ТРЕБОВАНИЯ К УЧАСТНИКАМ КЛИРИНГА. РЕГИСТРАЦИЯ УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА И ИХ КЛИЕНТОВ Требования к Участникам клиринга
Клиринговая организация оказывает клиринговые услуги юридическим лицам, отвечающим следующим требованиям:
заключивших Договор с Клиринговой организацией;
заключивших с Расчетным депозитарием договор счета депо.
Для расчетов по денежным средствам по результатам клиринга Участнику клиринга или его клиенту должен быть открыт торговый банковский счет в НКО ЗАО НРД либо в иной расчетной организации (далее по тексту Правил клиринга указанные счета вместе могут именоваться «Счета»).
Участники клиринга должны предоставить в НКО ЗАО НРД Договор в двух экземплярах, подписанный уполномоченным лицом юридического лица и скрепленный печатью юридического лица, а также следующие документы:
юридическим лицом резидентом Российской Федерации
Нотариально удостоверенные копии учредительных документов, соответствующих требованиям, предъявляемым законодательством Российской Федерации к организационно-правовым формам, с изменениями и дополнениями, действительными на дату предоставления в Клиринговую организацию. Организации, правовое положение, цели создания и деятельности которых определены в межгосударственных и межправительственных договорах, законодательных или нормативных правовых актах, предоставляют копии таких документов, заверенные уполномоченным лицом этой организации;
Нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации;
Нотариально удостоверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года (для организаций, зарегистрированных до 1 июля 2002 года);
Нотариально удостоверенные копии Свидетельств о внесении изменений в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы;
Нотариально заверенная копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, образованного в соответствии с законодательством Российской Федерации, по месту нахождения на территории Российской Федерации;
Оригинал или нотариально заверенная копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (с датой выдачи не более 30 дней до даты предоставления документов в Клиринговую организацию);
Нотариально удостоверенные копии лицензий (разрешений), выданных юридическому лицу в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если наличие лицензии является обязательным для открытия соответствующего счета депо;
Оригиналы, нотариально удостоверенные либо заверенные уполномоченным лицом Участника клиринга копии документов, подтверждающих полномочия лица, действующего от имени Участника клиринга без доверенности;
Нотариально заверенные копии писем территориального учреждения Банка России о согласовании кандидатур лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати (только для кредитных организаций);
Оригинал или нотариально заверенная копия оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации доверенности на лиц, имеющих право предоставлять и получать документы в Клиринговую организацию или Клиринговой организации;
Анкета юридического лица по форме АА001;
Дополнительные сведения для идентификации юридического лица по форме АА101;
Оригинал нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей и оттиска печати или нотариально удостоверенная копия оригинала нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей и оттиска печати;
Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности на лиц, имеющих право подписывать поручения и иные документы от имени юридического лица, оформленные в соответствии с законодательством Российской Федерации;
Нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, главного бухгалтера и лиц, имеющих право подписывать поручения и иные документы от имени юридического лица;
юридическим лицом – нерезидентом (документы на иностранном языке должны быть предоставлены с переводом на русский язык, заверенном в установленном порядке):
Нотариально заверенные копии документов, подтверждающих правовой статус организации в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица:
учредительные документы;
выписка из торгового реестра, выданная не ранее, чем за шесть месяцев до момента предоставления её в Клиринговую организацию;
документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица;
документ, подтверждающий право на осуществление банковской деятельности (для кредитных организаций – нерезидентов);
Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа (руководителя) юридического лица;
Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности для заключения договора представителем юридического лица (в случае, если заявление, и/или договор, и/или соглашение подписаны представителем нерезидента);
Нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личности представителей юридического лица;
Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности на лиц, имеющих право предоставлять и получать документы в Клиринговую организацию или Клиринговой организации. Доверенность, выданная от имени юридического лица-нерезидента на территории Российской Федерации, должна быть удостоверена нотариально. Доверенность, выданная от имени юридического лица- нерезидента за границей, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации (либо на доверенности должен быть проставлен апостиль);
Анкета юридического лица по форме АА001;
Дополнительные сведения для идентификации юридического лица по форме АА101;
Письмо в свободной форме (или иной документ), подтверждающее фактическое местонахождение юридического лица;
Нотариально удостоверенная «Карточка с образцами подписей и оттиска печати» (Альбом образцов подписей лиц для кредитных организаций) или нотариально заверенная копия нотариально удостоверенной «Карточки с образцами подписей и оттиска печати» или документ с образцами подписей и оттиском печати (при наличии), оформленный в соответствии с законодательством иностранного государства;
Нотариально заверенная копия Свидетельства о постановке на учет иностранной организации в налоговом органе на территории Российской Федерации (при наличии);
Оригиналы или нотариально заверенные копии доверенностей на лиц, имеющих право подписывать поручения и иные документы от имени юридического лица Доверенность, выданная от имени юридического лица-нерезидента на территории Российской Федерации, должна быть удостоверена нотариально. Доверенность, выданная от имени юридического лица - нерезидента за границей, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации (либо на доверенности должен быть проставлен апостиль);
Все документы должны быть предоставлены в Клиринговую организацию на бумажном носителе.
Участник клиринга обязан своевременно извещать Клиринговую организацию об изменениях и дополнениях, вносимых в документы, которые были предоставлены при заключении Договора, предоставлять в Клиринговую организацию документы, подтверждающие данные изменения и дополнения, вносить соответствующие изменения в анкеты. В случае непредставления Участником клиринга информации об изменениях и дополнениях в документы или предоставления им неполной или недостоверной информации об изменениях и дополнениях в документы Клиринговая организация не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки Участнику клиринга.
В случае если ранее Участником клиринга были предоставлены все необходимые документы и на момент заключения Договора указанные документы не утратили силу и не были изменены, а уполномоченные лица вправе подавать клиринговые поручения, повторное предоставление указанных документов не требуется.
При досрочном отзыве доверенности до истечения срока полномочий лица, которому выдана доверенность, Участник клиринга не позднее рабочего дня, предшествующего дате прекращения полномочий, должен предоставить в Клиринговую организацию официальное письмо в произвольной форме с указанием даты прекращения полномочий данного лица. По истечении срока действия доверенности либо при назначении нового лица в Клиринговую организацию должна быть предоставлена новая доверенность. Клиринговая организация на следующий рабочий день после даты прекращения действия доверенности прекращает прием клиринговых поручений и иных документов Участника клиринга, подписанных или переданных лицом, срок действия полномочий которого истек. Лицам, срок полномочий которых истек, также не осуществляется выдача отчетов и иных документов.
В случае необходимости внесения изменений в документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Участника клиринга без доверенности или в реквизиты банковской карточки Участник клиринга обязан предоставить в Клиринговую организацию указанные документы с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.
|
