К Депозитарному договору с Доверительным управляющим
Скачать 3.61 Mb.
|
| Входящие документы/Основания для совершения Операции: 77 Досрочное прекращение 78 официальное письмо Депонента/Попечителя в произвольной форме о досрочном отзыве Депонентом/Попечителем доверенности на Распорядителя с указанием даты прекращения полномочий Распорядителя; 78 Прекращение в связи с истечением срока действия 78 Поручение, составленное Депозитарием. 78 Исходящие документы: 78 Досрочное прекращение 78 ксерокопия письма Депонента/Попечителя с отметкой Депозитария о принятии к исполнению; 78 Анкета Счета (для Счета депо Депонента в случае прекращения полномочий Распорядителя Счета, назначенного ранее Депонентом, или для всех Счетов депо, Попечителем которого выступает данная организация, в случае прекращения полномочий Распорядителя, назначенного ранее Попечителем) (форма ОА03); 78 Прекращение в связи с истечением срока действия 78 Анкета Счета (для Счета депо Депонента в случае прекращения полномочий Распорядителя Счета, назначенного ранее Депонентом, или для всех Счетов депо, Попечителем которого выступает данная организация, в случае прекращения полномочий Распорядителя, назначенного ранее Попечителем) (форма ОА03). 78 График исполнения: 78 прием всех входящих документов – день «Т»; 78 регистрация факта прекращения полномочий и отмена назначения Распорядителя – день «Т»; 78 выдача отчетных документов – день «Т+1». 78 Комментарии: данное официальное письмо Депонента/Попечителя (входящий документ – основание) в соответствии с настоящими Условиями является Поручением на отмену назначения Распорядителя Счета. Рекомендуется включать в письмо соответствующую фразу: «Просим считать данное письмо Поручением на отмену назначения Распорядителя». 78 5.5. Закрытие Счетов депо 78 5.5.1. Закрытие Счета депо 78 Описание Операции: регистрация в Депозитарии факта прекращения операций по Счету депо и его закрытие. 78 Содержание Операции: внесение в учетные регистры Депозитария информации, обеспечивающей невозможность осуществления по Счету любых Операций. 78 Входящие документы/Основания для совершения Операции: 78 Поручение, составленное Депозитарием. 78 Исходящие документы: 78 Анкета Счета (форма ОА03). 78 График исполнения: 78 прием всех входящих документов – день «Т»; 78 закрытие Счета депо – день «Т»; 78 выдача отчетных документов – день «Т+1». 78 Комментарии: закрытие Счета депо осуществляется только в случаях прекращения действия соответствующего Договора. Закрыть можно только Счет, на котором отсутствуют Ценные бумаги. Информация по закрытому счету депо хранится в течение 8 (Восьми) лет. Основанием для составления Депозитарием служебного Поручения на закрытие счета депо является документ, в соответствии с положениями настоящих Условий фиксирующий факт прекращения действия Договора. 78 Закрытый Счет депо не может быть открыт заново. Номер закрытого Счета депо не может быть использован повторно. 78 5.6. Прием Ценных бумаг на учет 78 5.6.1. Прием Ценных бумаг в номинальное держание (депонирование) 78 Описание Операции: прием на учет Ценных бумаг Депонента с перерегистрацией Ценных бумаг на имя Депозитария как Номинального держателя в соответствующем Реестре либо в другом депозитарии. 78 Содержание Операции: зачисление Ценных бумаг на счет депо Депонента. 78 Входящие документы/Основания для совершения Операции: 78 Поручение на депонирование (форма ДП05); или 78 Поручение, составленное Депозитарием в соответствии с положениями настоящих Условий и иных соглашений (договоров), заключенных между Депозитарием и Депонентом. 78 При проведении операции зачисления через Реестр 78 уведомление Регистратора о проведенной операции зачисления Ценных бумаг на счет Депозитария как Номинального держателя (выписка от Регистратора, копия передаточного распоряжения с отметкой Регистратора об исполнении) – прикладывается Депонентом к Поручению в обязательном порядке; 78 При проведении операции зачисления через другой депозитарий 78 отчетный документ другого Депозитария о выполненной операции по Счету депо Номинального держателя Депозитария в другом депозитарии (запрашивается Депозитарием самостоятельно). 78 При невозможности однозначного сопоставления уведомления Регистратора (или отчетного документа другого депозитария) и Поручения, Депозитарий вправе потребовать дополнительного подтверждения такого соответствия. 79 При осуществлении данной Операций Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям Регистратора (другого депозитария), в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов. 79 Исходящие документы: 79 копия Поручения с отметкой Депозитария о принятии к исполнению; 79 Поручение другому депозитарию на осуществление операции зачисления (депонирования) Ценных бумаг на Счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии (при необходимости); 79 Отчет об Операциях по Счету депо (форма ОУ01). 