Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых регистратор проводит операции в реестре
Регистратор проводит в реестре следующие типы операций:
Открытие лицевого счета ;
Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
Внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
Внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного
управляющего;
Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
Внесение записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг;
Операции по поручению эмитента;
Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков;
Внесение записей о конвертации ценных бумаг по одному лицевому счету;
Объединение лицевых счетов в реестре;
Закрытие лицевого счета;
Предоставление информации из реестра;
Исправление ошибки регистратора.
При проведении операций регистратор не имеет права:
аннулировать внесенные в реестр записи;
прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
при проведении операции в реестре или предоставлении информации из реестра предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные действующим законодательством и настоящими Правилами;
исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате;
отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки.
7.1. Общие требования к оформлению документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре
Операции в реестре производятся регистратором на основании установленных им форм распоряжений, приведенных в приложениях к Правилам, или на основании иных форм распоряжений, если предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с требованиями действующего законодательства информацию.
Операции в реестре производятся на основании подлинников документов или нотариально заверенных копий, за исключением случаев, предусмотренных в Правилах.
Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом (и скреплены печатью – для юридического зарегистрированного лица) или лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством РФ.
Сверка подписи и печати (для юридического лица) зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи и печати зарегистрированного лица с имеющимся образцом подписи и печати в анкете зарегистрированного лица. Подпись уполномоченного представителя на распоряжении подтверждается в порядке, определенном для оформления анкеты зарегистрированного лица.
Зарегистрированное лицо обязано расписаться на анкете в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. Подлинность подписи зарегистрированного лица на передаточных распоряжениях может быть удостоверена печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.
Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на передаточном распоряжении печатью и подписью уполномоченного должностного лица гаранта - профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившего с регистратором договор гарантии подписи или договор об осуществлении “Программы гарантии подписи”.
В этом случае распоряжение должно содержать отметку гаранта, соответствующую установленным требованиям.
Регистратор имеет право не принять гарантию подлинности подписи лица на передаточном распоряжении. Такое передаточное распоряжение исполняется в общем порядке.
Регистратор вправе не осуществлять сверку подписи на передаточном распоряжении с образцом подписи в анкете зарегистрированного лица, если он вносит запись в реестр, полагаясь на гарантию подписи.
Регистратор в случае обнаружения явного несоответствия между образцом подписи в анкете зарегистрированного лица и гарантированной подписью имеет право отказать во внесении записи в реестр.
В случае поступления документов от трансфер-агента, выполняющего в соответствии с трансфер-агентским договором функцию по проверке подлинности подписи, распоряжения должны содержать дату, печать и подпись уполномоченного лица трансфер-агента.
Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.
На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально засвидетельствованного), оформленного на 2-х и более листах, должна быть подпись зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) и/или такое распоряжение должно быть прошито, пронумеровано и скреплено подписью зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя).
Для проведения операций на основании распоряжений уполномоченных представителей зарегистрированных лиц, Регистратору должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей.
Идентификация зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей осуществляется на основании документов, удостоверяющих личность:
Для граждан Российской Федерации:
паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на срок не более двух месяцев и оформленное в соответствии с формой № 2П, установленной «Инструкцией о порядке выдачи, замены, учета и хранения паспортов гражданина Российской Федерации», утвержденной Приказом МВД РФ от 15.09.1997г. № 605, для несовершеннолетних граждан свидетельство о рождении;
общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;
паспорт моряка;
- военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение личности офицера.
Для иностранных граждан и лиц без гражданства:
национальный паспорт с отметкой о регистрации, сделанной органами внутренних дел или другими уполномоченными органами, или вид на жительство.
Для идентификации обратившегося физического лица с лицом, зарегистрированным в реестре, достаточным условием является совпадение фамилии, имени, отчества, а также серии и номера паспорта (или иного документа, удостоверяющего личность, в соответствии с настоящими Правилами).
7.1.12. Регистратор производит операции в реестре, если:
предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями Правил, для проведения операции в реестре;
предоставленные документы соответствуют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, постановлений Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил;
предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, постановлений Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Стандартов регистраторской деятельности и Правил ведения реестра информацию для проведения операций в реестре;
лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги в соответствии с прейскурантами последнего или предоставило гарантии по оплате.
|
