Раздел 3. Обязанности Регистратора
Осуществлять ведение реестра по всем видам, категориям (типам или сериям) ценных бумаг эмитента.
Выполнять все операции в порядке и сроки, предусмотренные Правилами, во всех реестрах владельцев именных ценных бумаг эмитентов, заключивших с Регистратором договор на ведение реестра.
Открывать лицевые и иные счета в реестре в соответствии с требованиями Федерального законодательства и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Проводить операции в реестре только по распоряжению зарегистрированных лиц, если иное не установлено федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более 1 процента голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах;
Составлять список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, по требованию эмитента или иных лиц в случаях, предусмотренных федеральными законами.
Осуществлять ведение журналов, предусмотренных Правилами.
Обеспечивать учет полученных запросов, ответов по ним и отказов от внесения записей в реестр.
Соблюдать установленный Правилами порядок приема и передачи реестра.
Обеспечивать возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день недели.
Информировать зарегистрированных лиц (по их письменным запросам) о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.
Устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с установленными требованиями.
Раскрывать заинтересованным лицам следующую информацию о своей деятельности:
место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;
место нахождения, почтовые адреса, номера телефонов и факсов всех филиалов Регистратора;
перечень эмитентов, реестры которых ведет Регистратор и его филиалы;
место нахождения и почтовые адреса, а также функции трансфер-агентов;
формы документов для проведения операций в реестре;
Правила ведения реестра;
прейскурант(ы) на услуги Регистратора;
фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Регистратора и руководителей его филиалов.
Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения.
Осуществлять сверку подписей на распоряжениях, в порядке, предусмотренном Правилами.
Ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на всех лицевых счетах.
Обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в соответствии с требованиями, установленными в Правилах внутреннего документооборота и контроля, в течение срока, установленного нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Хранить документы, на основании которых были проведены операции в реестре, не менее пяти лет.
Обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре.
В случае, если номинальный держатель, зарегистрированный в реестре, не предоставил регистратору в течении 5 (пяти) рабочих дней после получения требования списки лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в том числе об учредителях доверительного управления (в случаях предусмотренных частью 13 ст. 5 Федеральным законом «О рынке ценных бумаг») по состоянию на определенную дату, регистратор обязан в течении 10 дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить об этом Банк России.
Отказать во внесении записей в реестр в случаях, предусмотренных Правилами.
Принимать документы, необходимые для проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг по всем эмитентам, заключившими с Регистратором договор на ведение реестра, во всех обособленных подразделениях Регистратора в соответствии с установленными требованиями, если они предоставлены одним из способов, предусмотренных Правилами.
Регистратор не имеет права:
аннулировать внесенные в реестр записи;
прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
отказывать во внесении записи в реестр за исключением случаев, предусмотренных Правилами;
предъявлять к документам, предоставленным Регистратору, непредусмотренные Правилами требования;
совершать сделки в ценными бумагами эмитента, реестры владельцев которого он ведет.
Раздел 4. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитентов
4.1.Зарегистрированные лица обязаны:
- Предоставлять Регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета.
- Предоставлять Регистратору информацию об изменении анкетных данных.
- Предоставлять Регистратору для проведения операций документы, предусмотренные Правилами.
- Предоставлять Регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами.
- Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
- Производить оплату услуг Регистратора в соответствии с его прейскурантом.
4.2. Эмитент обязан:
в случае получения, составления, внесения изменений и дополнений, принятия (утверждения) новой редакции, регистрации документов и сведений, указанных в пунктах 16.1.2. – 16.1.7. Правил, предоставлять такие сведения и/или надлежащим образом заверенные копии соответствующих документов Регистратору в срок не более 5 рабочих дней с даты получения, составления, принятия или регистрации федеральными органами исполнительной власти таких документов и сведений;
направить Регистратору уведомление о факте предоставления эмитентом документов о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о своей ликвидации или записи о прекращении своей деятельности в рабочий день, следующий за днем направления документов в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц;
предоставлять Регистратору заверенные эмитентом копии или выписки из протоколов общих собраний акционеров в отношении вопросов реорганизации, ликвидации, избрания совета директоров и избрания или назначения единоличного исполнительного органа (если вопрос об избрании или назначении относится к компетенции общего собрания акционеров эмитента) и выписки из протоколов заседания совета директоров в отношении вопросов избрания или назначения единоличного исполнительного органа (если вопрос об избрании или назначении единоличного исполнительного органа относится к компетенции совета директоров эмитента) в срок не более 7 рабочих дней с даты составления соответствующего протокола;
если анкета эмитента (и при наличии заверенная копия карточки с образцом подписи единоличного исполнительного органа эмитента) не передана Регистратору предыдущим регистратором, эмитент предоставляет Регистратору анкету эмитента не позднее трех рабочих дней с даты подписания акта приема-передачи документов и информации системы ведения реестра (далее – акт приема-передачи);
