Правила приема и общие требования к документам, поступающим регистратору

Скачать 2.55 Mb.

Название	Правила приема и общие требования к документам, поступающим регистратору
страница	3/26
Тип	Правила приема

filling-form.ru > Договоры > Правила приема

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 26

Раздел 6. Способы предоставления, правила приема и общие требования к документам, поступающим Регистратору

6.1. Способы предоставления документов Регистратору

6.1.1. Регистратор вносит записи в реестр на основании оформленных в соответствии с настоящими Правилами документов, предоставленных зарегистрированными лицами или их уполномоченными представителями, лицами, обратившимися для открытия лицевого счета или их уполномоченными представителями, уполномоченными лицами эмитента, представителями государственных органов.

Распоряжения, необходимые для проведения операции по списанию/зачислению ценных бумаг , предоставляются Регистратору либо зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, либо лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, либо уполномоченным представителем одного из этих лиц.

6.1.2. Зарегистрированные лица, представители государственных органов, нотариусы, если такой способ подачи документов предусмотрен в Анкете, вправе предоставить документы, необходимые для проведения операций в реестре, и/или запросы на предоставление информации из реестра посредством почтовой связи.

Записи в реестре могут быть исполнены на основании полученных Регистратором электронных документов при условии заключения между Регистратором и зарегистрированным лицом или эмитентом соглашения об обмене электронными документами, содержащего порядок и условия осуществления электронного документооборота.

Электронный документ должен содержать всю информацию в соответствии с установленными для данного вида документов требованиями нормативных правовых актов Центрального Банка Российской Федерации (федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг), а также электронную подпись лица, с которым заключено соглашение об обмене электронными документами.

Электронный документ предоставляется в формате, установленном соглашением о порядке и условиях электронного документооборота между Регистратором и зарегистрированным лицом, трансфер-агентом или эмитентом.

6.1.3. Ограничения по предоставлению документов, необходимых для внесения записей в реестр:

6.1.3.1. Документы для открытия лицевого счета в реестре предоставляются Регистратору, трансфер-агенту или Эмитенту, если это предусмотрено Договором на ведение реестра, лично лицом, которому открывается такой счет, или его уполномоченным представителем.

6.1.3.2. В случае если в реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи зарегистрированного лица и его отсутствие не связано с ошибкой эмитента, Регистратора или предыдущего Регистратора, документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета такого лица, предоставляются Регистратору лично владельцем ценных бумаг или его уполномоченным представителем. Ограничение распространяется на зарегистрированных лиц в реестрах владельцев именных ценных бумаг эмитентов, согласно утвержденному списку.

6.1.3.3. Документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя, номинального держателя центрального депозитария и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, номинального держателя центрального депозитария, кроме решений суда и документов исполнительного производства, а также кроме документов в электронной форме (подписанных электронной подписью), направляемых Регистратору зарегистрированным лицом через установленный электронный документооборот между Регистратором и этим лицом, предоставляются Регистратору, трансфер-агенту Регистратора или Эмитенту, если это предусмотрено Договором на ведение реестра, лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если:

указанная в Распоряжении о совершении операции цена сделки либо суммарная рыночная стоимость ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, по результатам организованных торгов за день, предшествующий дню получения документов Регистратором, превышает 300 000 рублей;
количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет более 1% общего количества размещенных ценных бумаг соответствующего эмитента.

Ограничения, установленные подпунктом 6.1.3.3. Правил, распространяются на случаи предоставления Регистратору двух и более Распоряжений о совершении операций, полученных Регистратором в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему Регистратору Распоряжению, и в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных в подпункте 6.1.3.3. Правил.

6.1.4. В случае предоставления документов, являющихся основанием для совершения операций, почтовым отправлением, через уполномоченного представителя должно быть прямое указание лица, предоставляющего документы на такой способ предоставления указанных документов в Анкете.

6.1.5. Зарегистрированные лица при направлении документов Регистратору почтовой связью должны приложить к направляемым документам платежные документы (их копии), подтверждающие оплату услуг Регистратора, или письменные гарантии по их оплате в размере, установленном прейскурантом Регистратора.

