Учет дробных ценных бумаг.
В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.
Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на Счетах депо номинальных держателей, на Счетах депо иностранных номинальных держателей, а также на других Счетах в случаях, предусмотренных в соответствии с федеральными законами, в том числе в случаях изменения количества ценных бумаг на лицевом Счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, Счете депо номинального держателя в другом депозитарии или Счете лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги (далее - Счет депозитария).
При зачислении ценных бумаг на Счет депо их дробные части суммируются.
Списание со Счета депо или иного Счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением случаев списания дробной части иностранного финансового инструмента, который квалифицирован в качестве ценной бумаги в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также случаев, предусмотренных в соответствии с федеральными законами, в том числе случаев погашения ценных бумаг помимо воли их владельца.
Учет дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия депозитариями осуществляется в десятичных дробях с количеством знаков после запятой, указанным в правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (правилах доверительного управления ипотечным покрытием), но не менее 5 знаков после запятой.
Если в соответствии с федеральными законами ценные бумаги учитываются на субсчетах депо, открытых к Счету депо, предусмотренные настоящим пунктом правила зачисления и списания дробных частей ценных бумаг применяются только к субсчетам депо.
Информационные операции.
Формирование выписки о состоянии Счета депо
Формирование выписки о состоянии Счета депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче информации о состоянии Счета депо Депоненту, уполномоченным им лицам, а также органам государственной власти по их запросу в случаях предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
Депонентам, уполномоченным ими лицам, а также органам государственной власти по их запросу в случаях предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации предоставляется выписка по Счету депо за определенную отчетную дату.
Выписки о состоянии Счета Депо выдаются в следующих случаях:
- при получении Информационного Поручения от Депонента или уполномоченных им лиц (Приложение №15 к настоящим Условиям);
- по запросу государственных или иных органов в соответствии и в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;
- проведения обязательной сверки по итогам года (по состоянию на первый календарный день года, следующего за отчетным).
Выписка о состоянии Счета депо за определенную дату формируется по установленной форме (Приложением №23 к настоящим Условиям).
Выписка о состоянии счета депо, выдаваемая Депоненту и подтверждающая его права на ценные бумаги на определенную календарную дату, содержит информацию о количестве ценных бумаг на этом Счете Депо на конец операционного дня, за соответствующую календарную дату.
Выписка, предусмотренная п. 5.10.1.5., может содержать информацию о количестве ценных бумаг на Счете депо на начало текущего операционного дня, если в ней указано, что она выдана для целей направления предложения о внесении вопросов в повестку дня, предложения о выдвижении кандидатов в органы управления и иные органы общества или требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.
Информация о количестве ценных бумаг на Счете депо Депонента может быть предоставлена ему по состоянию на любой момент времени, если в отчете - Информация о количестве ценных бумаг на Счете депо Депонента (Приложение №34 к настоящим Условиям), в котором предоставлена такая информация, указано, что этот отчет не подтверждает права Депонента на ценные бумаги.
Формирование отчетов о совершенных по Счету депо операциях за период
Формирование отчетов о совершении по Счету депо операциях Депонента (Приложением №24 к настоящим Условиям) представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче информации об изменении состояния Счета депо Депоненту и/или уполномоченным им лицам, исходя из особенностей соответствующей Депозитарной операции.
Отчет о совершении по Счету депо операции Депонента может быть предоставлен:
- по единичной операции;
- по всем операциям за день
-по всем операциям за период
Формирование отчетов о совершении по Счету депо операциях Депонента осуществляется в следующих случаях:
- при получении Информационного Поручения Инициатора депозитарной операции (Приложение №15 к настоящим Условиям);
- по запросу государственных или иных органов в соответствии, в сроки и в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
Отчет о совершении по Счету депо операции (операциях) предоставляется в течение 1 (Одного) рабочего дня с момента получения Депозитарием соответствующего Информационного поручения, составленного по установленной форме (Приложения №15 к настоящим Условиям).
Отчет о совершенных по Счету депо операциях за период или за дату формируется по установленной форме (Приложение №24к настоящим Условиям).
Формирование отчета об исполнении инвентарной операции по Счету депо Депонента
Операция по формированию отчета об исполнении инвентарной операции по Счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации об изменении состояния Счета депо после проведения инвентарной операции по Счету депо Депонента (без дополнительного запроса).
