Ао аб «Капитал» от 16 марта 2017 года Протокол №07 клиентский регламент

КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ

(Условия осуществления

депозитарной деятельности)

АО АБ «Капитал»

• 
  закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом РФ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 года № 39-ФЗ формы и порядка;
  
• 
  размещается выпусками;
  
• 
  имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
  

1. 
   Осуществление депозитарной деятельности.
   

1. 
   Банк осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-07030-000100 от 21.10.2003 года на осуществление депозитарной деятельности без ограничения срока действия, выданной ФКЦБ России.
   
2. 
   Настоящий Регламент разработан Банком в соответствии с Гражданским Кодексом РФ, Федеральным законом от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также иными нормативными актами, регулирующими депозитарную деятельность.
   
3. 
   Банк совмещает депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерской, дилерской и деятельностью по управлению ценными бумагами, о чем уведомляет своих Депонентов путем включения данного пункта в Регламент.
   

• 
  Лицензия № 177-07022-010000 от 21.10.2003 года на осуществление дилерской деятельности, выдана ФКЦБ России без ограничения срока действия.
  
• 
  Лицензия № 177-07010-100000 от 21.10.2003 года на осуществление брокерской деятельности, выдана ФКЦБ России без ограничения срока действия.
  
• 
  Лицензия № 177-07029-001000 от 21.10.2003 года на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выдана ФКЦБ России без ограничения срока действия.
  

1. 
   Для осуществления депозитарной деятельности Банк имеет в своей структуре Депозитарный отдел, для которого указанная деятельность является исключительным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
   
2. 
   Регламент содержит сведения касающиеся:
   

• 
  операций, выполняемых Депозитарием;
  
• 
  порядка действий Депонентов и персонала Депозитария при выполнении этих операций;
  
• 
  оснований для проведения операций;
  
• 
  образцов документов, которые должны заполнять Депоненты Депозитария;
  
• 
  образцов документов, которые Депоненты получают на руки;
  
• 
  сроков выполнения депозитарных операций;
  
• 
  тарифов на услуги Депозитария;
  
• 
  процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием;
  
• 
  порядка и сроков предоставления Депонентам выписок с их счетов;
  
• 
  порядка и сроков предоставления Депонентам отчётов о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления Депонентам документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.
  

1. 
   Регламент носит открытый характер и предоставляется по запросам любых заинтересованных лиц.
   
2. 
   Утвержденный надлежащим образом Регламент является неотъемлемой частью депозитарного договора с Депонентом. Депозитарий обязан уведомлять Депонентов обо всех изменениях Регламента не менее чем за десять рабочих дней до момента введения их в действие.
   

1. 
   Объект депозитарной деятельности.
   
   1. 
      Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются:
      

• 
  именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на Счетах депо;
  
• 
  иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Закона о рынке ценных бумаг и права, на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги;
  
• 
  ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением.
  

1. 
   Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться как эмиссионные, так и неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.
   
1. 
   Права и обязанности Депозитария.
   
   1. 
      В целях осуществления прав владельцев ценных бумаг Депозитарий обязан обеспечивать передачу владельцам ценных бумаг необходимой информации и документов, полученных от эмитентов или реестродержателей. Также Депозитарий обязан обеспечить передачу эмитентам и реестродержателям документов, полученных от владельцев ценных бумаг.
      

1. 
   Депозитарий обязан в порядке, предусмотренном депозитарным договором, передать Депоненту принадлежащие Депоненту ценные бумаги. В случаях прекращения действия договора, ликвидации Депозитария или аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, Депозитарий осуществляет передачу ценных бумаг путем:
   

• 
  перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом Депозитарии, указанном Депонентом;
  
• 
  возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту, либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.
  

1. 
   В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов, Депозитарий обязан обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги Депонентов от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию. В этих целях Депозитарий обязан выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонентов у реестродержателя или в Депозитарии места хранения и обеспечивать раздельное ведение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или Депозитарии места хранения, т.е. вести отдельно лицевой счет/счет депо для собственных ценных бумаг и лицевой счет/счет депо для ценных бумаг Депонентов.
   
2. 
   Депозитарий обязан обеспечить обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги каждого Депонента от ценных бумаг других Депонентов Депозитария, в частности, путем открытия каждому Депоненту отдельного счета депо.
   
3. 
   Депозитарий обязан обеспечивать необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги Депонентов, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.
   
4. 
   Депозитарий обязан предоставлять Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. Отчеты и документы предоставляются в сроки, установленные разделом 8 Регламента.
   
5. 
   Депозитарий обязан возместить Депоненту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Депозитарием обязанностей, возложенных на него в соответствии с депозитарным договором.
   
6. 
   Депозитарий вправе:
   

• 
  становиться Депонентом другого Депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонентов, депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора;
  
• 
  приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам Депонента, которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, при наличии письменного согласия Депонента, или соответствующего судебного решения;
  
• 
  в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации оказывать Депоненту в порядке, предусмотренном депозитарным договором сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью.
  

1. 
   Депозитарий не вправе:
   

• 
  определять и контролировать направления использования ценных бумаг Депонентов, устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения права Депонента распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению;
  
• 
  отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других Депонентов и третьих лиц;
  
• 
  обусловливать заключение депозитарного договора с Депонентом отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами;
  
• 
  распоряжаться ценными бумагами Депонента без поручения последнего за исключением случаев, когда такие действия вызваны необходимостью обеспечения прав Депонента при проведении обязательных безусловных корпоративных действий эмитента ценных бумаг или в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
  

4. 
   Ответственность Депозитария.
   
   1. 
      Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.
      
   2. 
      На ценные бумаги Депонентов, находящиеся в Депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Депозитария. При банкротстве Депозитария ценные бумаги Депонентов не включаются в конкурсную массу.
      
   3. 
      Депозитарий-Депонент несет ответственность перед Депонентом за действия Депозитария места хранения в отношении ценных бумаг Депонентов, как за свои собственные, за исключением случаев, когда ценные бумаги были переданы в Депозитарий места хранения на основании прямого письменного указания Депонента.
      
   4. 
      Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение и обращение ценных бумаг несут владельцы ценных бумаг.
      
5. 
   Способы учета ценных бумаг
   
   1. 
      Учет ценных бумаг клиентов (депонентов) в депозитарии может осуществляться открытым, закрытым и маркированный способами учета;
      

1. 
   Депозитарные услуги.
   

• 
  обеспечивает учет и удостоверение прав на ценные бумаги, а также учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги;
  
• 
  обеспечивает по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо как в данном Депозитарии, так и в любой другой Депозитарий, при наличии в последнем случае условий, предусмотренных Регламентом;
  
• 
  обеспечивает по поручению Депонента перевод именных ценных бумаг на лицевой счет реестродержателя;
  
• 
  обеспечивает прием ценных бумаг, переводимых на счета Депонентов из других Депозитариев или от реестродержателя;
  
• 
  обеспечивает прием на хранение и выдачу сертификатов ценных бумаг, принятых на депозитарное обслуживание данным Депозитарием;
  
• 
  осуществляет контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
  
• 
  обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета;
  
• 
  регистрирует факты обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц;
  
• 
  предоставляет Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
  
• 
  осуществляет содействие владельцам ценных бумаг в реализации их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерным обществом, на получение дивидендов и иных платежей по ценным бумагам;
  
• 
  получает и передает Депонентам предоставленные реестродержателем, эмитентом или Депозитарием места хранения информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов;
  
• 
  получает и передает реестродержателю, эмитенту или Депозитарию места хранения информацию и документы, полученные от Депонентов;
  
• 
  принимает все меры, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;
  
• 
  предпринимает все предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий.
  

2. 
   Сопутствующие услуги.
   

• 
  ведение в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
  
• 
  проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
  
• 
  инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг;
  
• 
  в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;
  
• 
  по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;
  
• 
  предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп–листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
  
• 
  отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;
  
• 
  выполнение действий, позволяющих минимизировать возможный ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;
  
• 
  предоставление Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;
  
• 
  предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах и о состоянии рынка ценных бумаг;
  
• 
  оценка стоимости ценных бумаг Депонента, находящихся на хранении в Депозитарии;
  
• 
  содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;
  
• 
  предоставление Депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем;
  
• 
  передача полученных от Депонентов и третьих лиц информации и документов Депонентам;
  
• 
  организация обмена электронными документами при информационном взаимодействии Депозитария с Депонентами, эмитентами, реестродержателями, иными лицами;
  
• 
  оказание иных, не запрещенных действующим законодательством Российской Федерации услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.
  

3. 
   Выплата доходов по ценным бумагам