6.1.6. В случае, если между Регистратором и зарегистрированным лицом заключен договор об электронном документообороте (об обмене электронными документами), распоряжения, подписанные электронной подписью представителя зарегистрированного лица согласно законодательству об электронной подписи, могут быть предоставлены Регистратору в электронном виде в соответствии с правилами, зафиксированными в договоре об электронном документообороте.

6.1.5. Центральный депозитарий осуществляет обмен документами с Регистратором в электронной форме в соответствии с утвержденными им форматами.

6.2. Правила приема и общие требования к документам, поступающим Регистратору

6.2.1. Осуществление операций в реестре производится Регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. Письменные распоряжения зарегистрированных лиц (подлинники) должны содержать требования зарегистрированного лица осуществить указанные в них действия. Распоряжения должны быть:

заполнены разборчиво;
не содержать исправлений и помарок, при наличии исправлений в представленных документах, исправления должны быть заверены надлежащим образом;
подписаны непосредственно зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, лицом, подающим документы на открытие лицевого счета или его уполномоченным представителем, либо уполномоченным представителем эмитента, уполномоченных государственных органов.

В случае подписания документа уполномоченным представителем зарегистрированного лица, уполномоченным представителем лица, подающего документы на открытие лицевого счета, полномочия подтверждаются передачей Регистратору оформленной согласно действующему законодательству доверенности на право осуществления соответствующих действий и содержащей данные, необходимые для идентификации доверителя и доверенного лица.

В случае если Распоряжение подписано родителем, усыновителем или опекуном либо содержит отметку о согласии на подписание зарегистрированным лицом распоряжения, подписанную родителем, усыновителем или попечителем, или Регистратору предоставлено письменное согласие родителя, усыновителя или попечителя на совершение сделки, являющейся основанием передачи ценных бумаг, Регистратору должно быть также представлено письменное разрешение органов опеки попечительства на совершение ( выдачу согласия на совершение) такой сделки.

6.2.2. Документы и распоряжения на совершение операций, оформленные на 2-х и более листах должны быть прошиты и заверены подписью зарегистрированного лица, лица, подающего документы на открытие лицевого счета или их уполномоченных представителей или каждый отдельный лист должен быть заверен подписью зарегистрированного лица, лица, подающего документы на открытие лицевого счета или их уполномоченных представителей.

6.2.3. Для использования на территории Российской Федерации документы иностранных юридических лиц должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами, в соответствии с установленными требованиями. К таким документам должны прилагаться их нотариально удостоверенные переводы на русский язык.

6.2.4. Регистратор принимает поступающие документы и регистрирует их в журнале учета входящих документов в день их получения с проставлением на документах даты приема, входящего номера и подписи ответственного сотрудника Регистратора.

6.2.5. В любом исполнительном документе, предоставляемом Регистратору зарегистрированным лицом, должна содержаться следующая информация о нем:

полное наименование (для юридического лица) или ФИО (для физического лица);
в отношении физического лица: вид , номер серия и дата выдачи документа, удостоверяющего личность (в отношении физического лица в возрасте 14 лет и старше) или свидетельства о рождении ( в отношении физического лица в возрасте до 14 лет);
для юридического лица, в том числе органа государственной власти или органа местного самоуправления: основной государственный регистрационный номер и дату его присвоения ( для российского юридического лица), номер (если имеется) и дату документа, подтверждающую государственную регистрацию ( для иностранного юридического лица) –вид счета (лицевой счет владельца, лицевой счет номинального держателя, лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, лицевой счет доверительного управляющего, депозитный лицевой счет).

6.2.6. Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставленных Регистратору, с имеющимся у Регистратора образцом подписи в Анкете зарегистрированного лица (карточке с образцами подписей).

6.2.7. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании действующих документов, удостоверяющих личность.

