4. Обязанности зарегистрированных лиц
Предоставлять регистратору полные и достоверные данные , необходимые для открытия лицевого счета.
Предоставлять регистратору информацию об изменении данных, предусмотренных пунктом 6.5 Правил.
Предоставлять регистратору для проведения операций документы, предусмотренные Правилами.
Предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами.
Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
Производить оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.
Зарегистрированное лицо несет ответственность за полноту, достоверность и своевременность предоставления регистратору информации и любых ее изменений, составляющих данные лицевого счета.
5. Обязанности эмитента
Эмитент обязан предоставить регистратору в срок не позднее десяти календарных дней с даты заключения договора на ведение реестра, если иное не предусмотрено нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
подлинники решений о выпусках ценных бумаг;
копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета);
копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние 3 года.
Эмитент обязан своевременно предоставлять регистратору изменения и дополнения своих учредительных документов, а также список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.
6. Информация и документы реестра
В реестре содержится следующая информация:
об эмитенте;
о регистраторе;
обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;
о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), серии, номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
6.2. Информация об эмитенте включает следующие данные:
полное наименование;
краткое наименование;
наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
номер и дата государственной регистрации эмитента;
ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ, наименование органа, осуществившего регистрацию;
место нахождения, почтовый адрес;
размер уставного капитала;
номера телефона, факса;
руководитель исполнительного органа эмитента;
идентификационный номер налогоплательщика.
6.3.Информация о каждом выпуске ценных бумагах эмитента включает следующие данные:
дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
вид, категория (тип), серия ценных бумаг;
номинальная стоимость одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг в выпуске;
форма выпуска ценных бумаг;
размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
6.4.Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:
данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), серии, государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
6.5.Анкета зарегистрированного лица включает следующие данные:
6.5.1. Для физического лица
фамилия, имя, отчество;
гражданство;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
год и дата рождения;
место проживания (регистрации);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
образец подписи владельца ценных бумаг.
Образец подписи зарегистрированного лица на анкете выполняется в присутствии Регистратора. В противном случае образец подписи зарегистрированного лица должен быть заверен нотариально.
6.5.2. Для юридического лица:
полное наименование организации в соответствии с ее учредительными документами;
номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ, наименование органа, осуществившего регистрацию;
КПП, ОКВЭД, ОКПО;
место нахождения;
почтовый адрес;
номер телефона, факса (при наличии);
электронный адрес (при наличии);
образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с учредительными документами право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
6.5.3. Для всех зарегистрированных лиц:
категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
способы доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, лично у регистратора);
дата заполнения.
6.6. Передаточное распоряжение включает следующие данные:
6.6.1.В отношении передаваемых ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
количество передаваемых ценных бумаг - цифрами и прописью;
документы-основания (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в реестр (в случае передачи ценных бумаг без перехода прав собственности передаточное распоряжение должно содержать об этом отметку, а также сведения обо всех договорах, на основании которых номинальный держатель/доверительный управляющий обслуживает своего клиента);
сумма сделки - цифрами и прописью (указывается в случае, если документом-основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);
указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг.
6.6.2. В отношении зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) лица;
вид зарегистрированного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ, наименование органа, осуществившего регистрацию (для юридических лиц);
номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, передающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре);
6.6.3. В отношении зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид зарегистрированного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ, наименование органа, осуществившего регистрацию (для юридических лиц).
номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, принимающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре);
Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом, передающим ценные бумаги или его уполномоченным представителем.
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
6.6.5. В отношении уполномоченных представителей, которые подписали передаточное распоряжение на основании доверенностей:
фамилия, имя, отчество;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
номер и дата выдачи доверенности.
6.7. Залоговое распоряжение (распоряжение о прекращении залога) включает следующие данные:
6.7.1. В отношении ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
указание на возникновение или прекращение залога;
количество ценных бумаг, передаваемых или освобождаемых от залога - цифрами и прописью;
Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:
все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете залогодателя;
все ценные бумаги определенного вида, категории (типа или серии), учитываемые на лицевом счете залогодателя.
вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата государственной регистрации;
документы-основания (наименование и реквизиты договора о залоге) для внесения записи в реестр (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).
6.7.2. При передаче ценных бумаг в последующий залог, это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
6.7.3. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:
передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
последующий залог ценных бумаг запрещается;
уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет залогодателя (в том числе дополнительных акций);
получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
обращение взыскания на заложенные ценные бумаг осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги;
иные существенные условия залога.
6.7.4. В отношении залогодателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ, наименование органа, осуществившего регистрацию (для юридических лиц);
номер лицевого счета, на котором учитываются заложенные ценные бумаги
6.7.5. В отношении залогодержателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ, наименование органа, осуществившего регистрацию (для юридических лиц).
В случае передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации.
6.7.6. Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем;
Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (их уполномоченными представителями) либо залогодателем (его уполномоченным представителем) в случае предоставления протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло больше месяца
6.7.7. В отношении уполномоченного представителя, подписавшего залоговое распоряжение/ распоряжение о прекращении залога на основании доверенности:
фамилия, имя, отчество;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
номер и дата выдачи доверенности.
6.8. Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога включает следующие данные:
6.8.1. В отношении ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата государственной регистрации;
документы-основания (наименование и реквизиты договора, на основании которого вносятся изменения) для внесения записи в реестр;
6.8.2. В отношении условий залога:
передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
последующий залог ценных бумаг запрещается;
уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии. Дополнительно зачисляемых на лицевой счет залогодателя (в том числе дополнительных акций);
получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
обращение взыскания на заложенные ценные бумаг осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги;
иные существенные условия залога.
6.8.3. В отношении залогодателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ, наименование органа, осуществившего регистрацию (для юридических лиц);
номер лицевого счета, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
6.8.4. В отношении залогодержателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ, наименование органа, осуществившего регистрацию (для юридических лиц);
6.8.5. Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога подписывается залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
В случае, если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.
6.8.6. В отношении уполномоченного представителя, подписавшего распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога на основании доверенности:
фамилия, имя, отчество;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
номер и дата выдачи доверенности.
6.9. Распоряжение о передаче прав залога включает следующие данные:
6.9.1. В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:
полное наименование эмитента;
количество ценных бумаг - цифрами и прописью;
вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата государственной регистрации;
номер и дата договора о залоге ценных бумаг;
номер и дата договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.
6.9.2. В отношении залогодателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ, наименование органа, осуществившего регистрацию (для юридических лиц);
номер лицевого счета, на котором учитываются заложенные ценные бумаги, права по которым уступаются;
6.9.3. В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ, наименование органа, осуществившего регистрацию (для юридических лиц).
6.9.4. В отношении лица, в пользу которого уступаются права по договору о залоге ценных бумаг:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ, наименование органа, осуществившего регистрацию (для юридических лиц).
6.9.5. Распоряжение о передаче прав залога подписывается залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.
6.9.6. В отношении уполномоченных представителей, подписавших распоряжение о передаче прав залога на основании доверенности:
фамилия, имя, отчество;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
номер и дата выдачи доверенности.
6.10. . Распоряжение эмитента об обременении/ о прекращении обременения акций обязательствами по их полной оплате включает следующие данные:
требование об обременении/ о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица:
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);
ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ, наименование органа, осуществившего регистрацию (для юридических лиц);
полное наименование эмитента;
категория (тип) акций;
государственный регистрационный номер выпуска;
количество не полностью оплаченных акций/ акций, с которых должно быть снято обременение – цифрами и прописью;
в требовании об обременении - ссылка на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций, в котором предусмотрен срок их полной оплаты.
6.11. Распоряжение эмитента о передаче не полностью оплаченных акций включает следующие данные:
требование эмитента о списании акций с лицевого счета зарегистрированного лица, которому были размещены (распределены) не полностью оплаченные акции, и их зачислении на лицевой счет эмитента;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица:
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);
ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ, наименование органа, осуществившего регистрацию (для юридических лиц);
полное наименование эмитента;
категория (тип) акций;
государственный регистрационный номер выпуска;
количество не полностью оплаченных акций – цифрами и прописью.
