатанного) на бумажном носителе. 34

РАЗДЕЛ XXXIX Участник клиринга обязуется хранить в тайне присвоенный ему Имя (Имена) и Пароль (Пароли) и несет риск последствий, вызванных нарушением их тайны. В случае нарушения тайны Имени и Пароля Участник клиринга обязан незамедлительно уведомить об этом Технический центр. 34

РАЗДЕЛ XL Участник клиринга и Клиринговый центр соглашаются с тем, что все возникшие конфликтные ситуации, связанные с использованием АСП, будут стремиться решить в досудебном порядке. 34

РАЗДЕЛ XLI В случае возникновения конфликтных ситуаций в связи с использованием АСП разрешение разногласий проводится в соответствии с приложением №  к Правилам клиринга. 34

РАЗДЕЛ XLII ТРЕБОВАНИЯ К УЧАСТНИКАМ КЛИРИНГА 35

РАЗДЕЛ XLII ТРЕБОВАНИЯ К УЧАСТНИКАМ КЛИРИНГА 35

Статья 1. Требования к Участникам клиринга 35

РАЗДЕЛ XLIII Для заключения Договора об оказании клиринговых услуг юридическое лицо предоставляет Клиринговому центру: 35

РАЗДЕЛ XLIV Клиринговый центр вправе требовать от юридического лица предоставления дополнительных документов. При этом юридическое лицо обязано предоставить данные документы в срок, указанный в запросе, а если такой срок не указан, то в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения им запроса Клирингового центра. 35

РАЗДЕЛ XLV В случае если между юридическим лицом и Клиринговым центром уже заключен Договор об оказании клиринговых услуг по форме, установленной приложением № Приложение № 1 к Правилам клиринга, для осуществления клирингового обслуживания в соответствии с иными правилами клиринга Клирингового центра, то заключение нового Договора об оказании клиринговых услуг в соответствии с Правилами клиринга не требуется. 35

РАЗДЕЛ XLVI Участник клиринга обязан ежегодно предоставлять Клиринговому центру Анкету Участника клиринга (Регистрационную карточку) в форме электронного документа. 35

РАЗДЕЛ XLVII Для подтверждения своего финансового состояния Участники клиринга обязаны в течение всего срока действия Договора об оказании клиринговых услуг предоставлять Клиринговому центру отчетность в соответствии с приложением № Приложение № 5 к Правилам клиринга. 36

Статья 1. Условия клирингового обслуживания. Порядок предоставления допуска к клиринговому обслуживанию 36

РАЗДЕЛ XLVIII Допуск к клиринговому обслуживанию в соответствии с Правилами клиринга предоставляется Участнику клиринга, который соответствует следующим требованиям: 36

РАЗДЕЛ XLIX Участники клиринга должны соответствовать следующим требованиям к финансовой устойчивости: 37

РАЗДЕЛ L Участники клиринга должны соответствовать требованиям к финансовой устойчивости, приведенным в пункте РАЗДЕЛ XLIX Правил клиринга, в течение всего времени допуска к клиринговому обслуживанию в соответствии с Правилами клиринга. 37

РАЗДЕЛ LI Клиринговый центр вправе не предоставлять допуск к клиринговому обслуживанию в соответствии с Правилами клиринга Участникам клиринга, не соответствующим требованию: 37

РАЗДЕЛ LII О факте предоставления Участнику клиринга допуска к клиринговому обслуживанию в соответствии с Правилами клиринга Клиринговый центр извещает Участника клиринга и Биржу, если Участник клиринга является Кандидатом в Участники торгов, не позднее Рабочего дня, следующего за днем предоставления допуска к клиринговому обслуживанию в соответствии с Правилами клиринга, направляя соответствующие уведомления в форме электронного документа. 38

Статья 1. Порядок регистрации Участников клиринга 38

РАЗДЕЛ LIII Клиринговый центр осуществляет регистрацию Участников клиринга и присваивает каждому Участнику клиринга код Участника клиринга. Код Участника клиринга присваивается при заключении Участником клиринга с Клиринговым центром Договора об оказании клиринговых услуг. 38

РАЗДЕЛ LIV Регистрация Участников клиринга осуществляется Клиринговым центром в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России. Участнику клиринга может быть присвоен в Клиринговой системе только один код Участника клиринга. 38

РАЗДЕЛ LV Сведения, необходимые для регистрации Участника клиринга предоставляются Участником клиринга в Клиринговый центр в форме электронного документа. 38

РАЗДЕЛ LVI Для предоставления технического доступа к клиринговому обслуживанию в соответствии с Правилами клиринга Технический центр присваивает Участнику клиринга Имя и Пароль, а также присваивает Идентификатор Участника клиринга. 38

Статья 1. Клиринговые регистры 38

РАЗДЕЛ LVII Клиринговый центр осуществляет внутренний учет на клиринговых регистрах. Клиринговые регистры ведутся Клиринговым центром в Клиринговой системе. 38

РАЗДЕЛ LVIII На клиринговых регистрах Клиринговый центр учитывает: 38

РАЗДЕЛ LIX При предоставлении Участнику клиринга допуска к клиринговому обслуживанию в соответствии с Правилами клиринга Клиринговый центр открывает денежные регистры обеспечения и регистр учета позиций с основным кодом (основные денежные регистры обеспечения и основной регистр учета позиций). 39

РАЗДЕЛ LX Участник клиринга вправе представить заявление на открытие клиринговых регистров с дополнительным кодом, на основании которого Клиринговый центр открывает клиринговые регистры с дополнительным кодом (дополнительные денежные регистры обеспечения и дополнительный регистр учета позиций). 39