Правила приема и общие требования к документам, поступающим регистратору
Скачать 2.55 Mb.
|
8.7.14. Открытие казначейского лицевого счета эмитентаДля открытия казначейского лицевого счета эмитента Регистратору, предоставляется распоряжение эмитента на открытие казначейского лицевого счета эмитента и анкета эмитента (если не была предоставлена ранее). Анкета эмитента должна соответствовать требованиям, установленным Правилами для анкеты, представляемой для открытия лицевого счета юридическому лицу, отраженным в пункте 8.7.15. Идентификация зарегистрированных в реестре лиц8.7.15.1. Регистратор проводит идентификацию и изучение зарегистрированных лиц на основании предоставленных в Регистратор документов. 8.7.15.2. Регистратор вправе запросить документы, необходимые для реализации целей, установленных Федеральным Законом от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». 8.7.15.3. В целях идентификации зарегистрированного физического лица Регистратор выясняет на основании документа, удостоверяющего личность, а также иных соответствующих документов следующие данные: - фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество; - дата и место рождения; - адрес места жительства (регистрации) или места пребывания; - гражданство; - реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия и номер, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется); - данные миграционной карты (для иностранных граждан и лиц без гражданства, временно находящихся на территории Российской Федерации): номер миграционной карты; дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания; - данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации): серия (если имеется) и номер документа; дата начала срока действия права пребывания (проживания); дата окончания срока действия права пребывания (проживания); - идентификационный номер налогоплательщика (если имеется); - номера контактных телефонов и факсов, электронный адрес (если имеются).
- полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке; - организационно-правовая форма; - идентификационный номер налогоплательщика – для российского юридического лица, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации (если имеются) – для иностранного юридического лица; - сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации; - основной государственный регистрационный номер юридического лица, дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о юридическом лице и наименование регистрирующего органа; - место нахождения, почтовый и электронный адреса; - сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер и дата выдачи лицензии; наименование органа, выдавшего лицензию; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности; - сведения об исполнительном органе юридического лица; - сведения о величине зарегистрированного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества; - номера контактных телефонов, факсов и электронный адрес (при наличии). 8.7.15.5. Если от имени зарегистрированного лица действует его представитель, Регистратор осуществляет идентификацию представителя в соответствии с пунктами 8.7.15.3., 8.7.15.4. Правил, проверяет полномочия его представителя, а также идентифицирует и изучает представляемое зарегистрированное лицо. 8.7.15.6. В целях соблюдения требований Федерального Закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» дополнительно в Анкете зарегистрированного лица для физических лиц предусматриваются данные для идентификации иностранных публичных должностных лиц, их супругов, близких родственников или их уполномоченных представителей, а также сведения об источнике происхождения их денежных средств или иного имущества. 8.7.15.7. В целях соблюдения требований Федерального Закона от 07.08.2001г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» дополнительно в Анкете зарегистрированного лица для физических лиц предусматриваются данные для идентификации должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации. 8.7.15.8. В целях идентификации и изучения зарегистрированного лица и/или его уполномоченного представителя Регистратор вправе снимать копии с документа, удостоверяющего личность, предъявленного Регистратору указанными лицами. |
Похожие:
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого Акционерного Общества «бинбанк» | | Гражданского кодекса Российской Федерации, действующего законодательства о ценных бумагах, акционерных обществах Российской Федерации,... |
| Помещения, оборудование и программное обеспечение, используемое Реестродержателем 23 | | Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор... |
| Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор... | | Министерства обороны Российской Федерации (г. Череповец, Вологодская область) (далее по тексту – Училище) для их последующего обучения... |
 | Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии... | | Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии... |
| Требования к оформлению документов. Способы предоставления документов Регистратору. 17 | |