6.12. Выписка из реестра включает следующие данные:
полное наименование эмитента; место нахождения эмитента; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации;
дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физического лица) или номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации (для юридического лица);
вид, количество, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий);
полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего его регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора;
указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
Выписка из реестра в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога (для залогодержателя) включает следующие данные:
в отношении залогодержателя:
фамилия, имя, отчество (полное наименование);
номер лицевого счета;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физического лица) или номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации (для юридического лица);
в отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций;
в отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
фамилия, имя, отчество (полное наименование);
в отношении заложенных ценных бумаг:
полное наименование эмитента; место нахождения эмитента; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации;
количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
номер лицевого счета зарегистрированного лица – залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
номер и дата договора о залоге;
дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя;
все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица-залогодателя и залогодержателя условия залога;
полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего его регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора;
указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
6.13. Справка о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица включает следующие данные:
полное наименование эмитента; место нахождения эмитента; наименование органа, осуществившего регистрацию; номер и дата регистрации;
дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
номер лицевого счета зарегистрированного лица;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физического лица) или номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации (для юридического лица);
вид, количество, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий);
полное наименование регистратора; наименование органа, осуществившего его регистрацию; номер и дата регистрации; место нахождения и телефон регистратора;
указание на то, что справка не является ценной бумагой;
печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
6.14. Журнал учета входящих документов включает следующие данные:
порядковый номер записи;
входящий номер документа;
наименование документа;
сведения о лице, предоставившем документы:
для юридического лица – наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо
для физического лица - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;
наименование эмитента;
дата получения (регистрации) документа Регистратором;
дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;
отметка об исполнении;
исходящий номер ответа на документы;
дата ответа
фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
6.15. Регистрационный журнал включает следующие данные:
порядковый номер записи;
дата получения (регистрации) документа;
входящий номер документа;
дата исполнения операции;
тип операции;
номер лицевого счета списания ценных бумаг и наименование зарегистрированного лица передающего ценные бумаги;
номер лицевого счета зачисления ценных бумаг и наименование зарегистрированного лица приобретающего ценные бумаги;
вид, категория (тип) ценных бумаг;
количество ценных бумаг;
регистрационный номер выпуска ценных бумаг
6.16. Журнал принятых (отправленных) документов и информации от трансфер-агента, находящийся у регистратора, включает следующие данные:
порядковый номер записи;
входящий номер сообщения/оригинала документа (по системе учета регистратора);
дата получения сообщения/оригинала документа регистратором;
наименование трансфер-агента;
наименование оригинала документа;
наименование эмитента;
номер и дата отправки сообщения/оригинала документа трансфер-агентом;
дата отправки сообщения/ответа (внесения записи в реестр) или направления сообщения/отказа о проведении операции трансфер-агенту;
исходящий номер сообщения/ответа на документы;
фамилия должностного лица, подписавшего (направившего) ответ (сообщение).
6.17. Журнал принятых (отправленных) документов и информации от регистратора, находящийся у трансфер-агента, включает следующие данные:
порядковый номер записи;
входящий номер сообщения/документа (по системе учета трансфер-агента);
дата получения сообщения/документа трансфер-агентом;
наименование оригинала документа;
сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;
наименование эмитента;
6.18. Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период времени) включает следующие данные:
номера записей в регистрационном журнале обо всех операциях, сведения о которых включены в справку;
дата получения документов;
дата исполнения операции;
тип операции;
основание для внесения записей в реестр;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип), серия ценных бумаг;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;
печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
6.19. Уведомление о совершенной операции включает следующие данные:
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
дата исполнения операции;
номер записи в регистрационном журнале об исполненной операции;
полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
основание для внесения записей в реестр;
полное официальное наименование, место нахождения и телефон регистратора.
печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
|
