Правила приема и общие требования к документам, поступающим регистратору
Скачать 2.55 Mb.
|
8.7.13. Открытие лицевого счета Российской Федерации, субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию8.7.13.1. Для открытия лицевого счета Российской Федерации, субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию в лице органа государственной власти или органа местного самоуправления, осуществляющего правомочия собственника ценных бумаг (далее - уполномоченный орган), помимо заявления на открытие лицевого счета, если иное не установлено Правилами, и анкеты, Регистратору представляются следующие документы: 1) копия правового акта, на основании которого уполномоченный орган осуществляет правомочия собственника ценных бумаг, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа; 2) копия документа, подтверждающего назначение на должность руководителя уполномоченного органа, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа; 3) копия свидетельства о государственной регистрации уполномоченного органа в качестве юридического лица, верность которой засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа; 4) оригиналы документов, подтверждающих полномочия лиц действовать от имени уполномоченного органа, или их копии, верность которых засвидетельствована уполномоченным лицом уполномоченного органа. 8.7.13.2. Анкета, представляемая для открытия лицевого счета уполномоченному органу, должна содержать следующие сведения: 1) полное наименование уполномоченного органа; 2) основной государственный регистрационный номер уполномоченного органа в едином государственном реестре юридических лиц; 3) дата присвоения уполномоченному органу основного государственного регистрационного номера в едином государственном реестре юридических лиц; 4) идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный уполномоченному органу; 5) адрес места нахождения уполномоченного органа и его почтовый адрес; 6) адрес электронной почты уполномоченного органа (при наличии); 7) фамилия, имя и, если имеется, отчество руководителя уполномоченного органа, а также вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего его личность, и наименование органа, выдавшего соответствующий документ; 8) образец печати уполномоченного органа и образец подписи руководителя уполномоченного органа; 9) сведения о реквизитах для выплаты доходов по ценным бумагам, причитающихся уполномоченному органу. Анкета должна быть скреплена гербовой печатью уполномоченного органа. Если документы, указанные в пункте 8.7.13.1. Правил, являются официально опубликованными актами органов государственной власти или органов местного самоуправления, для открытия лицевого счета могут быть представлены тексты указанных документов с указанием их реквизитов и источников их официального опубликования. Если полномочия собственника от имени Российской Федерации осуществляет Правительство Российской Федерации или федеральные органы исполнительной власти, для открытия в реестре лицевого счета Российской Федерации (в лице соответствующего органа) документ, указанный в подпункте 3 пункта 8.7.13.1. Правил, может не представляться. 8.7.13.3. Регистратор открывает лицевой счет или отказывает в его открытии в течение 3 рабочих дней с даты представления ему заявления или иного документа, на основании которого открывается лицевой счет. Если лицу, которому открыт лицевой счет номинального держателя, присвоен статус центрального депозитария, Регистратор осуществляет изменение лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария на основании анкеты, подписанной уполномоченным лицом центрального депозитария. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария изменяется держателем реестра на лицевой счет номинального держателя на основании анкеты, подписанной уполномоченным лицом центрального депозитария. 8.7.13.4. Регистратор отказывает в открытии лицевого счета, в изменении лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в изменении лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в следующих случаях: 1) если не представлены документы, содержащие и (или) подтверждающие предусмотренные пунктом 8.7.4. Правил сведения о лице (лицах), которому (которым) открывается лицевой счет (в случае открытия лицевого счета); 2) если в представленной анкете зарегистрированного лица образец подписи отсутствует или совершен с нарушением требований и при этом, в случае открытия лицевого счета юридическому лицу, Регистратору не представлен оригинал карточки, содержащей нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или ее копия, заверенная в установленном порядке; 3) если представленные документы не содержат всю информацию, которая в соответствии с законодательством Российской Федерации должна в них содержаться; 4) если представленные документы, составленные на иностранном языке, не переведены на русский язык, и (или) верность перевода на русский язык и (или) подлинность подписи переводчика не засвидетельствованы нотариально, за исключением документов, которые в соответствии с федеральными законами или международными договорами Российской Федерации удостоверяют личность иностранных граждан и лиц без гражданства в Российской Федерации (в случае открытия лицевого счета); 5) если представленные Регистратору документы, составленные в соответствии с иностранным законодательством, не легализованы в установленном порядке, за исключением случаев, когда в соответствии с федеральными законами или международными договорами Российской Федерации такая легализация не требуется (в случае открытия лицевого счета); 6) если открытие лицевого счета соответствующего вида не предусмотрено законодательством Российской Федерации (в случае открытия лицевого счета); 7) если сведения, содержащиеся в одних представленных документах, противоречат сведениям, содержащимся в других представленных документах; 8) если заявление об открытии лицевого счета, иной документ, на основании которого в соответствии с Правилами может быть открыт лицевой счет, или анкета зарегистрированного лица подписаны лицом, которое не уполномочено на их подписание. 