8.8. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице, в связи с изменением сведений, содержащихся в анкете.
8.8.1. Для внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице, в связи с изменением сведений, содержащихся в анкете, Регистратору должна быть представлена анкета, содержащая измененные сведения, оформленная в соответствии с требованиями раздела 8.7. Правил, и документы, подтверждающие изменения.
8.8.2. В случае изменения имени (полного наименования) и/или удостоверяющего документа зарегистрированное лицо также обязано предоставить документ, подтверждающий факт изменения.
Документом, подтверждающим факт изменения имени для физических лиц, является:
документ, удостоверяющий личность;
документ (нотариально удостоверенная копия) из отделения ЗАГС, подтверждающий произведенные изменения (при изменении фамилии, имени, отчества);
документ, сведения о котором отражены в пункте 6.2.7. Правил.
8.8.3. В случае замены документа, удостоверяющего личность, держателю реестра должна быть представлена справка, выданная органом, осуществившим замену, или копия нового документа, удостоверяющего личность, с отметкой о документе, информация о котором имеется в реестре. При этом указанная копия должна быть заверена нотариально или органом, осуществившем выдачу документа.
8.8.4. Копия документа, удостоверяющего личность, не предоставляется, если документы для изменения сведений, содержащихся в анкете, представлены зарегистрированным лицом в виде электронных документов, подписанных его электронной подписью.
8.8.5. В случае изменения сведений о лице, имеющем право действовать без доверенности от имени юридического лица, для открытия лицевого счета которому держателю реестра был представлен документ, указанный в подпунктах 4 и 5 пункта 8.7.12.1. Правил:
- оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная нотариально или регистрирующим органом (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего) или
- оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо, (документ, свидетельствующий о регистрации) или ее копия, заверенная нотариально или регистрирующим органом,
держателю реестра также должен быть представлен соответствующий документ, содержащий измененные сведения о лице, имеющем право действовать без доверенности от имени юридического лица.
8.8.6. Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг Регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
8.8.7. При невозможности предоставления анкеты по причине смерти зарегистрированного лица регистратор в целях исправления ошибки, допущенной предыдущим регистратором или эмитентом, вправе внести изменения в информацию лицевого счета на основании совокупности следующих документов:
- документа, полученного от предыдущего регистратора и/или эмитента, свидетельствующего о допущенной ими ошибке, в результате которой в реестре содержится недостоверная или неполная информация о зарегистрированном лице;
- документа, содержащего правильную информацию о зарегистрированном лице;
- документа, подтверждающего факт смерти зарегистрированного лица.
8.8.8. В случае изменения информации об уполномоченной организации РФ, а также в случае передачи в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации, от уполномоченной организации РФ к иной уполномоченной организации РФ Регистратор вносит в реестр акционеров изменения в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице Российской Федерации касательно наименования и (или) иных данных уполномоченной организации РФ.
Для внесения в реестр акционеров изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице уполномоченная организация РФ направляет Регистратору вновь заполненную анкету зарегистрированного лица, а также копии документов, подтверждающих факт такого изменения, в соответствии с требованиями, изложенными в пункте 8.7.13. Правил
В случае передачи прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию), от лица, осуществляющего полномочия собственника, иному лицу, осуществляющему полномочия собственника, лицо, которому переданы права акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию), направляет Регистратору анкету и документы, предусмотренные пунктом 8.7.13. Правил, и документ либо его копию, подтверждающий передачу ему прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (субъекту Российской Федерации, муниципальному образованию).
8.8.9. В случае реорганизации в форме преобразования номинального держателя (доверительного управляющего), которому открыт лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг, а также в случае его реорганизации в форме присоединения к другому депозитарию (доверительному управляющему), которому в реестре владельцев именных ценных бумаг не открыт лицевой счет номинального держателя (доверительного управляющего), Регистратором в реестре владельцев именных ценных бумаг проводится операция по внесению изменений в информацию указанного лицевого счета номинального держателя (доверительного управляющего).
