Операции по списанию ценных бумаг со Счетов депо и иных Счетов.
При совершении операции по списанию ценных бумаг со Счета депо или иного Счета, открытого Депозитарием, остаток ценных бумаг, учитываемых на соответствующем Счете, уменьшается.
Если иное не предусмотрено федеральными законами и (или) «Положением о порядке открытия и ведения депозитариями Счетов депо и иных Счетов», утвержденного Банком России 13.11.2015 № 503-П, основанием для списания ценных бумаг со Счета депо является принятие Депозитарием соответствующего Поручения Депонента или иного документа, а если указанное Поручение содержит срок и (или) условие его исполнения – тоже наступление соответствующего срока и (или) условия. Депозитарий принимает подаваемые документы, в том числе Поручения, на основании которых осуществляется списание ценных бумаг со Счетов депо и иных Счетов, открытых Депозитарием, в соответствии с настоящими Условиями. Депозитарий вправе не принимать указанные документы, если документы не оформлены надлежащим образом и (или) не соответствуют требованиям, установленным настоящими Условиями осуществления депозитарной деятельности, а также в иных случаях, предусмотренных настоящими Условиями осуществления депозитарной деятельности.
Депозитарий осуществляет следующие операции по списанию ценных бумаг со счета депо или иного счета:
списание со Счета депо закладной при прекращении ее депозитарного учета;
списание со Счета депо или иного Счета бездокументарных ценных бумаг или документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением при списании этих ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг (другом депозитарии);
списание ценных бумаг со Счета депо Депонента, с одновременным их зачислением на другой Счет депо или специальный Счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги, открытый в Депозитарии (в случае проведения операции по переводу ценных бумаг).
Списание со Счета депо или иного счета бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением сертификатов осуществляется на основании:
Поручения на инвентарную операцию Инициатора депозитарной операции (Приложение №10 к настоящим Условиям);
Уведомления/отчета Регистратора/ другого депозитария о списании ценных бумаг с лицевого Счета/ Счета депо номинального держателя, открытого на имя Банка, как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг/другом Депозитарии;
Определения/решения суда или предписания иного органа государственной власти.
Списание ценных бумаг со Счета депо и Счета неустановленных лиц осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со Счета Депозитария.
В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг при реорганизации эмитента списание ценных бумаг со Счетов депо или со Счета неустановленных лиц осуществляется депозитарием по состоянию на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации, а в случае реорганизации в форме присоединения, - на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента.
Депозитарий не производит списание ценных бумаг со счета депо или иного счета в случае, если:
указанные в Поручении на инвентарную операцию (Приложение №10 к настоящим Условиям) ценные бумаги на Счете депо отсутствуют либо отсутствует их необходимое количество;
указанные в Поручении на инвентарную операцию (Приложение №10 к настоящим Условиям) ценные бумаги обременены обязательствами;
Регистратор/другой депозитарий, в котором Депозитарию открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя, отказывает в проведении операции;
Списание закладной со счета депо при прекращении ее депозитарного учета осуществляется на основании:
Поручения на инвентарную операцию Инициатора депозитарной операции (Приложение №10 к настоящим Условиям);
акта приема-передачи ценных бумаг (закладных) (Приложение №11 к настоящим Условиям);
доверенности Депонента его представителю на получение ценных бумаг (закладной) и подписание акта приема-передачи. Доверенность составляется в свободной форме в соответствии с действующим законодательством;
документа, удостоверяющего личность лица, осуществляющего получение закладной.
При выдаче ценных бумаг (закладных) из хранилища ценностей Банка оформляется Акт приема-передачи ценных бумаг (закладных) в двух экземплярах (Приложения №11 к настоящим Условиям), которые подписываются Председателем Правления Банка или иным уполномоченным сотрудником Банка, действующим на основании доверенности и Депонентом. Один экземпляр подписанного Акта приема-передачи ценных бумаг (закладных) (Приложения №11 к настоящим Условиям) передается Депоненту, другой – остается в Банке. Документарные ценные бумаги (закладные) рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента списания ценных бумаг со Счета депо Депонента и подписания Акт приема-передачи ценных бумаг (закладных) (Приложение №11 к настоящим Условиям) этих ценных бумаг. При проведении операции по списанию ценных бумаг со счета депо, Депоненту передаются сертификаты ценных бумаг (закладные), имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т.п.), которые имели переданные указанным Депонентом сертификаты ценных бумаг (закладные).
Депонент обязан по письменному запросу Депозитария в течение 3 (трёх) рабочих дней с момента получения запроса, дополнительно предоставить копию документа, являющегося основанием перехода прав собственности на ценные бумаги (Договор купли-продажи, мены, дарения и др.) и списания ценных бумаг со Счета депо с оригиналом вышеуказанного документа для сверки.
Помимо отчета об исполнении операции Депозитарий может выдавать Инициатору депозитарной операции копию уведомления Регистратора о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого Счета номинального держателя Банка, либо отчет о совершенной операции по Счету депо номинального держателя Банка открытому в другом депозитарии.
Ценные бумаги, размещенные (выданные) эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) и отчуждаемые им при их обращении, могут быть списаны Депозитарием только с казначейского Счета депо этого эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).