Завершением депозитарной операции является передача отчета об исполнении инвентарной операции по Счету депо Инициатору депозитарной операции на следующий рабочий день, за днем свершения операции по соответствующему Счету депо.
Отчет об исполнении инвентарных операций по Счету депо Депонента формируется по установленной форме (Приложение №22 к настоящим Условиям).
Предоставление информации о заложенных ценных бумагах.
Информация о заложенных ценных бумагах представляется на основании запроса залогодержателя в соответствии с условиями Депозитарного Договора (Приложение №30 к настоящим Условиям).
Депозитарий вправе представлять следующую информацию о заложенных ценных бумагах:
- количество ценных бумаг, право залога, на которые зафиксировано по Счетам депо в пользу залогодержателя, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем (последующем) залоге;
- фамилию, имя, отчество (при наличии последнего) каждого залогодателя - физического лица, полное наименование каждого залогодателя - юридического лица;
- номер Счета депо залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- сведения, позволяющие идентифицировать заложенные ценные бумаги;
- идентифицирующие признаки Договора о залоге;
- иную информацию, запрашиваемую залогодержателем в отношении ценных бумаг, заложенных в его пользу.
Информация о заложенных ценных бумагах, представляемая депозитарием, должна содержать дату и время, на которые подтверждаются данные, полное наименование, адрес и телефон депозитария.
Информация о заложенных ценных бумагах представляется депозитарием не позднее чем через три рабочих дня после дня получения им запроса залогодержателя.
Информация о Депоненте, а также об операциях по его Счету депо или о ценных бумагах на указанном Счете представляется Депозитарием иным лицам по письменному указанию такого Депонента.
После исполнения поручения Депонента (Залогодержателя) о предоставлении информации о заложенных ценных бумагах Депозитарий предоставляет Инициатору депозитарной операции (Залогодержателю) Отчет о предоставлении информации о заложенных ценных бумагах (Приложение №31 к настоящим Условиям).
Уведомление о корпоративных действиях эмитентов.
Депозитарий получает от регистратора или другого Депозитария, в котором Депозитарию открыт счет номинального держателя, информацию и материалы, имеющие отношение к Ценным бумагам, учитываемым на Счетах депо Депонента (в том числе информацию о корпоративных действиях, осуществляемых эмитентом ценных бумаг), и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения этой информации и материалов, уведомляет Депонентов путем размещения уведомлений и информации на сайте Банка по адресу: http://www.1cb.ru.
Датой уведомления считается дата размещения информации на сайте Банка по адресу: http://www.1cb.ru.
Депозитарий публикует на сайте следующие информационные сообщения:
- о проведении собраний акционеров (владельцев ценных бумаг);
- об итогах голосования на собраниях акционеров (владельцев ценных бумаг);
- о добровольном или обязательном предложении о выкупе ценных бумаг;
- о приостановлении или возобновлении операций с ценными бумагами;
- иную информацию, полученную Депозитарием.
Депозитарий несет ответственность за своевременное размещение вышеуказанной информации.
Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения/уведомления на сайте Банка по адресу: http://www.1cb.ru. Ответственность за получение упомянутых выше уведомлений и информации лежит на Депоненте.
Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от регистратора или другого Депозитария информации и материалов, имеющих отношение к ценным бумагам, учитываемым на Счетах депо Депонента (в том числе информации о корпоративных действиях, осуществляемых эмитентом ценных бумаг), Депонентам, на Счетах депо которых на дату фиксации имеются ненулевые остатки ценных бумаг, по которым проводится Корпоративное действие, направляются полученные Депозитарием материалы и информация, способом указанным в Анкете Депонента.
В случае указания в Анкете Депонента способа получения информации и материалов посредством электронной почты, информация и материалы, полученные от регистратора или вышестоящего Депозитария, направляются Депоненту по каналам электронной почты, указанной Депонентом. Депоненту предоставляется пароль и направляется ссылка для получения информации и материалов.
В случае указания в Анкете Депонента способа получения информации и материалов посредством Личного кабинета Клиента (Депонента), информация и материалы, полученные от регистратора или другого Депозитария, направляются Депоненту через Личный кабинет Клиента (Депонента) на сайте Банка по адресу: http://www.1cb.ru, Депоненту предоставляется логин, необходимый для доступа в Личный кабинет Клиента (Депонента).
