К Депозитарному договору с Доверительным управляющим
Скачать 3.61 Mb.
|
| (iv) при изменении требований к организации учета данных Ценных бумаг, обязательных для всех участников учетной системы на рынке Ценных бумаг; 84 (v) при изменении и/или прекращении договорных отношений Депозитария с тем либо иным участником учетной системы на рынке Ценных бумаг, повлекшим за собой невозможность дальнейшего использования Депозитарием данного Места хранения Ценных бумаг. 84 Если в Депозитарии отсутствует открытый Счет Места хранения, соответствующий указанному в Поручении Депонента новому Месту хранения, то исполнение такого Поручения возможно только при согласии Депозитария. 84 В случае смены Места хранения по причинам указанным выше в подпунктах (iv) и (v) настоящего пункта, Депозитарий имеет право на возмещение понесенных при этом расходов от Депонентов, Ценные бумаги которых находились или права на Ценные бумаги которых учитывались в данном Месте хранения, пропорционально количеству Ценных бумаг каждого Депонента. 84 5.10. Операции с инвестиционными паями 84 5.10.1. Погашение инвестиционных паев 84 Описание Операции: Операция погашения заключается в списании Ценных бумаг со Счета депо при списании Ценных бумаг со счета Депозитария как Номинального держателя (со Счета депо Номинального держателя) в Реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (другом депозитарии). 84 Содержание Операции: осуществление записей по списанию погашаемых Ценных бумаг со Счетов депо. 84 Входящие документы/Основания для совершения Операции: 84 Поручение на погашение инвестиционных паев (форма ДП15); 84 Уведомление (отчетный документ) Регистратора (другого депозитария) о проведенной операции погашения Ценных бумаг со счета Депозитария как Номинального держателя (со Счета депо Номинального держателя Депозитария) (выписка от Регистратора, справка об операциях по лицевому счету Депозитария); 84 Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям Регистратора. 84 Исходящие документы: 84 копия Поручения с отметкой Депозитария о принятии к исполнению; 84 заявка на погашение инвестиционных паев или Поручение в другой депозитарий; 84 копия уведомления Регистратора о проведенной операции в Реестре либо отчетного документа о проведенной операции в другом депозитарии (по просьбе Депонента); или 84 копия письменного отказа Регистратора (другого депозитария) в проведении операции (по просьбе Депонента); 84 отчет об Операциях по Счету депо (форма ОУ01). 84 График исполнения: 84 прием входящих документов от Депонента – день «Т»; 84 блокировка Ценных бумаг, подлежащих погашению, на Разделе «В погашении» Счета депо Депонента в Депозитарии – день «Т»; 84 направление вышестоящему депозитарию поручения на погашение инвестиционных паев или Агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев или в Управляющую компанию соответствующего паевого инвестиционного фонда Заявки на погашение инвестиционных паев – не позднее дня «Т+2»; 84 При исполнении Регистратором (другим депозитарием) операции по погашению инвестиционных паев 84 получение от Регистратора (Управляющей компании, другого депозитария) уведомления (отчетного документа) о проведении операции погашения Ценных бумаг по счету Депозитария как Номинального держателя (со Счета депо Номинального держателя Депозитария) – день «Т+N», где 84 N – время, в течение которого Регистратор (другой депозитарий) выполнил операцию погашения и предоставил в Депозитарий уведомление о проведенной операции; 84 исполнение Операции погашения инвестиционных паев путем списания Ценных бумаг, указанных в Поручении Депонента, с его Счета депо в Депозитарии (с Раздела «В погашении») – день «Т+N»; 84 выдача отчетных документов – день «Т+N+1». 84 При отказе Регистратора (другого депозитария) в проведении операции 84 получение от Регистратора (Управляющей компании, другого депозитария) письменного документа об отказе в проведении операции погашения Ценных бумаг со счета Номинального держателя Депозитария (либо со Счета депо Номинального держателя Депозитария)– день «Т+N». 84 N – время, в течение которого Регистратор (Управляющая компания, другой депозитарий) рассмотрел Заявку (поручение) Депозитария на погашение инвестиционных паев и предоставил последнему письменный отказ в проведении операции. 84 отмена блокировки Ценных бумаг, указанных Депонентом в его Поручении, на Разделе «В погашении» Счета депо Депонента в Депозитарии (обратный перевод Ценных бумаг на Раздел, на котором они находились до блокировки) – день «Т+N»; 84 выдача отчетных документов – день «Т+N+1». 84 Комментарии: если для исполнения данной Операции требуются дополнительные документы, день «Т» – день приема входящих документов – определяется с учетом даты предоставления таких документов. 85 В случае, если денежная компенсация от погашения инвестиционных паев была перечислена на расчетный счет Депозитария в соответствии с поданным поручением Депонента, Депозитарий обязан перечислить ее Депоненту на основании Анкеты Счета Депонента не позднее дня «М+3», где «М» - день получения денежных средств Депозитарием от Управляющей компании. 85 В погашении инвестиционных паев может быть отказано в случае принятия Управляющей компанией Паевого инвестиционного фонда решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев. 85 5.10.2. Приобретение инвестиционных паев. 85 Описание Операции: Операция приобретения инвестиционных паев заключается в зачислении Ценных бумаг на Счет депо при зачислении Ценных бумаг на счет Депозитария как Номинального держателя (Счет депо номинального держателя) в Реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (другом депозитарии) при выдаче инвестиционных паев Управляющей компанией. 85 Содержание Операции: осуществление записей по зачислению паев на Счет депо. 85 Входящие документы/Основания для совершения Операции: 85 поручение на приобретение инвестиционных паев (форма ДП17); 85 сообщение другого депозитария о передаче заявки на приобретение инвестиционных паев Управляющей компанией Паевого инвестиционного фонда; 85 уведомление (отчетный документ) Регистратора (другого депозитария) о проведенной операции зачисления инвестиционных паев на счет Депозитария как Номинального. 85 Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям Регистратора. 85 Исходящие документы: 85 копия Поручения с отметкой Депозитария о принятии к исполнению; 85 заявка на приобретение инвестиционных паев или Поручение в другой депозитарий; 85 сообщение о передаче Управляющей компании Паевого инвестиционного фонда заявки на приобретение инвестиционных паев (форма ОС01); 85 копия уведомления Регистратора о проведенной операции в Реестре либо отчетного документа о проведенной операции в другом депозитарии (по просьбе Депонента); или 85 копия письменного отказа Регистратора (другого депозитария) в проведении операции (по просьбе Депонента); 85 отчет об Операциях по Счету депо (форма ОУ01). 85 График исполнения: 85 прием входящих документов от Депонента – день «Т»; 85 направление вышестоящему депозитарию поручения на приобретение инвестиционных паев или Агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев или в Управляющую компанию соответствующего Паевого инвестиционного фонда Заявки на приобретение инвестиционных паев – не позднее дня «Т+2»; 85 направление Инициатору операции сообщения о передаче заявки Управляющей компании Паевого инвестиционного фонда - не позднее дня «Т+S+3», где S - время, в течение которого другой депозитарий передал Управляющей компании Паевого инвестиционного фонда заявку на приобретение инвестиционных паев и уведомил Депозитарий о передаче заявки (при направлении Депозитарием Агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев или в Управляющую компанию Паевого инвестиционного фонда Заявки на приобретение инвестиционных паев S=0). 85 При исполнении Регистратором (другим депозитарием) операции по выдаче инвестиционных паев 85 получение от Регистратора (Управляющей компании, другого депозитария) уведомления (отчетного документа) о проведении операции выдачи инвестиционных паев по счету Депозитария как Номинального держателя (со Счета депо Номинального держателя Депозитария) – день «Т+N», где 85 N – время, в течение которого Регистратор (другой депозитарий) выполнил операцию по зачислению инвестиционных паев и предоставил в Депозитарий уведомление о проведенной операции; 85 исполнение Операции приобретения инвестиционных паев путем зачисления Ценных бумаг, указанных в Поручении Депонента на его Счет депо в Депозитарии – день «Т+N»; 85 выдача отчетных документов – день «Т+N+1». 85 При отказе Регистратора (другого депозитария) в проведении операции 85 получение от Регистратора (Управляющей компании, другого депозитария) письменного документа об отказе в проведении операции приобретения Ценных бумаг на счет Номинального держателя Депозитария (либо со Счета депо Номинального держателя Депозитария) – день «Т+N». 85 N – время, в течение которого Регистратор (Управляющая компания, другой депозитарий) рассмотрел Заявку (поручение) Депозитария на приобретение инвестиционных паев и предоставил последнему письменный отказ в проведении операции. 85 выдача отчетных документов – день «Т+N+1». 85 Комментарии: проведение данной операции включает выполнение Депозитарием действий, необходимых для: 85 предоставления в Управляющую компанию или Агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев заявки на приобретение инвестиционных паев от имени номинального держателя – Депозитария, либо другого вышестоящего депозитария, указанного в поручении на проведение операции; 85 сообщения Инициатору операции о передаче заявки Управляющей компании, содержащего реквизиты заявки. 86 зачисления инвестиционных паев на Счет депо Депонента. 86 В соответствии с поручением Депонента может быть подана разовая или многоразовая заявка на приобретение инвестиционных паев. Поручением на подачу многоразовой заявки на приобретение инвестиционных паев Инициатор операции поручает Депозитарию осуществлять зачисление инвестиционных паев на Счет депо Депонента всякий раз при зачислении инвестиционных паев на счет Депозитария как Номинального держателя, открытый в Месте хранения, на основании заявки, поданной по данному поручению. Заявка на приобретение инвестиционных паев является безотзывной, поэтому поручение на приобретение инвестиционных паев не может быть отменено поручением на отмену. 86 Если для исполнения данной Операции требуются дополнительные документы, день «Т» – день приема входящих документов – определяется с учетом даты предоставления таких документов. 86 В приобретении инвестиционных паев может быть отказано: 86 в случае принятия Управляющей компанией Паевого инвестиционного фонда решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев; 86 в случае если правила Паевого инвестиционного фонда, паи которого указаны в поручении, не предусматривают подачу заявки на приобретение инвестиционных паев номинальным держателем; 86 в случае если регламент вышестоящего депозитария, указанного в качестве Местах хранения, для зачисления ценных бумаг, не предоставляет возможности проведения операции приобретения инвестиционных паев. 86 Количество инвестиционных паев, зачисляемых при приобретении, определяется в соответствиями с Правилами, принятыми Управляющей компанией Паевого инвестиционного фонда. 86 5.10.3. Обмен инвестиционных паев 86 Описание Операции: Операция, связанная с заменой (списанием-зачислением) на Счетах депо одних инвестиционных паев на другие инвестиционные паи, находящиеся под управлением той же Управляющей компании, при проведении аналогичной операции по счету Депозитария как Номинального держателя (по Счету депо Номинального держателя ) в Реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (другом депозитарии). 86 Содержание Операции: осуществление записей по списанию Ценных бумаг, подлежащих обмену, и одновременному зачислению новых Ценных бумаг. 86 Входящие документы/Основания для совершения Операции: 86 Поручение на обмен инвестиционных паев (форма ДП16); 86 уведомление (отчетный документ) Регистратора (другого депозитария) о проведенной операции списания инвестиционных паев, подлежащих обмену, по счету Депозитария как Номинального держателя (со Счета депо Номинального держателя Депозитария) (выписка от Регистратора, справка об операциях по лицевому счету Депозитария); 86 уведомление (отчетный документ) Регистратора (другого депозитария) о проведенной операции зачисления инвестиционных паев, получаемых в результате обмена, по счету Депозитария как Номинального держателя (по Счету депо Номинального держателя Депозитария) (выписка от Регистратора, справка об операциях по лицевому счету Депозитария); 86 Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям Регистратора. 86 Исходящие документы: 86 копия Поручения с отметкой Депозитария о принятии к исполнению; 86 заявка на обмен инвестиционных паев или Поручение в другой депозитарий; 86 копия уведомления Регистратора о проведенной операции в Реестре либо отчетного документа о проведенной операции в другом депозитарии (по просьбе Депонента); или 86 копия письменного отказа Регистратора (другого депозитария) в проведении операции (по просьбе Депонента); 86 отчет об Операциях по Счету депо (форма ОУ01). 86 График исполнения: 86 прием входящих документов от Депонента – день «Т»; 86 блокировка Ценных бумаг, подлежащих обмену, на Разделе «В погашении» Счета депо Депонента в Депозитарии – день «Т»; 86 прием на обслуживание Ценных бумаг (Выпусков Ценных бумаг), получаемых в результате обмена,– не позднее дня «Т+1»; 86 направление вышестоящему депозитарию поручения на обмен инвестиционных паев или Агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев или в Управляющую компанию соответствующего паевого инвестиционного фонда Заявки на обмен инвестиционных паев – не позднее дня «Т+2»; 86 При исполнении Регистратором (другим депозитарием) операции по обмену инвестиционных паев 86 получение от Регистратора (Управляющей компании, другого депозитария) уведомления (отчетного документа) о проведении операции списания инвестиционных паев по счету Депозитария как Номинального держателя (по Счету депо Номинального держателя Депозитария ) – день «Т+М», где 86 М – время, в течение которого Регистратор (другой депозитарий) выполнил операцию списания инвестиционных паев, подлежащих обмену, и предоставил в Депозитарий уведомление о проведенной операции; 86 исполнение Операции списания со Счетов депо инвестиционных паев, подлежащих обмену (с раздела «В погашении») – день «Т+М»; 86 |
Похожие:
 | Доверительный управляющий оказывает услуги по Доверительному управлению, а также регулирует отношения между Учредителем управления... |  | Сопутствующие услуги, непосредственно связанные c услугами по депозитарному учету и хранению закладных |
| Паспорт сделки, оформленный по кредитному договору, и ведомость банковского контроля по кредитному договору формируются в электронном... | | Впрочем, тотального отказа от услуг управляющих компаний проводимая Банком России масштабная реформа пенсионной отрасли не предполагает.... |
| | ... | |
| ... | | Информация об обстоятельствах (фактах), свидетельствующих о неисполнении или ненадлежащем исполнении туроператором обязательств по... |
| «Заключение дополнительного соглашения к договору аренды земельного участка, договору безвозмездного срочного пользования земельным... | | ... |