8.8.10. Для проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по внесению изменений в информацию лицевого счета номинального держателя (доверительного управляющего) юридическое лицо, созданное в результате преобразования номинального держателя (доверительного управляющего), либо, в случае реорганизации в форме присоединения, юридическое лицо, к которому осуществлено присоединение номинального держателя (доверительного управляющего) (далее - юридическое лицо), предоставляют держателю реестра следующие документы:
- анкету юридического лица;
- копию устава (учредительных документов) юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- копию документа, подтверждающего внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи о реорганизации номинального держателя (доверительного управляющего) в форме преобразования, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом, в случае реорганизации в форме преобразования;
- копию (копии) документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об исключении из указанного реестра номинального держателя (доверительного управляющего) в результате его реорганизации в форме присоединения, и о его присоединении к другому номинальному держателю (доверительному управляющему), удостоверенную (удостоверенные) нотариально или заверенную (заверенные) регистрирующим органом, в случае реорганизации в форме присоединения;
- копию документа (выписку из документа), подтверждающего избрание (назначение) на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени юридического лица, заверенную в установленном порядке;
- копию банковской карточки, удостоверенную нотариально (в случае, если лица, имеющие право действовать без доверенности от имени юридического лица, не расписались в анкете юридического лица в присутствии уполномоченного представителя держателя реестра);
- копию лицензии юридического лица, к которому присоединен номинальный держатель (доверительный управляющий), на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, удостоверенную нотариально, в случае реорганизации в форме присоединения.
В течение 15 рабочих дней после получения от федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг переоформленного в установленном порядке бланка лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг юридическое лицо, созданное в результате преобразования, должно предоставить копию бланка указанной лицензии, заверенную нотариально, Регистратору.
В случае присоединения номинального держателя к другому депозитарию, которому в реестре владельцев именных ценных бумаг открыт лицевой счет номинального держателя, Регистратором проводится перерегистрация ценных бумаг с лицевого счета присоединенного номинального держателя на лицевой счет номинального держателя, к которому осуществлено присоединение, на основании распоряжения последнего, а также документа (документов):
- копию (копии) документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) внесение в Единый государственный реестр юридических лиц записи об исключении из указанного реестра номинального держателя (доверительного управляющего) в результате его реорганизации в форме присоединения, и о его присоединении к другому номинальному держателю (доверительному управляющему), удостоверенную (удостоверенные) нотариально или заверенную (заверенные) регистрирующим органом, в случае реорганизации в форме присоединения.
8.8.11. При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Регистратор обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации
8.8.12. Если лицо, вносящее изменение в информацию лицевого счета, не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг Регистратора в размере, установленном прейскурантом Регистратора, последний вправе отказать во внесении изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
8.8.13. Предусмотренные настоящими Правилами документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице, в связи с изменением сведений, содержащихся в анкете, предоставляются Регистратору, могут быть представлены также через трансфер-агента или через эмитента, если ему предоставлено такое право.
Образцы подписей при изменении данных анкеты зарегистрированного лица должны быть совершены в порядке, установленном настоящими Правилами при открытии лицевого счета.
8.8.14. В течение 3 (трех) рабочих дней со дня получения анкеты зарегистрированного лица с приложением всех документов, предусмотренных настоящими Правилами, Регистратор вносит в Реестр соответствующие изменения данных анкеты или в течение 3 (трех) рабочих дней со дня получения анкеты с приложением всех документов вручить или направить уведомление об отказе в изменении данных анкеты, содержащее мотивированное обоснование отказа с указанием всех причин, послуживших основанием для отказа.
8.8.15. Регистратор вправе отказать во внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице, в связи с изменением сведений, содержащихся в анкете, по следующим основаниям:
- Не предоставлены все документы, необходимые в соответствии с Правилами для внесения изменений в информацию лицевого счета, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
- В предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора (не удостоверена нотариально), либо регистратору не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка.
- Предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию, или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц).
- Предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки регистратора, предыдущего регистратора и/или эмитента.
- Обратившееся лицо не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.
- В случаях, предусмотренных пунктом 6.1.3 Правил, документы не предоставлены Регистратору лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.
- Предоставленная Регистратору анкета, содержит незаверенные должным образом исправления и/или заполнена неразборчиво.
- Лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт.
- В иных случаях, предусмотренных федеральными законами.
Регистратор направляет уведомление об отказе в совершении операции не позднее рабочего дня, следующего за днем истечения срока, установленного для совершения операции.
Уведомление об отказе от внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице, в связи с изменением сведений, содержащихся в анкете, вручается или направляется зарегистрированному лицу, по адресу фактического места проживания, указанному в анкете зарегистрированного лица, если иное не предусмотрено указанием лица (его уполномоченного представителя), по лицевому счету которого вносятся изменения. Указанное уведомление может быть направлено Регистратором через Трансфер-агента или через эмитента, если ему предоставлено право направления таких уведомлений.
|