В случае, если просмотр и получение уведомлений и информации, размещенных на сайте Депозитария, а также просмотр и получение информации и материалов, переданных Депоненту посредством электронной почты или посредством Личного кабинета клиента (Депонента), невозможны, а также в случае, если Депонент указал в Анкете Депонента способ получения информации и материалов лично, Депонент должен обратиться в Депозитарий, и обеспечить получение необходимой информации и материалов.
Депозитарий не несет ответственности за не сообщение Депоненту о предстоящем корпоративном действии эмитента, если регистратор или Депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, не предоставил эту информацию Депозитарию.
Депозитарий не отвечает за полноту и достоверность информации, полученной от третьих лиц.
Особенности исполнения Депозитарных операций.
Особенности исполнения Депозитарных операций с ценными бумагами в результате наследования.
Наследование ценных бумаг отражается в учетных регистрах Депозитария как Депозитарная операция списания ценных бумаг со Счета депо умершего Депонента–физического лица или Депонента–индивидуального предпринимателя на Cчет депо владельца Депонента-наследника с последующим закрытием Счета депо умершего Депонента–физического лица или Депонента–индивидуального предпринимателя.
В случае представления депозитарию свидетельства о смерти Депонента операции по Счету депо такого Депонента приостанавливаются до момента перехода права собственности на принадлежащие ему ценные бумаги по наследству к другим лицам в соответствии с завещанием или федеральным законом.
С момента приостановления операций, депозитарии не вправе совершать операции списания и операции зачисления ценных бумаг, в отношении которых приостановлены операции, за исключением их списания или зачисления по основаниям, предусмотренным федеральными законами, а также в связи с изменением остатка таких ценных бумаг на лицевом счете (счете депо) номинального держателя, открытого депозитарию.
Документы, необходимые для внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования:
- оригинал или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство;
- документ, подтверждающий право собственности на долю в общем имуществе одного из супругов после смерти другого супруга (если ценные бумаги находились в общей собственности супругов);
- оригинал или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего полномочия представителя наследника умершего Депонента–физического лица или Депонента–индивидуального предпринимателя;
- документ, удостоверяющий личность наследника умершего Депонента–физического лица или Депонента–индивидуального предпринимателя;
- документы, необходимые для открытия Счетов депо новых Владельцев ценных бумаг (если Счет депо не был открыт ранее).
В свидетельстве о праве на наследство должны быть указаны ценные бумаги, являющиеся наследственным имуществом. Доля каждого наследника умершего Депонента–физического лица или Депонента–индивидуального предпринимателя в наследственном имуществе определяется на основании документа, подтверждающего право собственности на долю в общем имуществе одного из супругов после смерти другого супруга (если ценные бумаги находились в общей собственности супругов) и свидетельства о праве на наследство.
В Депозитарий наследниками умершего Депонента–физического лица или Депонента–индивидуального предпринимателя при необходимости может быть предоставлено Соглашение о разделе наследственного имущества (нотариально удостоверенная копия), в котором содержится указание на то, какое количество ценных бумаг полагается каждому из наследников при разделе наследственного имущества (в случае если наследственное имущество находится в общей долевой собственности двух или нескольких наследников).
Для проведения Депозитарной операции списания ценных бумаг со Счета депо умершего Депонента-физического лица или Депонента-индивидуального предпринимателя на Счет депо наследника умершего Депонента-физического лица или Депонента-индивидуального предпринимателя каждый из наследников должен представить в Депозитарий Поручение на инвентарную операцию (Приложение №10 к настоящим Условиям). Поручение на инвентарную операцию каждого наследника должно предусматривать списание ценных бумаг в соответствии с установленной долей в наследственном имуществе.
Счет депо умершего Депонента-физического лица или Депонента-индивидуального предпринимателя закрывается на основании Служебного Поручения руководителя Депозитария в течение 3 (трех) рабочих дней после полного списания ценных бумаг с этого Счета депо.
После проведения Депозитарной операции с ценными бумагами в результате наследования Депозитарий предоставляет Инициатору депозитарной операции Отчет об исполнении инвентарных операций (Приложение №22 к настоящим Условиям).
Особенности исполнения Депозитарных операций с ценными бумагами по решению суда.
В случае если лицом обязанным совершить вменяемые судебным решением действия признан Банк, то Депозитарию должны быть предоставлены следующие документы:
- оригинал или заверенная судом копия решения суда, вступившего в законную силу;
- оригинал или заверенная судом копия исполнительного листа, оригинал постановления судебного пристава-исполнителя, предписывающие Депозитарию осуществить операцию перехода права собственности на ценные бумаги (в случае принудительного исполнения решения суда);
- Служебное Поручение руководителя Депозитария;
- документы, необходимые для открытия Счета депо нового Владельца ценных бумаг в Депозитарии (если Счет депо не был открыт ранее).
В случае если Банк не является лицом обязанным совершить вменяемые судебным решением действия Депозитарию должны быть предоставлены следующие документы:
- оригинал или заверенная судом копия решения суда, вступившего в законную силу;
- оригинал или заверенная судом копия исполнительного листа, оригинал постановления судебного пристава-исполнителя, предписывающие Депозитарию осуществить операцию перехода права собственности на ценные бумаги (в случае принудительного исполнения решения суда);
- Поручение, подписанное Депонентом или уполномоченным им лицом (в качестве основания в Поручении указывается решение суда);
- документы, необходимые для открытия Счета депо нового Владельца ценных бумаг в Депозитарии (если Счет депо не был открыт ранее). После проведения Депозитарной операции с ценными бумагами по решению суда Депозитарий предоставляет Инициатору депозитарной операции Отчет об исполнении инвентарных операций (Приложение №22 к настоящим Условиям).
Особенности исполнения Депозитарных операций с ценными бумагами при реорганизации Депонента-юридического лица.
Для внесения записей о переходе права собственности на ценные бумаги при слиянии, присоединении, разделении, выделении и преобразовании Депонента-юридического лица Депозитарию должны быть предоставлены следующие документы:
- оригинал либо нотариально удостоверенная копия выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
- оригинал либо нотариально удостоверенная копия выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
- оригинал либо нотариально удостоверенная копия выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
- Поручение на закрытие Счета депо (Приложение №8 к настоящим Условиям) Инициатора депозитарной операции (в случае прекращения Депонента-юридического лица);
- выписка из единого государственного реестра юридических лиц, содержащая сведения о прекращении деятельности реорганизованного юридического лица (при реорганизации в форме присоединения, преобразования, слияния или разделения);
- документы, необходимые для открытия Счета депо нового Владельца ценных бумаг (юридического лица), (Приложение №26,27 к настоящим Условиям).
Оригиналы выписок из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
В случае ликвидации Депонента - юридического лица уполномоченный сотрудник Депозитария формирует служебные Поручения на списание ценных бумаг на основании Поручения на зачисление лиц, являющихся учредителями (участниками) ликвидированного юридического лица, имеющими обязательственные права в отношении этого юридического лица, и нотариально заверенного документа, подтверждающего переход прав и обязанностей к учредителям (участникам) ликвидированного юридического лица, а также служебное Поручение на закрытие Счета депо на основании нотариально заверенной копии документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации юридического лица.
При наличии положительного остатка ценных бумаг на Счете депо владельца, открытого ликвидированному Депоненту - юридическому лицу, а также при отсутствии оснований для проведения операций, указанных в п.5.12.3.3., Депозитарий вправе совершить действия, направленные на зачисление указанных ценных бумаг на счет неустановленных лиц, открытый соответственно держателем реестра или депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг.
После проведения Депозитарной операции с ценными бумагами при реорганизации Депонента-юридического лица Депозитарий предоставляет Инициатору депозитарной операции Отчет об исполнении инвентарных операций (Приложение №22 к настоящим Условиям).
Особенности проведения Депозитарных операций с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов.
При зачислении на Счет депо Депонента ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, Депонент до совершения операции обязан предоставить документы, подтверждающие признание Депонента квалифицированным инвестором.
В том случае, если Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона, Депонент предоставляет в Депозитарий нотариально заверенную копию одного из перечисленных ниже документов:
-лицензии Банка России на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- лицензии Банка России на осуществление кредитной организацией банковской деятельности;
- лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (акционерного
инвестиционного фонда);
- лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами;
- лицензии на осуществление страховой деятельности;
-лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
- иные документы, предусмотренные законом.
Предоставление указанных выше документов не требуется, если такие документы были предоставлены в Депозитарий ранее, либо если Депонент является квалифицированным инвестором в силу прямого указания закона.