8.7.13.5. Регистратор вправе отказать в открытии лицевого счета, в изменении лицевого счета номинального держателя на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в изменении лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя в следующих случаях: 1) если лицо (лица), которому (которым) открывается (изменяется) лицевой счет, не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг Регистратора в части открытия (изменения) лицевого счета, за исключением открытия лицевого счета в связи с прекращением осуществления функций номинального держателя, в размере, определенным Прейскурантом Регистратора; 2) если не предоставлены все документы и/или сведения, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для открытия лицевого счета и/или для идентификации лица (лиц), которому (которым) открывается лицевой счет, в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207) (в случае открытия лицевого счета); 3) если представленное заявление и (или) иные документы содержат не заверенные должным образом исправления и (или) заполнены неразборчиво; 4) если у Регистратора имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на заявлении и (или) образца подписи в анкете зарегистрированного лица, подлинность которых не засвидетельствована нотариально, и подпись не проставлена в присутствии работника держателя реестра (трансфер-агента, эмитента, наделенного правом осуществлять прием документов для открытия лицевых счетов), который уполномочен заверять образцы подписей в анкетах зарегистрированных лиц, и не заверена таким работником; 5) если у Регистратора имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности представленных документов. 8.7.13.6. В случае отказа в открытии (изменении) лицевого счета Регистратор в течение 5 рабочих дней с даты представления ему заявления об открытии лицевого счета или иного документа, на основании которого открывается (изменяется) лицевой счет, направляет лицу, для открытия лицевого счета которому (изменения лицевого счета которого) был представлен документ, уведомление об отказе в открытии (изменении) лицевого счета, за исключением случая, предусмотренного настоящим пунктом. Если заявление об открытии лицевого счета было вручено держателю реестра (трансфер-агенту, эмитенту) при личном обращении к нему, уведомление об отказе в открытии лицевого счета должно быть вручено соответствующим лицом при личном обращении к нему по истечении 5 рабочих дней с даты представления ему заявления об открытии лицевого счета, если в заявлении не предусмотрено направление такого уведомления иным способом. В случае направления уведомления об отказе в открытии (изменении) лицевого счета почтовым отправлением адрес, по которому оно направляется, определяется в соответствии с заявлением об открытии лицевого счета. При отсутствии указания на способ направления - уведомление направляется лицу, которому должен быть открыт лицевой счет, по адресу фактического места жительства, указанному в анкете данного лица. Уведомление об отказе в открытии (изменении) лицевого счета может быть направлено через трансфер-агента. Уведомление об отказе в открытии (изменении) лицевого счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг может быть направлено также через эмитента, если ему предоставлено право направления таких уведомлений. Если заявление об открытии лицевого счета было представлено держателю реестра в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, уведомление об отказе в открытии лицевого счета направляется в форме электронного документа, подписанного электронной подписью. Если в соответствии с Правилами, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 8.7.5.3.1. Правил, лицевые счета открываются без заявлений, уведомление об отказе в открытии лицевого счета вручается или направляется лицу, предоставившему документы для открытия лицевых счетов. Уведомление об отказе в открытии (изменении) лицевого счета должно содержать мотивированное обоснование отказа с указанием всех причин, послуживших основанием для отказа. |
Похожие:
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого Акционерного Общества «бинбанк» | | Гражданского кодекса Российской Федерации, действующего законодательства о ценных бумагах, акционерных обществах Российской Федерации,... |
| Помещения, оборудование и программное обеспечение, используемое Реестродержателем 23 | | Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор... |
| Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор... | | Министерства обороны Российской Федерации (г. Череповец, Вологодская область) (далее по тексту – Училище) для их последующего обучения... |
 | Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии... | | Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии... |
| Требования к оформлению документов. Способы предоставления документов Регистратору. 17 | |