Списание ценных бумаг, в отношении которых был зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами не допускается, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами, а также в случаях, когда Списание ценных бумаг, в отношении которых было зафиксировано (зарегистрировано), право залога, может быть осуществлено, если это предусмотрено Договорами, заключенных с Банком в рамках осуществления Депозитарием Банка Депозитарной деятельности. При этом Поручение на списание ценных бумаг должно быть также подписано Залогодержателем, если иное не предусмотрено федеральными законами или депозитарным Договором. Ценные бумаги, в отношении которых зафиксировано (зарегистрировано) право залога, могут быть списаны со Счета депо на основании требования (Поручения) залогодержателя или нотариуса, которые осуществляют внесудебное обращение взыскания на указанные ценные бумаги в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями.
Условием списания Депозитарием ценных бумаг, в отношении которых им зафиксировано (зарегистрировано) право залога, является также передача информации об условиях залога и о залогодержателе другому Депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав владельца, уполномоченного управляющего товарища инвестиционного товарищества, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателя на такие ценные бумаги, если Поручением на списание этих ценных бумаг или Поручением о фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами не предусмотрено иное.
Не допускается списание со Счетов депо инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда по распоряжению зарегистрированного лица до завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда.
Не допускается списание со Счетов депо и зачисление на Счета депо инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с даты составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда, за исключением списания инвестиционных паев в результате погашения инвестиционных паев на основании заявок, поданных до даты наступления оснований прекращения указанного паевого инвестиционного фонда.
В случае исключения эмитента, прекратившего свою деятельность, из единого государственного реестра юридических лиц или ликвидации эмитента списание ценных бумаг со Счетов депо или со Счета неустановленных лиц осуществляется депозитарием по состоянию на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи об исключении эмитента из единого государственного реестра юридических лиц.
Основанием для списания ценных бумаг со Счета ценных бумаг Депонентов является принятие Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со Счета Депозитария, в отношении которого открыт указанный Счет ценных бумаг Депонентов.
Основанием для списания ценных бумаг с обеспечительного Счета ценных бумаг Депонентов является принятие Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг с торгового Счета депо номинального держателя или субсчета депо номинального держателя, в отношении которого открыт указанный обеспечительный Счет ценных бумаг Депонентов.
Основанием для списания ценных бумаг со Счета документарных ценных бумаг является передача депозитарием документарной ценной бумаги (документарных ценных бумаг) в связи с прекращением ее (их) хранения по указанию лица, по Договору с которым осуществлено обездвижение.
Списание закладной со Счета депо при прекращении ее депозитарного учета осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновения оснований для списания закладной со Счета депо;
возникновения оснований для передачи закладной ее владельцу в результате прекращения осуществления Депозитарием ее депозитарного учета.
При неизменности остатка ценных бумаг на Счете депозитария списание ценных бумаг со Счета депо осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновения основания для списания ценных бумаг со Счета депо;
возникновения основания для зачисления ценных бумаг на другой Счет депо или эмиссионный Счет, открытый этим Депозитарием.
Правило, предусмотренное пунктом 5.5.2.18. настоящих Условий, применяется также в случае списания депозитарием со Счета депо закладной, зачисляемой на другой Счет депо, открытый тем же Депозитарием.
Списание ценных бумаг со Счета ценных бумаг Депонентов и обеспечительного Счета ценных бумаг Депонентов осуществляется в день и на дату списания ценных бумаг с соответствующего пассивного Счета, если такое списание осуществляется в связи со списанием ценных бумаг со Счета Депозитария.
При списании ценных бумаг со Счета Депозитария, открытого Депозитарию, в связи с их зачислением на другой Счет Депозитария, открытого этому же Депозитарию, списание указанных ценных бумаг со Счета ценных бумаг Депонентов или с обеспечительного Счета ценных бумаг Депонентов осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего списание указанных ценных бумаг со Счета Депозитария.
Списание ценных бумаг со Счета документарных ценных бумаг осуществляется в день их передачи в связи с прекращением их хранения.
В случае прекращения исполнения номинальным держателем функций по учету прав на ценные бумаги и списания ценных бумаг со Счета депо и Счета неустановленных лиц, Депозитарий обязан передать держателю реестра или Депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение ценных бумаг, документы, содержащие всю информацию в отношении указанных ценных бумаг, сведения об ограничении операций с ценными бумагами, информацию о Счете депо, с которого они были списаны, и иную информацию, имеющуюся у депозитария на дату подачи им распоряжения (Поручения) о списании ценных бумаг с лицевого Счета (Счета депо) номинального держателя.
В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг, аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и объединения эмиссионных ценных бумаг дополнительного выпуска с эмиссионными ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, в случае выкупа ценных бумаг публичного акционерного общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций публичного акционерного общества, и в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, Договорами, заключенных с Банком в рамках осуществления Депозитарием Банка Депозитарной деятельности, а также настоящими Условиями основанием для списания ценных бумаг со Счета депо является предоставление Депозитарию соответствующих документов лицом, открывшим ему лицевой Счет (Счет депо) номинального держателя или Счет лица, действующего в интересах других лиц, или принятие Депозитарием иных документов, предусмотренных федеральными законами или Договорами, заключенных с Банком в рамках осуществления Депозитарием Банка Депозитарной деятельности, или настоящими Условиями осуществления депозитарной деятельности.
После проведения операции по . списанию ценных бумаг со Счета депо Депозитарий предоставляет Инициатору депозитарной операции Отчет об исполнении инвентарных операций (Приложение №22 к настоящим Условиям); для документарных ценных бумаг (закладных) также один экземпляр акта приема-передачи ценных бумаг (Приложение № 11 к настоящим Условиям) и сертификаты документарных ценных бумаг (закладные).
|
