Утверждено правлением ООО «Первый Клиентский Банк» протокол от 26 сентября 2016 года №38 условия (регламент)

Раздел 9. Порядок получения и перечисления Депоненту купонных, процентных и иных аналогичных доходов по ценным бумагам, выплачиваемых в денежной форме.

1. 
   Депозитарий оказывает Депонентам услуги по получению от эмитента, его платежного агента или другого депозитария и перечислению Депонентам доходов (процентных выплат, дивидендов, сумм погашения номинальной стоимости и др.), выплачиваемых по ценным бумагам, учитываемым на Счетах депо Депонентов, а также по возврату невостребованных сумм доходов по ценным бумагам в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, Условиями, документами, регулирующими выпуск и обращение ценных бумаг.
   
2. 
   Выплата дохода по ценным бумагам – операция, осуществляемая Депозитарием в целях обеспечения имущественных прав Владельцев ценных бумаг, представляющая собой перечисление Депоненту полученного Депозитарием от Эмитента (его платежного агента) или другого депозитария, в котором депозитарию открыт счет депо номинального держателя, дохода по ценным бумагам.
   

3. 
   Порядок начисления и выплаты дохода определяется Эмитентом в соответствии со своими учредительными документами и законодательством Российской Федерации.
   
4. 
   В соответствии с настоящими Условиями Депозитарий осуществляет:
   

- на основании Служебного Поручения блокирует ценные бумаги, по которым осуществляется выплата доходов, если документом, регулирующим выпуск и обращение данных ценных бумаг, предусмотрено ограничение (запрет) проведения депозитарных операций с ценными бумагами на период выплаты доходов по ним.

- получение на корреспондентский Счет Банка доходов по ценным бумагам Депонента (в случае перечисления Эмитентом (его платежным агентом) /другим депозитарием, в котором депозитарию открыт счет депо номинального держателя, дохода по ценным бумагам на корреспондентский Счет Банка);

- контроль полученных сумм дохода путем расчета причитающейся суммы дохода с учетом действующих норм налогообложения и сопоставления ее с величиной полученного дохода;

3. 
   Источниками информации о доходах по ценным бумагам для Депозитария являются сообщения:
   

- Эмитентов ценных бумаг (их платежных агентов);

- Регистраторов, в которых Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя;

- других депозитариев, в которых депозитарию открыты счета депо номинального держателя;

- средств массовой информации (СМИ).

3. 
   Распределение и выплата Депонентам дохода по ценным бумагам производятся на основании данных Депозитария. Перечисление дохода по ценным бумагам на Счета клиентов Депонента Депозитарием не производится.
   

3. 
   Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по именным облигациям:
   
   1. 
      Владельцы акций и именных облигаций (далее по тексту также - ценные бумаги) и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права по ценным бумагам, права которых на ценные бумаги учитываются Депозитарием, получают дивиденды в денежной форме по акциям, а также доходы в денежной форме и иные денежные выплаты по именным облигациям (далее - выплаты по ценным бумагам) через Депозитарий, Депонентами которого они являются. 
      
   2. 
      Выплаты по ценным бумагам, права на которые учитываются депозитарием, которому открыт лицевой Счет номинального держателя в реестре, осуществляются эмитентом или по его Поручению регистратором, осуществляющим ведение реестра ценных бумаг такого эмитента, либо кредитной организацией путем перечисления денежных средств этому депозитарию.
      
   3. 
      Депозитарий, осуществляет выплаты по ценным бумагам путем перечисления денежных средств на банковские Счета, определенные депозитарным Договором, своим Депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, а выплаты по ценным бумагам иным Депонентам - не позднее семи рабочих дней после дня их получения. При этом перечисление депозитарием выплат по ценным бумагам Депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный Счет или Счет Депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией.
      
   4. 
      Передача выплат по акциям осуществляется Депозитарием своим Депонентам на конец операционного дня той даты, на которую определяются лица, имеющие право на получение объявленных дивидендов по акциям эмитента.
      
   5. 
      Передача выплат по именным облигациям осуществляется депозитарием лицам, являющимся его Депонентами:
      

6. 
   Депозитарий передает своим Депонентам выплаты по ценным бумагам пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитывались на их Счетах депо, на конец операционного дня, указанного в п. 9.7.4. и п.9.7.5.
   
7. 
   Депозитарий при осуществлении выплаты (перечислении) дохода в денежной форме выполняет функции «Налогового агента» по федеральным государственным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением независимо от даты регистрации их выпуска, а по иным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением - в отношении выпусков, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены после 1 января 2012 года, владельцу таких ценных бумаг, иному лицу, осуществляющему в интересах налогоплательщика операции с ценными бумагами и (или) финансовыми инструментами срочных сделок на основании соответствующего Договора с налогоплательщиком: Договора доверительного управления, Договора на брокерское обслуживание, депозитарного Договора, Договора Поручения, Договора комиссии или агентского Договора.
   
8. 
   Исчисление и удержание налога с доходов по ценным бумагам осуществляется Депозитарием в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Депоненты, имеющие льготы при налогообложении доходов по ценным бумагам, заблаговременно предоставляют в Депозитарий документы, подтверждающие их право на соответствующие льготы.
   
9. 
   Выплата доходов по ценным бумагам Депонентов может производиться с использованием денежных Счетов Депозитария, либо напрямую, на денежные Счета владельцев ценных бумаг в случаях, когда это не противоречит условиям обращения и выпуска ценных бумаг, а также законодательству Российской Федерации.
   
10. 
    Выплата доходов по ценным бумагам может осуществляться Депозитарием следующими способами:
    

1. 
   Способ выплаты и получения доходов по ценным бумагам должен быть указан Депонентом в Анкете Депонента.
   
2. 
   В случае если Депонент по определенным ценным бумагам имеет намерение получить доходы иным, нежели чем указано в Анкете Депонента, способом, Депонент должен направить Депозитарию под каждую конкретную выплату письменное распоряжение с указанием способа выплаты и получения доходов по ценным бумагам.
   
3. 
   После перечисления доходов Депозитарий предоставляет Депоненту уведомление о перечислении доходов способом, указанным в Анкете Депонента для получения отчетов и выписок.
   
4. 
   При несоответствии сумм полученного и причитающегося дохода Депозитарий самостоятельно выясняет у Эмитента (его платежного агента) причины вышеуказанного несоответствия.
   
5. 
   Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом:
   

- за отсутствие, неполноту и/или недостоверность сведений о доходах, если данная информация не была предоставлена или предоставлялась в искаженном виде Эмитентом (его платежным агентом), Регистратором или другим депозитарием;

- за несоответствие сумм полученного и причитающегося дохода, если данное несоответствие вызвано действиями Эмитента (его платежного агента);

- за неполучение Депонентом причитающегося ему дохода в случае не предоставления, несвоевременного предоставления или предоставления Депонентом некорректной информации об изменении платежных реквизитов Депонента.

16. 
    В случае обнаружения некорректных платежных реквизитов Депозитарий принимает меры для выяснения корректных платежных реквизитов и не позднее следующего рабочего дня, следующего за днем получения от Депонента (уполномоченного им лица) Анкеты Депонента с корректными платежными реквизитами, перечисляет причитающийся доход по ценным бумагам Депоненту.
    

3. 
   Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся владельцам таких ценных бумаг.
   

1. 
   Владельцы и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, (далее - также ценные бумаги) получают доходы в денежной форме и иные денежные выплаты по ценным бумагам (далее - выплаты по ценным бумагам) через Депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, Депонентами которого они являются.
   
2. 
   Депозитарий, при осуществлении учета прав на эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением, передает выплаты по ценным бумагам своим Депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, а иным Депонентам не позднее 7 (семи) рабочих дней после дня получения соответствующих выплат и не позднее 15 рабочих дней после даты, на которую Депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта информация о передаче своим Депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам. При этом перечисление выплат по ценным бумагам Депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный Счет или Счет Депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией.
   
3. 
   После истечения указанного пятнадцатидневного срока Депоненты вправе требовать от Депозитария, с которым у них заключен депозитарный Договор, осуществления причитающихся им выплат по ценным бумагам независимо от получения таких выплат Депозитарием.
   
4. 
   Требование, касающееся обязанности Депозитария передать выплаты по ценным бумагам своим Депонентам не позднее 15 рабочих дней после даты, указанной в 9.8.2. настоящих Условий, не применяется к Депозитарию, ставшему Депонентом другого Депозитария в соответствии с письменным указанием своего Депонента и не получившему от другого Депозитария подлежавшие передаче выплаты по ценным бумагам.
   
5. 
   Передача выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением осуществляется Депозитарием лицу, являвшемуся его Депонентом: 
   

1. 
   Депозитарий передает своим Депонентам выплаты по ценным бумагам пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитывались на их Счетах депо, на конец операционного дня, указанного в  п. 9.8.5. настоящих Условий.
   
3. 
   Для реализации права на снижение ставки налога у источника выплаты в соответствии с международными договорами Российской Федерации об устранении двойного налогообложения при получении доходов по иностранным ценным бумагам Депонент должен своевременно предоставить в Депозитарий всю необходимую для реализации этого права информацию, в том числе о своих клиентах.
   
4. 
   Депозитарий перечисляет Депонентам доходы по ценным бумагам, в отношении которых в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации Депозитарий обязан выполнять функции налогового агента, за вычетом удержанных налогов.
   
5. 
   Исчисление и удержание налогов при передаче доходов по ценным бумагам осуществляется на основании предоставленных Депонентами документов о налоговом освобождении или предоставленными иностранными номинальными держателями, иностранными уполномоченными держателями обобщенной информации.
   
6. 
   Порядок исчисления, удержания налогов в бюджет Российской Федерации, применение тех или иных налоговых ставок определяется Налоговым кодексом Российской Федерации.
   
7. 
   Депозитарий вправе из сумм доходов по ценным бумагам удерживать неоплаченную Депонентом комиссию за предоставленные Депозитарием услуги.
   
8. 
   Депозитарий возвращает доходы по ценным бумагам эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) или иной уполномоченной организации в срок, установленный законодательством Российской Федерации, а если он не установлен – не ранее 30 (тридцати) дней с момента их получения в следующих случаях:
   

3. 
   Депозитарий извещает Депонента о факте возврата доходов по ценным бумагам эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) или иной уполномоченной организации путем направления ему соответствующего уведомления (в свободной форме) по почтовому адресу, указанному в Анкете Депонента.
   
4. 
   Для реализации права на получение невостребованных сумм доходов по ценным бумагам, возвращенных Депозитарием эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) или иной уполномоченной организации, Депонент в течение срока, установленного законодательством Российской Федерации на возврат указанных доходов, вправе обратиться в Депозитарий путем предоставления соответствующего заявления (в свободной форме).
   
5. 
   Депозитарий на основании заявления Депонента осуществляет необходимые действия, направленные на возврат Депоненту невостребованных сумм доходов по ценным бумагам.
   

1. 
   Процедура приема на обслуживание Выпуска ценных бумаг Депозитарием.
   

1. 
   Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.
   
2. 
   Прием Депозитарием на обслуживание Выпуска ценных бумаг производится:
   

3. 
   При приеме на обслуживание Выпуска ценных бумаг сотрудник Депозитария заполняет анкету Выпуска ценных бумаг. Датой принятия нового Выпуска ценных бумаг на обслуживание считается дата заполнения анкеты Выпуска ценных бумаг.
   
4. 
   При формировании анкеты Выпуска ценных бумаг Депозитарий использует следующие источники информации:
   

5. 
   Внесение изменений и дополнений в анкету Выпуска ценных бумаг производится сотрудником Депозитария на основании данных, полученных из источников информации, перечисленных в п. 10.1.4. настоящих Условий.
   
6. 
   Выпуск ценных бумаг не принимается Депозитарием на обслуживание в следующих случаях:
   

- депозитарный учет ценных бумаг невозможен в силу правовых особенностей их выпуска и обращения;

- депозитарий имеет право отказать в приеме на обслуживание выпусков ценных бумаг и по иным основаниям.

7. 
   Прием на обслуживание иностранных финансовых инструментов, не квалифицированныx в качестве ценной бумаги.
   

2. 
   Процедура прекращения обслуживания Депозитарием Выпуска ценных бумаг.
   

1. 
   Прекращение обслуживания Выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:
   

2. 
   Депозитарий не вправе прекратить обслуживание Выпуска ценных бумаг по решению уполномоченного лица/органа управления Банка в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на Счете депо Депонента, за исключением случаев ликвидации Эмитента.
   
3. 
   Основанием для прекращения Депозитарием обслуживания Выпуска ценных бумаг является Служебное Поручение руководителя Депозитария.
   
4. 
   Основанием для принятия решения о прекращении обслуживания Выпуска ценных бумаг в Депозитарии является:
   

5. 
   На основании Служебного Поручения (распоряжения) о прекращении обслуживания Выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету Выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания Выпуска ценных бумаг и исключает их из списка, обслуживаемых Депозитарием ценных бумаг.
   
6. 
   Прекращение обслуживания Выпуска ценных бумаг по решению Депозитария может производиться при отсутствии Депозитарных операций с данным выпуском в течение 1 (одного) года, а также нулевых остатках ценных бумаг на всех Лицевых Счетах в Депозитарии.
   

10. 
    
    
    1. 
       Депозитарий прекращает Депозитарную деятельность в случае:
       

2. 
   В случае приостановления действия лицензии:
   
   1. 
      Прекратить осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии, за исключением осуществляемых в соответствии с 11.2.3. настоящего пункта действий, направленных на прекращение обязательств, связанных с осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату ценных бумаг клиентам;
      
   2. 
      В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить Депонентов и Попечителей счетов депо о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;
      
   3. 
      По требованию Депонентов или Попечителей счетов депо и в соответствии с их указаниями немедленно осуществить возврат их ценных бумаг, находящихся на учете и/или хранении в Банке (за исключением ценных бумаг, за счет которых производится исполнение обязательств по сделкам, совершенным в интересах Депонентов не позднее момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии, и ценных бумаг, необходимых для прекращения обязательств по таким сделкам).
      
3. 
   В случае аннулирования лицензии:
   
   1. 
      Прекратить осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии, за исключением прекращения обязательств, связанных с осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату ценных бумаг и денежных средств Депонентам и Попечителям счета депо);
      
   2. 
      Обеспечить сохранность денежных средств и ценных бумаг, принадлежащих Депонентам, а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги Банка;
      
   3. 
      Уведомить Депонентов и Попечителей счета депо о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором с Депонентом, или, в случае если такой способ договором с Депонентом не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить Депонентам и Попечителям счета депо дать указания о способе возврата ценных бумаг и денежных средств Депонента, находящегося у Банка;
      
   4. 
      В соответствии с указаниями Депонента или Попечителя счета депо прекратить обязательства, связанные с осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат ценных бумаг и денежных средств, находящегося у Банка. В случае отсутствия указаний Депонента или Попечителя счета депо о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у Банка данных о Депоненте.
      
4. 
   В случае ликвидации Банка:
   
   1. 
      Со дня принятия решения о ликвидации Банка прекратить открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг. В течение 3 дней со дня принятия решения о ликвидации уведомить (путем направления каждому Депоненту заказного письма, если иное не установлено договором с Депонентом) своих Депонентов и Попечителей счета депо о ликвидации Банка и предложить им в течение предусмотренного срока   со дня принятия решения о ликвидации перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре (в том числе на лицевые счета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющие в соответствии с законодательством Российской Федерации право на осуществление таких функций) или на счета депо в депозитариях.
      
5. 
   Порядок взаимодействия Депозитария с Регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения Депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации.
   
6. 
   В случае прекращения депозитарного Договора, за исключением случая ликвидации Депонента - юридического лица, Депозитарий, вправе совершить действия, направленные на зачисление ценных бумаг этого Депонента на лицевой Счет, открытый последнему в реестре владельцев ценных бумаг, или на Счет клиентов номинального держателя, открытый Депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг. При этом Депозитарий в соответствии с настоящими Условиями осуществления депозитарной деятельности обязан уведомить Депонента о списании с его Счета ценных бумаг и сообщить наименование регистратора (Депозитария), открывшего лицевой Счет (Счет клиентов номинального держателя), на который были зачислены указанные ценные бумаги, и номер этого Счета.
   
7. 
   При наличии положительного остатка ценных бумаг на Счете депо владельца, открытого ликвидированному Депоненту - юридическому лицу, Депозитарий, вправе совершить действия, направленные на зачисление указанных ценных бумаг на Счет неустановленных лиц, открытый соответственно держателем реестра или Депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг.
   
8. 
   Решение Банка России о приостановлении, возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии вступает в силу со дня принятия соответствующего решения. При этом решением об аннулировании лицензии может быть предусмотрен срок для прекращения в установленном законодательством Российской Федерации порядке обязательств, связанных с осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату денежных средств и ценных бумаг Депонентам. В случае необходимости указанный срок по решению Банка России может быть продлен. Максимальный срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату денежных средств и ценных бумаг Депонентам, должен составлять не более одного года.
   
9. 
   Информация о принятии решения о приостановлении, возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии раскрывается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее рабочего дня, следующего за днем его принятия.
   

1. 
   Сведения о тарифах.
   

1. 
   Услуги Депозитария оплачиваются в соответствии с Тарифами на депозитарное обслуживание (далее – Тарифы).
   
2. 
   Депозитарий оставляет за собой право взимать дополнительное вознаграждение за дополнительные услуги, предоставляемые Депоненту, при условии заключения с Депонентом соответствующего соглашения.
   
3. 
   Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить Тарифы предварительно, в срок не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней уведомив об этом Депонента. Уведомление осуществляется путем размещения на сайте Банка по адресу: http://www.1cb.ru. Датой уведомления считается дата размещения уведомления и Тарифов в новой редакции на сайте Банка. Депонент (уполномоченное им лицо) самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на сайте Банка. Ответственность за получение упомянутого уведомления и Тарифов в новой редакции лежит на Депоненте (уполномоченном им лице).