Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция )

Скачать 1.98 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция )
страница	8/29
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 ... 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 29

7.5. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

Для внесения изменений в информацию лицевого счета регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

полностью заполненную анкету зарегистрированного лица, оформленную в соответствии с требованиями п.6.5. Правил;

а также для идентификации обратившегося лица дополнительно предоставляются:

- паспорт, с проставленной на девятнадцатой странице отметкой о ранее выданных документах (при этом сотрудник регистратора снимает копии со второй, третьей и девятнадцатой страниц предъявленного паспорта и заверяет их своей подписью), либо

справка из ОВД или паспортного стола по месту жительства о замене паспортов с указанием прежних и новых паспортных данных, либо
при необходимости эмитент предоставляет заявление об исправлении технической ошибки, допущенной им при формировании и ведении реестра самостоятельно, а также документы, подтверждающие факт наличия ошибки и позволяющие идентифицировать зарегистрированное лицо в реестре.

В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально заверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения:

для физического лица: предъявить оригинал или предоставить нотариально удостоверенную копию свидетельства из отделения ЗАГС;

для юридического лица: помимо анкеты зарегистрированного лица предоставляются документы, указанные в п. 7.4. настоящих Правил, данные которых изменились и иные документы, предусмотренные Правилами.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности Ц.Б. регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им Ц.Б. на праве долевой собственности.

7.5.1. Внесение дополнительных сведений в отношении ОГРН

Внесение дополнительных сведений в отношении ОГРН юридическим лицом, уже зарегистрированным в реестре, осуществляется в порядке, установленном пунктом 7.5 настоящих Правил.

Отсутствие у регистратора данных по ОГРН у юридических лиц, зарегистрированных в реестре, не является основанием для отказа при проведении любых операций по лицевому счету такого юридического лица.

Зарегистрированные лица, уже предоставившие в реестр данные по ОГРН, должны указывать в передаточном и иных распоряжениях данные и свидетельства о регистрации, и свидетельства о внесении сведений в ЕГРЮЛ.

7.6. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

Записи о переходе прав собственности на Ц.Б. в реестре производятся по предоставлению передаточного распоряжения (приложение 4) и (или) иных документов, предусмотренных Правилами.
Распоряжение для проведения операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми совладельцами (их уполномоченными представителями).
Распоряжения для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие недееспособным или несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет (малолетним), должно быть подписано одним из законных представителей - родителем, усыновителем или опекуном.
Законные представители обязаны предоставить регистратору письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок (при проведении операций, связанных с отчуждением, передачей в залог или выделением долей из имущества) с имуществом малолетнего или недееспособного, а также документы, подтверждающие права законного представителя.
Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются бумаги, принадлежащие несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченным в дееспособности, должно быть подписано самим владельцем.
Для проведения операций, связанных с отчуждением, передачей в залог или выделением долей из имущества по лицевому счету несовершеннолетнего в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченного в дееспособности, регистратору должны быть предоставлены письменное согласие законных представителей и письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение соответствующих сделок.

7.6.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки (купли-продажи, мены, дарения).

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на Ц.Б. при совершении сделки по предоставлению:

передаточного распоряжения (приложение 4);
документов, необходимых для открытия лицевого счета нового владельца (п.7.4 Правил), если счет не был открыт ранее;
иные документы, предусмотренные Правилами.

7.6.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования.

Регистратор вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету наследодателя, осуществленному в соответствии с требованиями п. 7.9. Правил, на основании оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства о праве на наследство.

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на Ц.Б. в результате наследования по предоставлению:

подлинника или нотариально удостоверенной копии свидетельства о праве на наследство;
документов, необходимых для открытия лицевого(ых) счета(ов) нового(ых) владельца(ев) – наследника(ов) (п.7.4 Правил) (если счет не был открыт ранее);
иные документы, предусмотренные Правилами.

В случае, если число наследников более одного и в предоставленном свидетельстве о праве на наследство отсутствует указание на конкретное число акций, которые переходят каждому из наследников, регистратор открывает счет совместного владения, на который наследуемые ценные бумаги зачисляются со счета наследодателя, и учитываются на нем на праве общей долевой собственности пропорционально долям, определенным в свидетельстве о праве на наследство.

