Правила приема и общие требования к документам, поступающим регистратору
Скачать 2.55 Mb.
|
8.7. Открытие счета в реестреДокументы для открытия лицевого счета в реестре предоставляются регистратору или трансфер-агенту регистратора лично лицом, которому открывается такой счет, или его уполномоченным представителем. Документы для открытия лицевого счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг могут быть также представлены эмитенту, если это предусмотрено договором на ведение реестра. 8.7.1. Для учета прав на ценные бумаги Регистратор открывает следующие виды лицевых счетов: 1) лицевой счет владельца ценных бумаг - открывается лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве; 2) лицевой счет доверительного управляющего – открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц. В случае отсутствия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего доверительное управление ценными бумагами, осуществляется доверительный управление правами; 3) лицевой счет номинального держателя – открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему депозитарную деятельность, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг; 4) лицевой счет номинального держателя центрального депозитария - открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, которому присвоен статус центрального депозитария; 5) депозитный лицевой счет - предназначен для учета прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса; 6) казначейский лицевой счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) – открывается эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», и, в случаях, предусмотренный Правилами, списание погашаемых акций 8.7.2. Регистратор также может открыть счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги: 1) эмиссионный счет, на котором учитываются эмиссионные ценные бумаги, подлежащие размещению, а в случаях, предусмотренных Правилами, - также эмиссионные ценные бумаги, подлежащие погашению. 2) счет неустановленных лиц. Для целей ведения одного реестра владельцев ценных бумаг (далее - реестр) может быть открыт только один счет неустановленных лиц. Регистратор обеспечивает на счете неустановленных лиц хранение всей информации в отношении указанных ценных бумаг, их владельца, доверительного управляющего, если ценные бумаги находились в доверительном управлении, и/или номинального держателя, информации о лицевом счете, с которого они были списаны, сведений об обременении указанных ценных бумаг, и иной информации, содержащейся в реестре, на дату их зачисления на счет неустановленных лиц. 8.7.3. Лицевые и иные счета могут быть открыты Регистратором без одновременного зачисления на них ценных бумаг. 8.7.4. Лицевой счет открывается при условии представления Регистратору следующих сведений о лице (лицах), которому (которым) открывается лицевой счет: 1) в отношении физического лица: фамилия, имя и, если имеется, отчество; вид, серия, номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а в отношении ребенка в возрасте до 14 лет - свидетельства о рождении; дата рождения; адрес места жительства; номер и дата выдачи лицензии на осуществление нотариальной деятельности и наименование органа, выдавшего лицензию, номер и дата приказа о назначении на должность нотариуса, адрес места осуществления нотариальной деятельности (в случае открытия депозитного лицевого счета нотариусу); 2) в отношении юридического лица, в том числе органа государственной власти и органа местного самоуправления: полное наименование; номер (если имеется), дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию (для иностранного юридического лица), или основной государственный регистрационный номер, дата присвоения указанного номера и наименование государственного органа, присвоившего указанный номер (для российского юридического лица); адрес места нахождения. 8.7.4.1. Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается при условии представления Регистратору информации, предусмотренной пунктом 8.7.4. Правил, в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги. 8.7.5. Если иное не предусмотрено настоящими Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденными Регистратором (далее - Правила), лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления Регистратору документов, определенных Правилами в соответствии с требованиями к документам для открытия лицевых счетов, указанными в пунктах 8.7.10.1., 8.7.11., 8.7.12.1., 8.7.13.1 Правил. Заявление об открытии лицевого счета составляется в письменной форме или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью. Заявление об открытии лицевого счета владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги может быть предоставлено и подписано хотя бы одним из участников общей долевой собственности на ценные бумаги или его представителем. В заявление на открытие лицевого счета указывается: 1) Фамилия, Имя, Отчество / полное наименование лица, которому открывается лицевой счет; 2) Данные документа, удостоверяющего личность/ ОГРН (данные регистрации для иностранных юридических лиц); 3) Наименование эмитента (эмитентов) в реестре которого открывается лицевой счет; 4) Вид открываемого лицевого счета; 5) Вид собственности (единоличная, общая долевая собственность, совместная собственность) – при открытии лицевого счета физическому лицу; 6) Сведения о способе направления уведомления об открытии лицевого счета / об отказе в открытии лицевого счета; 7) Дата заполнения; 8) Подпись; 9) Сведения о лице, подписавшем заявление (для уполномоченного представителя лица, которому открывается лицевой счет). Заявление может содержать иные данные, позволяющие провести идентификацию, в соответствии с законодательством РФ. 8.7.5.1 Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария открывается без заявления об открытии такого счета при условии представления Регистратору документов, определенных в пункте 8.7.12.1. Правил 8.7.5.2. В случае размещения эмиссионных ценных бумаг при реорганизации лицевые счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг эмитента (эмитентов), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации, или эмитента, к которому осуществляется присоединение, открываются лицам, которым были открыты лицевые счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) или присоединяемого эмитента на дату размещения эмиссионных ценных бумаг, без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета. 8.7.5.2.1. Если лицом, которому должен быть открыт лицевой счет в соответствии с пунктом 8.7.5.2. Правил, является центральный депозитарий, но в соответствии с законодательством Российской Федерации в реестре владельцев ценных бумаг не может быть открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, центральному депозитарию открывается лицевой счет номинального держателя. 8.7.5.3. В случае прекращения осуществления функций номинального держателя в результате прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария открытие лицевых счетов Регистратором осуществляется без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета, и анкет зарегистрированных лиц, подписанных такими лицами или их представителями. В этом случае лицевые счета открываются лицам, которым на дату прекращения осуществления функций номинального держателя депозитарием, осуществлявшим указанные функции, были открыты счета депо, на которых учитывались ценные бумаги. 8.7.5.3.1. Регистратор осуществляет блокирование операций с ценными бумагами по лицевым счетам, открытым в соответствии с пунктом 8.7.5.3. Правил, до представления лицами, которым они открыты, документов, необходимых в соответствии с пунктами 8.7.10.1, 8.7.11., 8.7.12.1., 8.7.13.1. Правил для открытия лицевых счетов, и внесения ими платы за открытие лицевых счетов и зачисление на них ценных бумаг. 8.7.5.4. В случае прекращения договора доверительного управления ценными бумагами Регистратор открывает на имя учредителя управления (выгодоприобретателя) лицевой счет владельца ценных бумаг. Указанный счет открывается по заявлению управляющего без заявления учредителя управления (выгодоприобретателя) и подписанной им или его представителем анкеты зарегистрированного лица. Регистратор осуществляет блокирование операций с ценными бумагами по лицевому счету, открытому в соответствии с настоящим пунктом, до представления зарегистрированным лицом, которому он открыт, документов, необходимых в соответствии с Правилами для открытия лицевых счетов владельцев ценных бумаг. 8.7.6.Документы для открытия лицевого счета представляются Регистратору или его трансфер-агенту. Документы для открытия лицевого счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг могут быть также представлены эмитенту, если это предусмотрено договором на ведение реестра. 8.7.7. Допускается открытие одному лицу лицевых счетов более чем в одном реестре, ведение которых осуществляет Регистратор, на основании одного заявления и одного комплекта документов, предусмотренного пунктами 8.7.11., 8.7.12.1., 8.7.13.1. Правил. Анкеты предоствляются по числу реестров, в которых должен быть открыт лицевой счет. В таком случае заявление об открытии лицевого счета (иной документ, на основании которого открывается лицевой счет) должно содержать указание на реестры, в которых должны быть открыты лицевые счета. 8.7.8.В случае передачи реестра другому держателю реестра документы лиц, которым открыты лицевые счета на основании одного комплекта документов, не передаются новому держателю реестра. Лицо, которому открыт лицевой счет (далее - зарегистрированное лицо), обязано представить Регистратору комплект документов, необходимых для открытия лицевого счета, включая анкету зарегистрированного лица (при отсутствии оригинала), если указанные документы ранее не были представлены Регистратору. 8.7.9. Для открытия лицевого счета Регистратору представляется заявление на открытие лицевого счета, оформленное с учетом положений пункта 8.7.5., заполненная анкета и иные документы, требуемые для открытия лицевого счета. При этом для открытия лицевого счета владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги заполненная анкета представляется в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги. 8.7.9.1. Анкета должна содержать сведения, предусмотренные пунктами 8.7.10.2., 8.7.11., 8.7.12.2, 8.7.13.2. Правил и может содержать иные сведения. 8.7.9.2. Анкета заполняется на русском языке, за исключением сведений об адресе электронной почты, почтовом адресе за пределами территории Российской Федерации, об иностранных лицах и иностранных государственных органах, которые могут включаться в анкету с использованием букв латинского алфавита. |
Похожие:
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого Акционерного Общества «бинбанк» | | Гражданского кодекса Российской Федерации, действующего законодательства о ценных бумагах, акционерных обществах Российской Федерации,... |
| Помещения, оборудование и программное обеспечение, используемое Реестродержателем 23 | | Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор... |
| Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор... | | Министерства обороны Российской Федерации (г. Череповец, Вологодская область) (далее по тексту – Училище) для их последующего обучения... |
 | Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии... | | Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии... |
| Требования к оформлению документов. Способы предоставления документов Регистратору. 17 | |