При зачислении ценных бумаг на Счет депо Депонента - юридического лица, признанного квалифицированным инвестором в соответствии с действующим законодательством, Депонент предоставляет в Депозитарий:
- выписку из реестра квалифицированных инвесторов по соответствующему инструменту и виду услуг в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ. Выписка должна быть составлена датой исполнения операции/датой расчетов в месте хранения ценных бумаг, указанной в распоряжении Депонента, а если таковая дата отсутствует – датой подачи соответствующего распоряжения по Счету депо. Выписка из реестра предоставляется каждый раз при зачислении ценных бумаг на Счет депо, если иное не определено законодательством РФ.
- в случае если зачисление ценных бумаг производится в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределении имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных Банком России – подтверждающие документы от Депонента или эмитента.
При первичном зачислении ценных бумаг на Счет депо Депонента - физического лица Депонент предоставляет в Депозитарий выписку из реестра квалифицированных инвесторов по соответствующему инструменту и виду услуг в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ. Выписка должна быть составлена датой исполнения операции/датой расчетов в месте хранения ценных бумаг, указанной в распоряжении Депонента, а если таковая дата отсутствует – датой подачи соответствующего распоряжения по Счету депо.
При последующих зачислениях на Счет депо ценных бумаг, ранее по которым в Депозитарий предоставлялась выписка из реестра квалифицированных инвесторов, в Депозитарий может быть предоставлено письмо, подписанное Депонентом – физическим лицом или его уполномоченным представителем, подтверждающее, что со дня включения Депонента – физического лица в реестр квалифицированных инвесторов Депонент не подавал заявления о внесении каких-либо изменений в реестр или о своем исключении из реестра. Письмо должно быть составлено датой исполнения операции/датой расчетов в месте хранения ценных бумаг, указанной в распоряжении Депонента, а если таковая дата отсутствует – датой подачи соответствующего распоряжения по Счету депо. В случае непредставления Депонентом указанных выше документов, Депозитарий отказывает Депоненту в исполнении депозитарной операции.
Особенности проведения Депозитарных операций по зачислению ценных бумаг на Счет неустановленных лиц и списанию ценных бумаг со Счета неустановленных лиц.
Зачисление ценных бумаг на Счет депо или на Счет неустановленных лиц осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на открытый Депозитарию Счет Депозитария. При отсутствии основания для зачисления ценных бумаг на Счет депо Депозитарий зачисляет их на Счет неустановленных лиц.
В случае размещения эмиссионных ценных бумаг при реорганизации эмитента зачисление эмиссионных ценных бумаг на Счета депо или на Счет неустановленных лиц осуществляется по состоянию на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации, а в случае реорганизации в форме присоединения - на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента.
В случаях, предусмотренных п.п.5.12.5.4. и п.п.5.12.5.5. настоящих Условий, основанием для зачисления ценных бумаг на Счет депо является принятие Депозитарием Поручения на списание ценных бумаг с другого Счета депо, открытого этим Депозитарием, если такое Поручение содержит указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой Счет или Счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы, либо предоставление держателем реестра владельцев ценных бумаг или Депозитарием, открывшим Депозитарию лицевой Счет номинального держателя или Счет депо номинального держателя, отчета об операции по зачислению ценных бумаг на указанный Счет в связи с их возвратом на лицевой Счет или Счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
Основанием для списания ценных бумаг со Счета неустановленных лиц является принятие Депозитарием документов, предусмотренных настоящими Условиями.
Ценные бумаги подлежат списанию со Счета неустановленных лиц в случае возврата ценных бумаг, предусмотренном пунктом 5 статьи 8.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", на основании предоставленных держателем реестра владельцев ценных бумаг или Депозитарием, открывшим Депозитарию Счет номинального держателя, отчетных документов, содержащих сведения об ошибочности записи по зачислению таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы, на указанный Счет. При этом Депозитарий дает Поручение (распоряжение) о списании равного количества таких же ценных бумаг с открытого ему Счета номинального держателя, содержащее указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой Счет или Счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
Ценные бумаги также подлежат списанию со Счета неустановленных лиц по истечении 1 месяца с даты зачисления на указанный Счет таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы. При этом количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на Счетах депо и Счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на Счетах этого депозитария. В случае Поручения (распоряжения) Депозитария списать ценные бумаги, учитываемые им на Счете неустановленных лиц, с открытого ему Счета номинального держателя такое Поручение (распоряжение) должно содержать указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг.
