Правила приема и общие требования к документам, поступающим регистратору
Скачать 2.55 Mb.
|
Раздел 21. Порядок взаимодействия с трансфер-агентамиРегистратор вправе привлекать для выполнения части своих функций иных регистраторов, депозитарии и брокеров (трансфер-агенты). Трансфер-агент действует от имени и за счет Регистратора на основании договора с Регистратором, а также выданной им доверенности. При осуществлении своей деятельности трансфер-агент указывает, что он действует от имени и по поручению Регистратора, а также предъявляют всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этим Регистратором. Регистратор, заключивший договор с трансфер-агентом, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра. В договоре Регистратора с трансфер-агентом должны быть предусмотрены следующие условия: - соблюдение Правил ведения реестра Регистратора; - время приема документов на проведение операций в реестре - не менее 4 часов каждый рабочий день недели; - течение срока проведения операции в реестре (срока для отказа в проведении операции в реестре) начинается с момента приема трансфер-агентом документов для проведения операции в реестре; обмен информацией и документами между Регистратор и трансфер-агентом осуществляется в электронной форме. Трансфер-агент обязан: - принимать меры по идентификации лиц, подающих документы, необходимые для проведения операций в реестре; - обеспечивать доступ регистратора к своей учетной документации по его требованию; - соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением функций трансфер-агента; - осуществлять проверку полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц; - удостоверять подписи физических лиц; - соблюдать иные требования, установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В случаях, предусмотренных договором и доверенностью, трансфер-агенты вправе: - принимать документы, необходимые для проведения операций в реестре; - передавать зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иную информацию из реестра, которые предоставлены Регистратором. Трансфер-агент не вправе: - проводить какие-либо операции в реестре; - передавать Регистратору информацию о необходимости проведения операций в реестре, не основанную на распоряжении зарегистрированного лица; - передавать зарегистрированным лицам информацию, не подтвержденную Регистратором. Регистратор и трансфер-агент осуществляют ведение журналов отправленных (принятых) документов, в соответствии с пунктом 5.6. и 5.7. Правил. Контроль Регистратора за взаимодействием с трансфер-агентом осуществляется: - путем периодической сверки журналов принятых (отправленных) документов и информации; - путем сверки полученных от трансфер-агентов оригиналов документов, с ранее поступившими копиями или иными документами. В случае расхождения, обнаруженного в процессе сверки, Регистратор составляет акт об обнаружении ошибки, а также осуществляет иные действия, указанные в Правилах. Раздел 22. Требования к должностным лицам и персоналу Регистратора22.1.Организационная структура Регистратора устанавливается в штатном расписании. 22.2.Основные требования к должностным лицам и персоналу Регистратора устанавливаются в должностных инструкциях (Приложение № 4 к Правилам), разработанных для каждой должности согласно штатному расписанию. 22.3.Должностная инструкция определенной штатной единицы содержит в обязательном порядке описание ее прав, обязанностей (функций) и ответственности. 22.4.Должностные инструкции отдельных штатных единиц могут содержать требования к уровню образования, опыту работы и иное. 22.5.Организационная структура Регистратора должна содержать в соответствии со штатным расписанием следующих специалистов рынка ценных бумаг:
Все вышеперечисленные работники Регистратора должны:
Раздел 23. Помещения, оборудование и программное обеспечение, используемое Регистратором23.1.В деятельности Регистратора используются следующие специальные помещения:
23.2.Доступ к архиву ограничен, а помещение, где находится архив, защищено от повреждения водой, и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов. 23.3.Для осуществления деятельности по ведению реестра Регистратор использует программное обеспечение, сертифицированное в соответствии с требованиями ПАРТАД. 23.4.Доступ к компьютерному оборудованию, на котором хранится информация реестра, разрешен только уполномоченному на это персоналу. 23.5.Помещение, в котором установлено указанное компьютерное оборудование, защищено от доступа посторонних лиц и содержится в должном порядке с регулируемой температурой воздуха и влажностью, с установленными детекторами дыма и противопожарной сигнализацией. Раздел 24. Формы документов * проставление Апостиля не может быть потребовано, так как наличие договоров с РФ о правовой помощи отменяет требование о легализации. |
Похожие:
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого Акционерного Общества «бинбанк» | | Гражданского кодекса Российской Федерации, действующего законодательства о ценных бумагах, акционерных обществах Российской Федерации,... |
| Помещения, оборудование и программное обеспечение, используемое Реестродержателем 23 | | Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор... |
| Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор... | | Министерства обороны Российской Федерации (г. Череповец, Вологодская область) (далее по тексту – Училище) для их последующего обучения... |
 | Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии... | | Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии... |
| Требования к оформлению документов. Способы предоставления документов Регистратору. 17 | |