К документам, удостоверяющим личность лица, обращающегося к Регистратору, относятся:

для граждан РФ – паспорт гражданина РФ;
для граждан РФ, постоянно проживающих за пределами Российской Федерации – паспорт, удостоверяющий личность гражданина РФ за пределами Российской Федерации (выдается МИД РФ или дипломатическим представительством или консульским учреждением РФ в государстве пребывания гражданина - в соответствии с Федеральным законом от 15 августа 1996 г. N 114-ФЗ «О порядке выезда из РФ и въезда в РФ»);
для граждан РФ (военнослужащих, проходящих срочную службу) – военный билет военнослужащего срочной службы;
для иностранных граждан – действительный заграничный паспорт или документ его заменяющий;
для лиц без гражданства – документ, удостоверяющий личность и признаваемый в РФ, выданный соответствующим органом государства проживания.

Для идентификации обратившегося физического лица с лицом, зарегистрированным в реестре, достаточным условием является совпадение фамилии, имени, отчества, а также серии и номера паспорта (или иного документа, удостоверяющего личность, в соответствии с настоящими Правилами).

Регистратор вправе запросить дополнительные сведения:

данные миграционной карты (для иностранных граждан и лиц без гражданства, временно находящихся на территории Российской Федерации):

серия, номер миграционной карты;

дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания.

данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации):

серия (если имеется) и номер документа;

дата начала срока действия права пребывания (проживания);

дата окончания срока действия права пребывания (проживания).

В случае отсутствия, при личном обращении к Регистратору, у обратившегося лица документа, необходимого для его идентификации, Регистратор отказывает в приеме документов.

6.2.8. Для идентификации лиц - уполномоченных представителей Регистратор вправе запрашивать дополнительные документы, в соответствии с действующим законодательством и внутренними документами Регистратора.

6.2.9. Лицо, передающее документы Регистратору, может предварительно ознакомиться с настоящими Правилами и действующим прейскурантом цен на услуги Регистратора. Размер оплаты за оказание услуг устанавливается в соответствии с требованиями нормативных актов Центрального Банка Российской Федерации (федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг).

6.2.10. Записи в реестр вносятся при условии оплаты услуг Регистратора в соответствии с действующим Прейскурантом. Регистратор также имеет право проводить операции в реестре при условии предоставления гарантий об оплате его услуг.

6.2.11. Зарегистрированное лицо вправе подать распоряжение об отзыве ранее подписанного распоряжения в течении одного операционного дня.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 26

	Правила приема и требования к документам, поступающим Эмитенту 11... Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого Акционерного Общества «бинбанк»		5. Правила приема и требования к документам, поступающим Регистратору 25 Гражданского кодекса Российской Федерации, действующего законодательства о ценных бумагах, акционерных обществах Российской Федерации,...
	Правила приема и требования к документам, поступающим реестродержателю... Помещения, оборудование и программное обеспечение, используемое Реестродержателем 23		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг содержание Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция ) Операции, проводимые регистратором в реестре. Перечень, формы, правила приема и требования к документам, на основании которых, регистратор...		Правила приема в Череповецкое высшее военное инженерное училище радиоэлектроники в 2015 году Министерства обороны Российской Федерации (г. Череповец, Вологодская область) (далее по тексту – Училище) для их последующего обучения...
	Правила приема обучающихся в ога поу «Чудовский техникум» I. Общие положения Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии...		Правила приема обучающихся в ога поу «Чудовский техникум» I. Общие положения Правила приема в образовательное учреждение среднего профессионального образования (далее – Правила приема) разработаны в соответствии...
	Приказ №72 д от 30. 11. 2015 г. Поморцева О. В. Правила ведения реестра... Требования к оформлению документов. Способы предоставления документов Регистратору. 17		Общие требования к предоставляемым документам для целей исполнения требований Условий

Правила приема и общие требования к документам, поступающим регистратору

Раздел 6. Способы предоставления, правила приема и общие требования к документам, поступающим Регистратору

6.1. Способы предоставления документов Регистратору

6.2. Правила приема и общие требования к документам, поступающим Регистратору

Похожие: