Глобальные операции.
Конвертация ценных бумаг.
Депозитарная операция по Конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (списанием, зачислением) на Счетах депо и иных счетах ценных бумаг одного Выпуска на ценные бумаги другого Выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
Проведение операции по Конвертации ценных бумаг по Счетам депо и иных счетах осуществляется в строгом соответствии с решением Эмитента о Конвертации ценных бумаг, зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом ценных бумаг) Эмитента и уведомлением Регистратора или отчетом вышестоящего Депозитария о реально зачисленном на Счет Депозитария как номинального держателя количестве ценных бумаг нового Выпуска.
Конвертация может осуществляться:
как в отношении ценных бумаг одного Эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей Конвертации в другие ценные бумаги того же Эмитента,
так и в отношении ценных бумаг различных Эмитентов, при проведении реорганизации Эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).
Виды Конвертации ценных бумаг:
обязательная, предусматривающая безусловную замену всех обращающихся ценных бумаг Выпуска, подлежащего замене на новый;
добровольная, предусматривающая замену только тех ценных бумаг Выпуска, Владельцы которых дали на это согласие.
При Конвертации всего Выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении (обязательная Конвертация ценных бумаг), Депозитарий обязан проводить операцию по Конвертации ценных бумаг в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого Выпуска на своих Счетах депо, в сроки, определенные решением уполномоченного органа управления Эмитента.
Ценные бумаги, полученные в результате обязательной Конвертации ценных бумаг, зачисляются на те Разделы Счета депо, с которых были списаны ценные бумаги конвертируемого Выпуска, в том числе на залоговые Разделы Счета депо.
Порядок и этапы проведения добровольной Конвертации ценных бумаг определяются Эмитентом. Ответственность за соблюдение в ходе проведения Конвертации ценных бумаг действующего законодательства Российской Федерации несет Эмитент.
Депозитарная операция по Конвертации ценных бумаг осуществляется на основании:
решения уполномоченного органа управления Эмитента о проведении Конвертации ценных бумаг и зарегистрированного в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации решения о Выпуске ценных бумаг (проспекта ценных бумаг) Эмитента;
уведомления Регистратора о проведенной Конвертации ценных бумаг на лицевом Счете Депозитария, как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг либо отчета о совершенной Конвертации по Счету депо номинального держателя Депозитария в Депозитарии места хранения;
заявления Владельца ценных бумаг, составленного в свободной форме, о его намерении осуществить Конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной Конвертации ценных бумаг);
Служебного Поручения руководителя Депозитария.
В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг при реорганизации эмитента списание ценных бумаг со Счетов депо или со Счета неустановленных лиц осуществляется депозитарием по состоянию на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации, а в случае реорганизации в форме присоединения - на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента.
После проведения операций по Конвертации ценных бумаг Депозитарий предоставляет Инициатору депозитарной операции Отчет об исполнении инвентарных операций (Приложение №22 к настоящим Условиям).
Погашение (аннулирование) ценных бумаг.
Депозитарная операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) Выпуска со всех Счетов депо всех Депонентов или со Счета неустановленных лиц.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
ликвидации Эмитента;
принятия уполномоченным органом управления Эмитента решения об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
принятия Банком России (в отношении ценных бумаг эмитируемых кредитными организациями) решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг осуществляется на основании:
решения уполномоченного органа управления Эмитента и/или документа в свободной форме, исходящего от Депонента либо его уполномоченного представителя;
документов, подтверждающих факт погашения (аннулирования) ценных бумаг Эмитентом либо уведомления Регистратора о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом Счете Депозитария, как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по Счету депо номинального держателя Депозитария в Депозитарии места хранения;
Служебного Поручения руководителя Депозитария.
В случае исключения эмитента, прекратившего свою деятельность, из единого государственного реестра юридических лиц или ликвидации эмитента списание ценных бумаг со Счетов депо или со Счета неустановленных лиц осуществляется депозитарием по состоянию на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи об исключении эмитента из единого государственного реестра юридических лиц.
После проведения операции погашения (аннулирования) ценных бумаг Депозитарий предоставляет Депоненту Отчет об исполнении инвентарных операций (Приложение №22 к настоящим Условиям).
Дробление или Консолидация ценных бумаг.
Депозитарная операция Дробления или Консолидации ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного Выпуска ценных бумаг. При этом ценные бумаги Выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же Эмитента с новым номиналом.
Порядок исполнения операции Дробления или Консолидации ценных бумаг аналогичен порядку исполнения операции обязательной Конвертации ценных бумаг.
Депозитарий обязан вносить изменения в записи по Счетам депо и иным счетам в строгом соответствии с решением о Дроблении или Консолидации ценных бумаг и зарегистрированным в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) Эмитента.
Депозитарий вносит записи по Счетам депо и иным счетам, отражающие изменения, произошедшие в результате Дробления или Консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением уполномоченного органа управления Эмитента.
Операция Дробления или Консолидации ценных бумаг осуществляется на основании:
решения уполномоченного органа управления Эмитента и/или документа в свободной форме, исходящего от Депонента либо его уполномоченного представителя;
уведомления Регистратора о проведенном Дроблении или Консолидации ценных бумаг на лицевом Счете Депозитария, как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг либо отчета о совершенной операции Дробления или Консолидации ценных бумаг по Счету депо номинального держателя Депозитария в Депозитарии места хранении;
Служебного Поручения руководителя Депозитария.
После проведения Депозитарной операции Дробления или Консолидации ценных бумаг Депозитарий предоставляет Депоненту Отчет об исполнении инвентарных операций (Приложение №22 к настоящим Условиям).
Начисление дополнительных ценных бумаг.
Депозитарная операция начисления дополнительных ценных бумаг заключается в зачислении в соответствии с решением уполномоченного органа управления Эмитента на Счета депо Депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную в решении уполномоченного органа управления Эмитента, на своих Счетах депо ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется начисление дополнительных ценных бумаг нового Выпуска.
Проведение операции по Счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о начислении дополнительных ценных бумаг нового выпуска, указаниями эмитента о порядке и этапах осуществления начисления, выпиской держателя реестра или другого депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя количестве дополнительных ценных бумаг в том случае, если Депозитарий выступает в качестве номинального держателя.
Операция начисления дополнительных ценных бумаг осуществляется на основании:
решения уполномоченного органа управления Эмитента;
уведомления Регистратора о проведенной операции начисления ценных бумаг дополнительных выпусков на лицевом Счете Депозитария, как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг либо отчета о совершенной операции по Счету депо номинального держателя Депозитарии в Депозитарии места хранения;
Служебного Поручения руководителя Депозитария.
Депозитарий обязан производить записи по счетам депо в сроки, определенные эмитентом для начисления дополнительных ценных бумагами, при условии получения соответствующих документов.
После проведения Депозитарной операции начисления дополнительных ценных бумаг Депозитарий предоставляет Депоненту Отчет об исполнении инвентарных операций (Приложение №22 к настоящим Условиям).
Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее – операция объединения Выпусков ценных бумаг).
Депозитарная операция объединения Выпусков ценных бумаг связана с решением регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных Выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера Выпуска ценных бумаг, по отношению к которому они являются дополнительными (объединении Выпусков ценных бумаг и присвоении им единого государственного регистрационного номера).
Основанием для проведения операции объединения Выпусков ценных бумаг является:
уведомление Регистратора, у которого открыт лицевой Счет Депозитарию как номинальному держателю, либо отчет Депозитария места хранения, с которым у Депозитария заключен Междепозитарный Договор (Договор о междепозитарных отношениях), об объединении Выпусков ценных бумаг;
Служебное Поручение руководителя Депозитария.
Проведение операции объединения Выпусков ценных бумаг не требует предварительного согласования с Депонентом.
Депозитарий сохраняет в системе депозитарного учета на Счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения Выпусков ценных бумаг.
После проведения Депозитарной операции объединения Выпусков ценных бумаг Депозитарий предоставляет Депоненту Отчет об исполнении инвентарных операций (Приложение №22 к настоящим Условиям).
Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного Выпуска эмиссионных ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому он является дополнительным (далее – операция аннулирования кода дополнительного Выпуска ценных бумаг).
Депозитарная операция аннулирования кода дополнительного Выпуска ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию с Лицевого Счета депо ценных бумаг дополнительного Выпуска, индивидуальный номер (код) которого аннулируется, и зачислению их на Лицевой Счет депо, открытый для учета Выпуска ценных бумаг, к которому этот Выпуск является дополнительным.
Основанием для проведения операции аннулирования кода дополнительного Выпуска ценных бумаг является:
- уведомление Регистратора, в котором открыт лицевой Счет Депозитарию как номинальному держателю в реестре владельцев ценных бумаг, либо отчет Депозитария места хранения, с которым у Депозитария заключен Междепозитарный Договор (Договор о междепозитарных отношениях), об аннулировании кода дополнительного Выпуска ценных бумаг;
- Служебное Поручение руководителя Депозитария.
Проведение операции объединения аннулирования кода дополнительного Выпуска ценных бумаг не требует предварительного согласования с Депонентом.
Депозитарий сохраняет в системе депозитарного учета на Счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг дополнительного Выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного Выпуска ценных бумаг.
После проведения Депозитарной операции аннулирования кода дополнительного Выпуска ценных бумаг Депозитарий предоставляет Депоненту Отчет об исполнении инвентарных операций (Приложение №22 к настоящим Условиям).
Приостановление и возобновление операций по Счетам депо.
В случае реорганизации эмитента (эмитентов):
операции с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) по Счетам депо приостанавливаются не позднее дня, следующего за днем получения Депозитарием от держателя реестра (депозитария), открывшего Депозитарию лицевой Счет (Счет депо) номинального держателя, уведомления о приостановлении операций с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов);
операции с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) по Счетам депо возобновляются с даты, следующей за датой получения Депозитарием от держателя реестра или от депозитария, открывшего Депозитарию лицевой Счет (Счет депо) номинального держателя, уведомления о возобновлении операций с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов).
Депозитарий направляет лицам, которым открыты Счета депо номинального держателя и Счета депо иностранного номинального держателя, на которых учитываются эмиссионные ценные бумаги реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов), уведомления о приостановлении или о возобновлении операций с указанными ценными бумагами в день получения им соответствующего уведомления.
В случае представления Депозитарию свидетельства о смерти Депонента операции по Счету депо такого Депонента приостанавливаются до момента перехода права собственности на принадлежащие ему ценные бумаги по наследству к другим лицам в соответствии с завещанием или федеральным законом.
С момента приостановления операций в соответствии с пунктом 5.8.1. и 5.8.3. настоящих Условий Депозитарии не вправе совершать операции списания и операции зачисления ценных бумаг, в отношении которых приостановлены операции, за исключением их списания или зачисления по основаниям, предусмотренным федеральными законами, а также в связи с изменением остатка таких ценных бумаг на лицевом Счете (Счете депо) номинального держателя, открытого Депозитарию.
Пункты 5.8.1., 5.8.2. настоящих Условий не распространяются на операции с ценными бумагами, которые не подлежат конвертации в связи с реорганизацией их эмитента, а также на случаи замены эмитента облигаций при его реорганизации.
Приостановление и возобновление операций по Счетам депо осуществляется в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, Депозитарным Договором и иным видом Договора или условиями выпуска ценных бумаг.
|