при изменении данных, содержащихся в анкете эмитента, предоставить Регистратору вновь заполненную анкету эмитента в срок не более 10 рабочих дней с момента наступления (принятия, утверждения, регистрации) соответствующего изменения. В случае смены единоличного исполнительного органа эмитента и/или изменения данных о месте нахождения эмитента эмитент обязан также предоставить Регистратору соответствующую выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающую указанные изменения;
в случае прекращения договора на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг эмитент обязан принять на хранение оригиналы документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре, передаваемые ему Регистратором по окончании срока хранения данных документов (в течение пяти лет после прекращения действия договора). Расходы, связанные с передачей указанных документов, несет эмитент;
в случае выявления Регистратором в процессе сверки, произведенной им после подписания акта приема-передачи, несовпадения количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц, Эмитент в срок не позднее 5 рабочих дней с момента ознакомления с актом сверки осуществить за свой счет проверку данных, содержащихся в Реестре, в целях установления причин несоответствия и их устранения, и обеспечить предоставление Регистратору документов, необходимых для устранения несоответствия;
при учреждении Эмитента при приеме Реестра Эмитент предоставляет по Акту приема-передачи реестра следующие документы: Договор о создании акционерного общества, а в случае учреждения акционерного общества одним лицом – решения об учреждении акционерного общества, принятого единственным учредителем акционерного общества и документов, подтверждающих государственную регистрацию акционерного общества, созданного путем учреждения;
в случае реорганизации эмитента Эмитент уведомляет Регистратора о факте подачи документов для государственной регистрации юридического лица (юридических лиц), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации, или для внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединяемого эмитента в день подачи таких документов, а также Эмитент уведомляет Регистратора - в день получения сведений о государственной регистрации или об отказе в государственной регистрации юридического лица (юридических лиц), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации эмитента, либо о внесении или об отказе во внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединяемого эмитента.
Глава 5. Информация и документы реестра
В реестре содержится следующая информация:
об эмитенте;
о Регистраторе;
о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе или серии), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
Информация об эмитенте включает следующие данные:
полное наименование;
сокращенное наименование;
страна регистрации;
данные государственной регистрации эмитента: основной государственный регистрационный номер (далее – ОГРН); дата внесения записи, наименование регистрирующего органа;
адрес места нахождения,
почтовый адрес;
адрес для направления корреспонденции;
размер уставного капитала;
номера телефона, факса, адрес электронной почты;
руководитель исполнительного органа эмитента;
идентификационный номер налогоплательщика.
статистические коды ОКВЭД, ОКПО, КПП;
В случае, если функции руководителя единоличного исполнительного органа эмитента по договору переданы другой коммерческой организации (Управляющая организация):
полное наименование;
сокращенное наименование;
страна регистрации;
данные государственной регистрации: основной государственный регистрационный номер (далее – ОГРН); дата внесения записи, наименование регистрирующего органа;
адрес места нахождения,
почтовый адрес;
номера телефона, факса, адрес электронной почты;
руководитель исполнительного органа Управляющей организации;
идентификационный номер налогоплательщика.
статистические коды ОКВЭД, ОКПО, КПП;
В случае введения внешнего управления, открытия конкурсного производства:
- сведения о лице, утвержденном внешним / конкурсным управляющим;
Информация о каждом выпуске ценных бумагах эмитента включает следующие данные:
дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;
номинальная стоимость одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг в выпуске;
форма выпуска ценных бумаг;
размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
5.4. Журнал учета входящих документов включает следующие данные:
порядковый номер записи;
входящий номер документа;
наименование документа;
дата получения документа Регистратором;
сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;
дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от проведения операции;
исходящий номер ответа на документы;
фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
5.5. Регистрационный журнал включает следующие данные:
порядковый номер записи;
дата получения документов и их входящие номера;
дата исполнения операции;
тип операции (за исключением операций по выдаче информации, подготовки списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам, подготовки списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и сбора и обработки информации от номинальных держателей)
номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
5.6. Журнал принятых (отправленных) документов и информации от трансфер-агента, находящийся у Регистратора, включает следующие данные:
порядковый номер записи;
входящий номер и дата регистрации сообщения/оригинала документа по системе учета Регистратора;
входящий номер и дата регистрации сообщения/оригинала документа у трансфер-агента;
наименование оригинала документа, приложений к нему и ссылок на иные документы;
наименование эмитента, сведения об отправителе и способе доставки.
5.7. Журнал принятых (отправленных) документов и информации от Регистратора, находящийся у трансфер-агента, включает следующие данные:
порядковый номер записи;
входящий номер и дата регистрации сообщения/оригинала документа по системе учета Регистратора;
входящий номер и дата регистрации сообщения/оригинала документа у трансфер-агента;
наименование оригинала документа, приложений к нему и ссылок на иные документы;
наименование эмитента, сведения об отправителе и способе доставки.
|
