Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция )

Скачать 1.98 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция )
страница	10/29
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 ... 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 29

7.10.Внесение в реестр записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения Ц.Б. обязательствами, включая неполную оплату Ц.Б., передачу Ц.Б. в залог.

При передаче Ц.Б. в залог залогодержателю открывается в реестре соответствующий лицевой счет. Открытие счета осуществляется в соответствии с требованиями п.7.4.Правил

Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения путем внесения записи о залоге Ц.Б. по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя, на котором они учитываются.

Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия и дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении. Наличие обременения ценных бумаг на лицевых счетах зарегистрированных лиц не является причиной для не проведения по ним глобальных операций по поручению эмитента.

Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о внесении изменений (приложение 8), подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае, если Ц.Б. заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

7.10.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог

залоговое распоряжение (приложение 7) (передается регистратору);
письменное согласие участников долевой собственности на передачу Ц.Б. в залог, в случае долевой собственности на Ц.Б. путем подписания залогового распоряжения всеми участниками долевой собственности или предоставления регистратору соответствующих доверенностей (передаются регистратору).

7.10.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога

7.10.2.1. Прекращение залога в связи с исполнением обязательства

Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога (залогового распоряжения) (приложение 7), подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями .
7.10.2.2. Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства

Для внесения записи о прекращении залога в случае несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца, регистратору предоставляется распоряжение о прекращении залога, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому должен быть приложен протокол несостоявшихся повторных торгов.
Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется регистратором на основании:

передаточного распоряжения (приложение 4), подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом Ц.Б., в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию),
оригиналов или засвидетельствованных судом копий решений суда
договора купли - продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца;
иные документы, предусмотренные Правилами.

Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда осуществляется регистратором на основании:

передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом Ц.Б., в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию);
договора купли - продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца;
иные документы, предусмотренные Правилами.

7.10.3. Передача прав залога

Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется регистратором на основании распоряжения о передаче права залога (приложение 9).

Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

7.10.4. Передача заложенных Ц.Б.

Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения (приложение 4), которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя, за исключением случая передачи заложенных ценных бумаг залогодержателю.

Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется на основании передаточного распоряжения (приложение 4), подписанного залогодателем (его уполномоченным представителем) путем зачисления ценных бумаг на открытый залогодержателю в реестре счет владельца.

7.10.5. Особенности учета ценных бумаг, обремененных обязательствами по оплате.

Внесение записей об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется регистратором с учетом следующего:

- не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции учитываются в реестре на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате;

- регистратор не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой–либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате;

- внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется на основании поступившего от эмитента распоряжения об обременении акций обязательством по их полной оплате (приложение 11), подписанного уполномоченным представителем эмитента.

- при получении распоряжения регистратор обязан:

внести запись об обременении акций обязательством по их полной оплате одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты;
в трехдневный срок с момента проведения операции обременения акций обязательством по их полной оплате уведомить заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате.

Внесение записей о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате осуществляется регистратором с учетом следующего:

- внесение записи о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате осуществляется на основании поступившего от эмитента распоряжения о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате (приложение 11), подписанного уполномоченным представителем эмитента.

- при получении распоряжения регистратор обязан:

не позднее трех дней после получения распоряжения провести операцию о прекращении обременения акций обязательством;
в трехдневный срок с момента проведения операции уведомить заказным почтовым отправлением владельца о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.

Зачисление на лицевой счет эмитента не полностью оплаченных акций осуществляется регистратором с учетом следующего:

- регистратор вносит запись о зачислении на лицевой счет эмитента акций, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении.

- запись в реестр вносится на основании распоряжения эмитента о передаче не полностью оплаченных акций не позднее трех дней после получения этого распоряжения (приложение 12), подписанного уполномоченным представителем эмитента.

- регистратор при получении распоряжения обязан:

списать не полностью оплаченные акции с лицевого счета владельца, в количестве, указанном в распоряжении;
зачислить данное количество акций на лицевой счет эмитента;
уведомить владельца заказным почтовым отправлением о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на лицевой счет эмитента.