Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция )

Скачать 1.98 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция )
страница	14/29
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 ... 10 11 12 13 14 15 16 17 ... 29

7.17. Закрытие лицевого счета.

Операция закрытия лицевого счета по инициативе регистратора производится в следующих случаях:

списание всех ценных бумаг со счета наследодателя при переходе прав собственности в результате наследования;
отсутствие ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица более трех лет;
прекращение юридического лица в соответствии с установленными требованиями;
в случае, указанном в пункте 7.16. настоящих правил.

Регистратор производит закрытие лицевого счета по инициативе зарегистрированного лица на основании его распоряжения.

Операция закрытия лицевого счета осуществляется регистратором только при условии отсутствия ценных бумаг на закрываемом счете.

Единственной операцией по такому лицевому счету является предоставление любой информации в соответствии с требованиями раздела 7.18. настоящих Правил.

7.18. Предоставление информации из реестра

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору письменное распоряжение (приложение 6) на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

эмитент (его уполномоченные лица);
зарегистрированные лица (их уполномоченные представители);
уполномоченные представители государственных органов;
нотариус по делам о наследстве.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме, за исключением случаев, предусмотренных п. 7.18.2., в сроки, указанные в п. 7.20 настоящих Правил и заверяется печатью и подписью уполномоченного лица регистратора.

7.18.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам.

Регистратор предоставляет зарегистрированным лицам (их уполномоченным представителям) информацию из реестра на основании распоряжения на получение информации (Приложения 4, 5, 8, 9), подписанного зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), в виде следующих документов:

Уведомление о совершенной операции (о зачислении или списании ценных бумаг со счета).
Выписка из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица.
Выписка из реестра по лицевому счету зарегистрированного залогодержателя.
Данные из реестра об имени (полном наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев, количестве, категории (типе), серии и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (для владельцев и номинальных держателей более чем одного процента голосующих акций эмитента).

Регистратор предоставляет указанные данные из реестра на дату, определенную в запросе при условии, что зарегистрированное лицо владело на эту дату более чем одним процентом голосующих акций эмитента.

Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени.
Справка о процентном соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа или серии).
Справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа или серии) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа или серии), учитываемых на его лицевом счете.
Справка о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица на определенную дату.

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

эмитенте, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
регистраторе;
других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.

7.18.2. Предоставление информации эмитенту.

Эмитент должен предоставить регистратору список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, и определить объем информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц. Список должен содержать следующие данные:

фамилия, имя, отчество должностного лица;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;
должность;
объем информации, которую он имеет право получить;
образец подписи должностного лица.

Список должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра, должен быть подписан лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности, и скреплен печатью.

Для получения информации из реестра регистратору должен быть предоставлен письменный запрос, подписанный должностным лицом эмитента, имеющим право на получение информации из реестра в соответствии с упомянутым выше списком, содержащий следующие сведения:

объем требуемой информации;
срок предоставления информации;
способ доставки информации.

Информация, предоставляемая эмитенту, может быть предоставлена как в письменном, так и в электронном виде.

7.18.3. Предоставление информации представителям государственных органов.

Представители государственных органов имеют право на получение информации из реестра,
необходимой для осуществления деятельности указанных государственных органов в соответствии с

законодательством Российской Федерации.

Государственными органами, имеющими право на получение информации из реестра, являются:

Судебные органы:

суды общей юрисдикции (в соответствии с Гражданским процессуальным кодексом РФ от 14.11.2002г. №138-ФЗ (с 01.02.2003г.));
арбитражные суды (в соответствии с Арбитражным процессуального кодекса РФ от 24.07.2002г. №95-ФЗ);
служба судебных приставов-исполнителей (в соответствии с Федеральным законом № 118-ФЗ от 21.07.1997г. «О судебных приставах»).

Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность (в соответствии с Федеральным законом № 144-ФЗ от 12.08.1995г. «Об оперативно-розыскной деятельности»):

органы внутренних дел РФ (милиция, УБОП, УБЭП в соответствии с Федеральным законом № 1026-1 от 18.04.1991г. «О милиции»);
органы Федеральной службы безопасности РФ (в соответствии с Федеральным законом № 40-ФЗ от 03.04.1995г. «Об органах Федеральной службы безопасности в Российской Федерации»);
Министерство юстиции РФ, Федеральные органы государственной охраны, органы пограничной службы РФ, таможенные органы РФ, Служба внешней разведки РФ.

Прокуратура РФ (в соответствии с Федеральным законом № 2202-1 от 17.01.1992г. «О прокуратуре РФ»).
Антимонопольные органы (в соответствии с Федеральным законом № 117-ФЗ от 23.06.1999г. «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» и Федеральным законом № 948-1 от 22.03.1991г. «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»).
Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем – КФМ России (в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии №03-34/пс от 13.08.2003г., Положением о предоставлении в КФМ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 17.04.2002г. №245).
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996г. №39-ФЗ).

Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего государственного органа, скрепленного печатью и содержащего следующие сведения:

перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) или категории лица (лиц) или эмитента ценных бумаг);
вид требуемого документа (может быть указан, в случае необходимости конкретного документа (его копии));
основания получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т.д.).

Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами.

В число имеющих право на получение информации из реестра входит нотариус по делам о наследстве. Информация из реестра, содержащаяся на лицевом счете зарегистрированного лица-наследодателя, предоставляется только на основании запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями действующего законодательства, и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, дате рождения и месте жительства (регистрации) наследодателя. В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо в реестре по сведениям, указанным в запросе нотариуса, регистратор вправе запросить дополнительную информацию о зарегистрированном лице.

Уполномоченным государственным органам и иным лицам, имеющим в соответствии с действующим законодательством РФ право на получение соответствующей информации из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица, выдаются справки из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица.