Торговые счета, их виды, порядок совершения операций по торговым счетам
При осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу в соответствии с Правилами клиринга, Клиринговая организация вправе использовать торговые банковские счета и торговые счета депо для учета соответственно денежных средств и ценных бумаг, предназначенных для исполнения обязательств, допущенных к клирингу. Торговые счета открываются с указанием Клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по указанным торговым счетам. Операции по торговым счетам осуществляются либо на основании распоряжений Клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт соответствующий счет, либо на основании распоряжений лица, которому открыт торговый счет, с согласия Клиринговой организации. Клиринговая организация согласна на осуществление операций по торговому счету на основании распоряжения лица, которому открыт такой торговый счет, в случае если совершение такой операции не приведет к нарушению условий, предусмотренных Правилами клиринга для исполнения обязательств соответствующего Участника клиринга.
Порядок открытия торговых счетов депо, их виды и порядок совершения операций по торговым счетам депо определяется договором счета депо, заключенным НКО ЗАО НРД с Участником клиринга. Участникам клиринга могут быть открыты торговые счета депо следующих видов:
для учета ценных бумаг, принадлежащих Участникам клиринга на праве собственности;
для учета ценных бумаг, переданных Участникам клиринга в доверительное управление;
для учета ценных бумаг клиентов Участников клиринга;
для учета ценных бумаг клиентов иностранного номинального держателя.
Допускается открытие Участнику клиринга нескольких торговых счетов депо одного вида.
Для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения обязательств по итогам клиринга, на торговых счетах депо могут быть открыты разделы следующих типов: «Основной», «Основной клиентский», «Основной (дополнительный)».
Операции зачисления и списания ценных бумаг по торговым счетам депо совершаются на основании распоряжения Клиринговой организации или с ее согласия в порядке, предусмотренном заключенным с Участником клиринга договором счета депо. Клиринговая организация согласна на совершение депозитарных операций по торговым счетам депо на основании поручения депо Участника клиринга при соблюдении всех условий исполнения депозитарной операции и Правил клиринга, в том числе наличия необходимого количества ценных бумаг на указанном в поручении разделе счета депо. Время исполнения депозитарной операции может быть увеличено на период проведения проверки наличия достаточного количества ценных бумаг и денежных средств и формирование клирингового пула в соответствии с Правилами клиринга.
При осуществлении операций по зачислению ценных бумаг на торговые счета депо номинального держателя Участников клиринга либо списание ценных бумаг с указанных счетов депо номинального держателя в Расчетном депозитарии соответствующие операции проводятся по торговым счетам депо, открытым в депозитариях Участников клиринга с указанием в качестве клиринговой организации НКО ЗАО НРД.
Клиринговая организация согласна на совершение операций по торговым счетам депо, открытым в депозитарии Участника клиринга с указанием Клиринговой организации в качестве организации, которая вправе давать распоряжения по этим торговым счетам депо, по поручениям депонентов этого депозитария в случае отсутствия операций по зачислению ценных бумаг на соответствующий торговый счет депо номинального держателя Участника клиринга, открытый в Расчетном депозитарии либо отсутствия операций по списанию ценных бумаг со счета депо номинального держателя Участника клиринга в Расчетном депозитарии, без дополнительного обращения Участника клиринга за получением такого согласия.
Участник клиринга уведомляет о наложении ареста на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется на торговом счете депо в депозитарии этого Участника клиринга, Расчетный депозитарий, в котором Участнику клиринга открыт торговый счет депо номинального держателя.
Требования настоящего пункта Правил клиринга распространяются также на иностранных номинальных держателей.
Наложение ареста на ценные бумаги должника, учитываемые на торговом счете депо не препятствует совершению по распоряжению Клиринговой организации операций, необходимых для исполнения (прекращения) обязательств, допущенных к клирингу на день, когда Клиринговая организация получила информацию о наложении ареста, но не позднее дня его наложения. В случае совершения указанных операций депозитарий Участника клиринга, осуществляющий на торговом счете депо учет прав на ценные бумаги, на которые был наложен арест, сообщает судебному приставу - исполнителю количество ценных бумаг, оставшихся после проведения таких операций, не позднее следующего рабочего дня после их совершения.
Закрытие торговых счетов депо осуществляется с согласия Клиринговой организации. Причиной отказа Клиринговой организации в закрытии счета депо Участника клиринга может быть только проведение расчетов по итогам клиринга.
Операции по торговому счету депо, для совершения которых не требуется распоряжение Участника клиринга, которому открыт данный торговый счет депо, в том числе осуществляемые на основании решения эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), при объединении выпусков ценных бумаг в связи с аннулированием индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, либо в связи с выкупом ценных бумаг открытого общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества, осуществляются без согласия Клиринговой организации.
Для исполнения обязательств по итогам клиринга по ценным бумагам может использоваться специальный технический счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги. Зачисление на специальный технический счет и списание ценных бумаг со специального технического счета может осуществляться только на основании поручений Клиринговой организации, сформированных по итогам клиринга. После исполнения обязательств по итогам клиринга остаток ценных бумаг на специальном техническом счете не допускается.
Для расчетов по денежным средствам по итогам клиринга могут использоваться торговые банковские счета, открытые Участникам клиринга или их клиентам в НКО ЗАОНРД (далее – торговые банковские счета).
Порядок открытия торговых банковских счетов, зачисления и списания денежных средств по торговым банковским счетам определяется Правилами клиринга, а также договорами банковского счета, заключенными НКО ЗАО НРД с Участниками клиринга или их клиентами. Торговый банковский счет открывается по заявлению Участника клиринга или клиента Участника клиринга.
Для участия в расчетах по итогам клиринга Участник клиринга или клиент Участника клиринга осуществляет перечисление денежных средств на торговый банковский счет.
Для проведения расчетов по итогам клиринга могут использоваться следующие виды торговых банковских счетов:
торговые банковские счета резидентов/нерезидентов в валюте Российской Федерации ;
торговые банковские счета резидентов/нерезидентов в иностранной валюте: в долларах США и в евро.
При исполнении клиринговых поручений Участника клиринга осуществляется проверка, что торговый банковский счет, зарегистрированный Участником клиринга для проведения расчетов по итогам клиринга, не закрыт.
Перед началом первого клирингового сеанса (до передачи информации о сумме денежных средств на торговом банковском счете в Клиринговую систему) денежные средства блокируются. Для изменения суммы денежных средств на торговом банковском счете в течение периода, когда денежные средства заблокированы, Участник клиринга или клиент Участника клиринга должен направить в НКО ЗАО НРД распоряжение на перевод денежных средств в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и договором банковского счета. Операции по торговым банковским счетам осуществляются с согласия Клиринговой организации в соответствии с настоящими Правилами клиринга и договором банковского счета.
Клиринговая организация согласна на проведение операций по зачислению денежных средств на торговые банковские счета.
Клиринговая организация согласна на проведение операций по списанию денежных средств с торговых банковских счетов с момента завершения расчетов по денежным средствам по итогам клиринга до момента блокирования денежных средств перед началом первого клирингового сеанса следующего рабочего дня.
Для исполнения обязательств по денежным средствам по итогам клиринга используются отдельные счета, открытые на балансе Клиринговой организации для отражения результатов клиринга, то есть для учета обязательств (требований) Участников клиринга и иных лиц по итогам клиринга.
|
