Правила приема и общие требования к документам, поступающим регистратору
Скачать 2.55 Mb.
|
Раздел 7. Порядок использования электронного документооборотаЭлектронные документы должны содержать информацию, соответствующую требованиям федеральных законов, иных правовых актов и нормативных правовых актов Центрального Банка Российской Федерации (федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг). Информация о порядке и условиях обмена электронными документами является общедоступной. Правом взаимодействия с Регистратором посредством ЭДО обладают лишь те клиенты, которые заключили Соглашение об обмене ЭД с Регистратором (далее – «Соглашение об обмене ЭД») и имеют действующий сертификат ключа электронной подписи.
В ЭДО участвуют только те электронные документы, которые указаны в Соглашении об обмене ЭД. Договором об обмене ЭД может исключаться возможность обмена документами в бумажном виде, дублирующими документы, направляемые по ЭДО. В случае невозможности использования ЭДО, в Договоре об обмене ЭД может быть предусмотрена возможность перехода на обмен бумажными документами. При взаимодействии Регистратора с Депозитариями содержание ЭД представляется в формате, принятом саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (ПАРТАД), членом которой является Регистратор. В случае если для ЭД отсутствует формат, утвержденный ПАРТАД, формат ЭД определяется в Договоре об обмене ЭД.
Особенности обмена ЭД и порядка обработки ЭД регламентированы Договором об обмене ЭД. Идентификация Регистратором отправителя ЭД (удостоверение личности лица, от которого исходит документ) производится путем подтверждения подлинности электронной подписи ЭД с использованием сертификата открытого ключа электронной цифровой подписи. При проверке правомочности лица, подписавшего ЭД, выступать во взаимоотношениях с Регистратором от имени Клиента, Регистратор использует соответствующие уполномочивающие документы в бумажной форме. Участник ЭДО предоставляет доверенности на своих сотрудников с правом подписывать документы от своего имени с применением ЭП. Сверка подписи ЭД производится посредством подтверждения подлинности электронной подписи ЭД с помощью сертификата открытого ключа электронной цифровой подписи. Все служебные отметки, которые могут быть проставлены на ЭД, совершаются Регистратором в электронном виде в его учетной системе.
Любой отправляемый или полученный ЭД подлежит регистрации и учету в используемой регистратором системе учета документов с присвоением ему уникального номера. Электронный документ считается полученным или представленным с даты поступления электронного документа Регистратору. Хранение ЭД осуществляется в специальных электронных архивах Регистратора. На исходящих документах, предоставляемых Регистратором в виде ЭД, ЭП эквивалентна подписи уполномоченного лица Регистратора. Требования к бумажным копиям ЭД устанавливаются участниками ЭДО в Договоре об обмене ЭД. По требованию Центрального Банка Российской Федерации Регистратор обеспечивает предоставление ЭД и (или) их копий, заверенных в установленном порядке. Копии электронного документа на бумажном носителе должны содержать обязательную отметку, свидетельствующую о том, что это копия ЭД. Раздел 8. Операции Регистратора8.1. Регистратор осуществляет ведение лицевых и иных счетов посредством внесения и хранения записей по таким счетам в отношении ценных бумаг (далее - учет ценных бумаг), а также сверки указанных записей с информацией, содержащейся в полученных им документах. 8.2. Учет ценных бумаг на лицевых и иных счетах, открываемых Регистратором, осуществляется в штуках. 8.3. В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных частей ценных бумаг Регистратор осуществляет учет дробных частей ценных бумаг. Дробные акции на лицевых счетах в реестре могут образовываться исключительно в следующих случаях:
При зачислении ценных бумаг на счета, открытые Регистратором, их дробные части суммируются, если иное не предусмотрено федеральными законами. Списание дробной части ценной бумаги с лицевого счета владельца ценных бумаг, лицевого счета доверительного управляющего, депозитного лицевого счета или казначейского лицевого счета эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на основании распоряжения лица, которому открыт такой счет, допускается только при условии полного списания дробной части ценной бумаги. При этом списание дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии на указанном счете целого числа ценных бумаг. На лицевых счетах дробная акция учитывается и обращается в форме числа, выраженного простой правильной дробью. В такой же форме дробная акция отображается в документах, выдаваемых Регистратором по требованию заинтересованных лиц на основе данных реестра (выписках, уведомлениях, справках). 8.4. На эмиссионном счете учитываются эмиссионные ценные бумаги, подлежащие размещению, а в случаях, предусмотренных Правилами, - также эмиссионные ценные бумаги, подлежащие погашению. Зачисление эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет при размещении ценных бумаг, за исключением зачисления на эмиссионный счет эмиссионных ценных бумаг, подлежащих погашению, является операцией, в результате совершения которой на указанном счете увеличивается количество эмиссионных ценных бумаг, в пределах которого могут быть размещены эмиссионные ценные бумаги. 8.5. На счете неустановленных лиц учитываются эмиссионные ценные бумаги, сведений о лице/лицах которым они принадлежат недостаточно для открытия лицевого счета или они отсутствуют (в случае если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа). Ценные бумаги зачисляются на этот счет в случаях, предусмотренных Правилами (или по распоряжению эмитента). В случае списания ценных бумаг с лицевого счета и их зачисления на счет неустановленных лиц регистратор обязан обеспечить на счете неустановленных лиц хранение всей информации в отношении указанных ценных бумаг, их владельца, доверительного управляющего, если ценные бумаги находились в доверительном управлении, и/или номинального держателя, информации о лицевом счете, с которого они были списаны, сведений об обременении указанных ценных бумаг, и иной информации, содержащейся в реестре, на дату их зачисления на счет неустановленных лиц. Списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, или на основании вступившего в законную силу судебного акта, если иное не предусмотрено настоящими Правилами. 8.6. При открытии лицевого или иного счета Регистратор присваивает ему уникальный для целей ведения одного реестра номер (код), который должен состоять из цифр и (или) букв латинского алфавита. Лицевой или иной счет, открытый Регистратором, может содержать разделы - его составные части, в которых записи о ценных бумагах сгруппированы по признаку, определенному в соответствии с Правилами. |
Похожие:
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого Акционерного Общества «бинбанк» | | Гражданского кодекса Российской Федерации, действующего законодательства о ценных бумагах, акционерных обществах Российской Федерации,... |
| Помещения, оборудование и программное обеспечение, используемое Реестродержателем 23 | | Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор... |
| Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор... | | Министерства обороны Российской Федерации (г. Череповец, Вологодская область) (далее по тексту – Училище) для их последующего обучения... |
 | Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии... | | Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии... |
| Требования к оформлению документов. Способы предоставления документов Регистратору. 17 | |