Ценные бумаги могут быть списаны со Счета неустановленных лиц в случае, когда Депозитарий, которому держателем реестра открыт лицевой Счет номинального держателя, по обращению держателя реестра представляет ему распоряжение о списании ценных бумаг с такого лицевого Счета и их зачислении на лицевой Счет зарегистрированного лица, заявившего держателю реестра об ошибочности представленного им распоряжения, на основании которого ценные бумаги ранее были списаны с его лицевого Счета и зачислены на лицевой Счет номинального держателя.
Списание со Счета неустановленных лиц ценных бумаг осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со Счета Депозитария.
При неизменности остатка ценных бумаг на Счете Депозитария списание ценных бумаг со Счета неустановленных лиц осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для зачисления ценных бумаг на Счет депо, открытый этим Депозитарием.
Особенности учета прав на ценные бумаги иностранных организаций, действующих в интересах других лиц.
Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. При этом иностранным организациям, которые являются международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам либо в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляют расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов, Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт только в центральном депозитарии, если такие организации включены в перечень, предусмотренный статьей 25 Федерального закона "О центральном депозитарии".
Иностранная организация, имеющая право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, осуществляет учет и переход прав на российские ценные бумаги в соответствии с ее личным законом. Определение лица в качестве владельца ценных бумаг или иного лица, осуществляющего права по российским ценным бумагам, учтенным на Счете депо иностранного номинального держателя, осуществляется в соответствии с личным законом указанных лиц. В качестве владельца указанных ценных бумаг может быть иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена.
К отношениям депозитария и иностранной организации, связанным с открытием, ведением и закрытием Счета депо иностранного номинального держателя, Счета депо иностранного уполномоченного держателя, а также Счета депо депозитарных программ, применяется законодательство Российской Федерации.
Иностранный номинальный держатель ценных бумаг и иностранная организация, имеющая право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, которые учитывают права лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, вправе совершать действия, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, без доверенности в соответствии с полученными ими указаниями (инструкциями) от таких лиц.
Счет депо иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации если помимо документов, предусмотренных пунктом 4.2 настоящего Положения, депозитарию представлены документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также заявление такой организации о том, что в соответствии с личным законом она вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Иностранный уполномоченный держатель ценных бумаг осуществляет права, закрепленные ценной бумагой. Заявление иностранной организации о том, что в соответствии с ее личным законом она вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, подписывается уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа, содержаться в анкете Депонента или в другом документе, представляемом Депозитарию.
Эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, учитываются на Счете депо депозитарных программ. Счет депо депозитарных программ может быть открыт только в российском депозитарии, которому открыт Счет депо номинального держателя в центральном депозитарии.
На ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется на Счете депо иностранного номинального держателя, Счете депо иностранного уполномоченного держателя, Счете депо депозитарных программ, не может быть обращено взыскание по обязательствам лиц, которым открыты указанные Счета.
Иностранный номинальный держатель обязан принять все зависящие от него разумные меры для предоставления депозитарию информации о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, учтенных на Счете депо иностранного номинального держателя, и иной информации в случаях, в объеме и в сроки, которые предусмотрены федеральными законами и нормативными актами Банка России для номинальных держателей.
Лицо, которому открыт Счет депо депозитарных программ, осуществляет право на участие в общем собрании акционеров по акциям, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента, при условии, что владельцы ценных бумаг иностранного эмитента и иные лица, осуществляющие права по ценным бумагам иностранного эмитента, дали указания голосовать определенным образом на общем собрании акционеров и российскому эмитенту предоставлена информация о таких лицах с указанием количества акций, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента, которыми владеет каждый из них.
Выплата дивидендов, подлежащих выплате по акциям, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента, осуществляется лицу, которому открыт Счет депо депозитарных программ.
Требования к порядку и форме предоставления лицом, которому открыт Счет депо депозитарных программ, информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, и о количестве ценных бумаг иностранного эмитента, которыми владеют такие лица, для осуществления лицом, которому открыт Счет депо депозитарных программ, права на участие в общем собрании акционеров устанавливаются нормативными актами Банка России.
Требования к порядку и форме предоставления иностранным номинальным держателем информации о владельцах ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, которыми владеют такие лица, в целях осуществления указанными лицами прав по ценным бумагам устанавливаются нормативными актами Банка России.