Открытие счета и зачисление на него Ц.Б. происходит в случае предоставления хотя бы одним из наследников правильно оформленной анкеты зарегистрированного лица.

В случае предоставления регистратору одновременно со свидетельством о праве на наследство соглашения или решения суда о разделе наследственного имущества, регистратор открывает лицевые счета владельцев наследникам, предоставившим правильно оформленные анкеты зарегистрированного лица, и зачисляет на них Ц.Б. согласно соглашению или решению суда о разделе наследственного имущества.

Соглашение о разделе ценных бумаг, находящихся в общей долевой собственности, между совладельцами с указанием целого количества ценных бумаг, распределенных каждому наследнику, может быть нотариально удостоверено или подписано каждым из наследников (его уполномоченным представителем) лично в присутствии сотрудника Регистратора.

Соглашение о разделе ценных бумаг между наследниками за несовершеннолетних в возрасте до четырнадцати лет подписывают их законные представители; при достижении четырнадцати лет - соглашение подписывается несовершеннолетними собственноручно при наличии разрешения органов опеки и попечительства.

В случае, если наследники не могут прийти к соглашению о разделе ценных бумаг, Регистратором осуществляется открытие одного лицевого счета с указанием реквизитов всех наследников и зачисление на него общего количества ценных бумаг, указанного в свидетельстве о праве на наследство.

7.6.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги на основании судебного акта (решения, определения, постановления, судебного приказа).

Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

копия вступившего в законную силу судебного акта, заверенная судом;
исполнительный документ (исполнительный лист или судебный приказ);
постановление судебного пристава о возбуждении исполнительного производства по исполнительному документу (если взыскание осуществляет судебный пристав-исполнитель);
документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (п.7.4 Правил), если счет не был открыт ранее.

(Примечание: судебный приказ является одновременно судебным актом и исполнительным документом).

7.6.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица.

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на Ц.Б. при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлению следующих документов:

выписки из передаточного акта о передаче Ц.Б. вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
выписки из передаточного акта о передаче Ц.Б. юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
выписки из разделительного баланса о передаче Ц.Б. одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами (п.7.4.).

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц) и содержать сведения о количестве и категории передаваемых Ц.Б. Выписка из передаточного акта должна содержать сведения о том, каким органом управления утвержден передаточный акт.

7.6.5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации юридического лица.

Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного юридического лица, регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

передаточное распоряжение (приложение 4);
выписка из решения уполномоченного органа зарегистрированного лица о ликвидации и назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора), согласованного с органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц);
документ, подтверждающий полномочия председателя ликвидационной комиссии и содержащий образец его подписи;
распоряжение о закрытии лицевого счета (в случае ликвидации зарегистрированного юридического лица в соответствии с установленными требованиями);
документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (п.7.4 Правил), если счет не был открыт ранее;
иные документы, предусмотренные Правилами.

Распоряжения для внесения записей в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного лица, должны быть подписаны председателем ликвидационной комиссии.

Выписка из решения о назначении ликвидационной комиссии должна быть подписана председателем и секретарем уполномоченного органа зарегистрированного лица, принявшего решение о добровольной ликвидации.

Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае ликвидации зарегистрированного юридического лица (при несостоятельности (банкротстве)), регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

оригиналы или копии решений суда, заверенные судом, о признании юридического зарегистрированного лица банкротом; о назначении конкурсного производства, а также определение суда о назначении конкурсного управляющего;
документ, содержащий образец подписи конкурсного управляющего;
копия протокола об итогах состоявшихся открытых торгов, заверенная конкурсным управляющим;

распоряжение о закрытии лицевого счета (в случае ликвидации зарегистрированного юридического лица в соответствии с установленными требованиями);
документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (п.7.4 Правил) (если счет не был открыт ранее);

иные документы, предусмотренные Правилами.

7.6.6. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате внесения акций в уставный капитал.
При внесении в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате их внесения в уставный капитал зарегистрированного в установленном порядке юридического лица Регистратору предоставляются:

передаточное распоряжение зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг в уставный капитал с указанием стоимости, по которой ценные бумаги передаются в уставный капитал (в качестве основания для выполнения передаточного распоряжения указывается учредительный договор и (или) решение о выпуске ценных бумаг);
документы, необходимые для открытия лицевого счета, предусмотренные настоящими Правилами.