Требования к порядку и форме предоставления иностранным уполномоченным держателем информации в целях осуществления им прав по ценным бумагам устанавливаются нормативными актами Банка России.
Иностранный номинальный держатель по требованию эмитента, судов, арбитражных судов (судей), Банка России, а при наличии согласия руководителя следственного органа по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, обязан принять все зависящие от него разумные меры для предоставления информации о владельцах ценных бумаг, об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и о лицах, в интересах которых указанные лица осуществляют права по ценным бумагам, учтенным на Счете депо иностранного номинального держателя, за исключением случаев, если лицами, осуществляющими права по ценным бумагам, являются иностранные организации, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования и (или) к схемам совместного инвестирования как с образованием, так и без образования юридического лица, если число участников таких иных схем совместного инвестирования превышает 50.
Иностранный уполномоченный держатель по требованию эмитента, судов, арбитражных судов (судей), Банка России, а при наличии согласия руководителя следственного органа по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, обязан принять все зависящие от него разумные меры для предоставления информации о лицах, в интересах которых иностранный уполномоченный держатель осуществляет права по ценным бумагам, учтенным на Счете депо иностранного уполномоченного держателя, за исключением случаев, если иностранным уполномоченным держателем является иностранная организация, которая в соответствии с ее личным законом относится к схемам коллективного инвестирования и (или) к схемам совместного инвестирования как с образованием, так и без образования юридического лица, если число участников таких иных схем совместного инвестирования превышает 50.
Эмитент вправе требовать предоставления информации, предусмотренной настоящим пунктом, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.
Владельцы ценных бумаг, лица, осуществляющие права по ценным бумагам, и лица, в чьих интересах осуществляется владение ценными бумагами иностранным уполномоченным держателем, не вправе препятствовать предоставлению информации, предусмотренной п.5.9.6.10 настоящих Условий.
Лицо, которому открыт Счет депо депозитарных программ, обязано принять все зависящие от него разумные меры для предоставления информации о владельцах ценных бумаг иностранного эмитента и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, по требованию российского эмитента, судов, арбитражных судов (судей), Банка России, а при наличии согласия руководителя следственного органа по требованию органов предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве. Владельцы ценных бумаг иностранного эмитента и иные лица, осуществляющие права по ценным бумагам иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении акций российского эмитента, не вправе препятствовать предоставлению указанной информации.
Требование о предоставлении информации может быть направлено иностранному номинальному держателю, иностранному уполномоченному держателю, лицу, которому открыт Счет депо депозитарных программ, как непосредственно, так и через Депозитарий, в котором указанным лицам открыты соответствующие Счета депо.
Иностранный номинальный держатель, иностранный уполномоченный держатель, лицо, которому открыт Счет депо депозитарных программ, обязаны принять все зависящие от них разумные меры для предоставления информации и документов в соответствии с запросом депозитария, в котором указанные лица открыли соответствующие Счета депо, на основании запроса (требования) налогового органа в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о налогах и сборах.
Иностранный номинальный держатель и лицо, которому открыт Счет депо депозитарных программ, не несут ответственность за непредоставление ими информации вследствие непредоставления им информации их клиентами, действующими в интересах других лиц, а также за достоверность и полноту информации, предоставленной такими клиентами.
Депозитарий, открывший Счет депо иностранного номинального держателя, Счет депо иностранного уполномоченного держателя или Счет депо депозитарных программ, обязан уведомлять Банк России в установленном им порядке о нарушении лицами, которым открыты соответствующие Счета депо, требований, установленных статьей 8.4 «Закона о рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22.04.1996г ».
Банк России вправе направить иностранному номинальному держателю, иностранному уполномоченному держателю или лицу, которому открыт Счет депо депозитарных программ, предписание об устранении нарушения требований, установленных настоящей статьей, а в случае его неисполнения – запретить или ограничить на срок до шести месяцев проведение всех или отдельных операций по соответствующим Счетам депо.
В случае неисполнения предписания об устранении нарушений установленных настоящей статьей требований по предоставлению информации о владельцах и об иных лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, указанные запрет или ограничения операций могут быть установлены в отношении количества ценных бумаг, не превышающего количества ценных бумаг, обязанность по предоставлению информации по которым не исполнена.
|