79 График исполнения: 79 прием Поручения на Депонирование или Поручения, составленного Депозитарием – день «Т»; 79 зачисление Ценных бумаг на Счет депо Депонента – не позднее дня «Т+1»; 79 выдача отчетных документов – не позднее Рабочего дня, следующего за днем зачисления. 79 Комментарии: при проведении операции зачисления через другой депозитарий обязательным входящим документом-основанием является отчетный документ другого депозитария о выполненной операции по Счету депо Номинального держателя Депозитария в другом депозитарии. Такой документ запрашивается Депозитарием самостоятельно и предоставляется в сроки, установленные Регламентом (Условиями осуществления депозитарной деятельности) другого депозитария. В этом случае день «Т» – день приема входящих документов – определяется с учетом даты предоставления другим депозитарием такого отчетного документа. 79 При проведении операции зачисления через Реестр обязательным входящим документом-основанием является уведомление Регистратора. При невозможности по объективным причинам предоставить в Депозитарий оригинал такого уведомления Депозитарий может принять в качестве входящего документа заверенную копию этого уведомления. В любом случае, не зависимо от вида предоставленного уведомления, Депозитарий имеет право для получения подтверждения совершения операции направить соответствующий запрос Регистратору. При этом день «Т» – день приема входящих документов – определяется с учетом даты получения Депозитарием оригинала уведомления, полученного по такому запросу от Регистратора. В некоторых случаях, например, при депонировании новых Ценных бумаг, принимаемых при этом на обслуживание в Депозитарии, или если стоимость зачисляемого пакета Ценных бумаг превышает сумму, установленную внутренними документами Депозитария, направление подобного запроса и получение оригинала уведомления является обязательным. 79 Зачисление Ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется только после положительного завершения сверки реквизитов Поручения с реквизитами уведомления Регистратора о проведенной операции зачисления Ценных бумаг на счет Депозитария как Номинального держателя, либо отчетного документа о выполненной операции зачисления по Счету депо Номинального держателя Депозитария в другом депозитарии. 79 Депонент должен подать Поручение на депонирование не позднее 3 (Трех) Рабочих дней после проведения соответствующей операции зачисления Ценных бумаг на счет Депозитария как Номинального держателя в Реестре либо в другом депозитарии. В противном случае Депозитарий будет вынужден повторно запросить в Реестре либо в другом депозитарии подтверждающий документ с отнесением возникающих при этом расходов на Депонента и с соответствующим изменением сроков. 79 Если на момент получения Депозитарием уведомления (отчетного документа) Регистратора (другого депозитария) о выполненной операции зачисления Ценных бумаг на счет Депозитария как Номинального держателя (Счет депо номинального держателя Депозитария) в Реестре владельцев Ценных бумаг (другом депозитарии) Депонент не предоставил Поручение на депонирование, такие Ценные бумаги зачисляются на Счет «Ценные бумаги неустановленных лиц». В момент исполнения Поручения на депонирование данные Ценные бумаги списываются с указанного Счета и зачисляются на Счет депо Депонента. Основанием для зачисления и списания Ценных бумаг по Счету «Ценные бумаги неустановленных лиц» является служебное Поручение, составленное Депозитарием. 79 Для депонирования новых Ценных бумаг предварительно данные Ценные бумаги (Выпуски Ценных бумаг) должны быть приняты на обслуживание в Депозитарии. В некоторых случаях для приема на обслуживание новых Ценных бумаг (Выпусков Ценных бумаг) Депозитарию требуется установить договорные отношения с другими участниками учетной системы на рынке Ценных бумаг или совершить иные действия, необходимые для организации учета данных Ценных бумаг. В таких случаях исполнение Поручения откладывается до завершения всех необходимых предварительных действий и день «Т» – день приема входящих документов – отодвигается на соответствующий срок. 79 При депонировании Ценных бумаг, в отношении которых на момент депонирования не утвержден Отчет об итогах выпуска Ценных бумаг, данные Ценные бумаги зачисляются на Раздел «В размещении». Совершение каких-либо Операций с данными Ценными бумагами возможно только после получения Депозитарием удовлетворяющей его информации об утверждении Отчета об итогах выпуска Ценных бумаг и перевода этих Ценных бумаг на «Основной» Раздел. 79 5.7. Снятие Ценных бумаг с учета 79 5.7.1. Списание Ценных бумаг со счета Депозитария (выдача) 79 Описание Операции: снятие с учета Ценных бумаг Депонента при списании Ценных бумаг Депонента со счета Депозитария как Номинального держателя (со Счета депо Номинального держателя) в Реестре владельцев Ценных бумаг (другом депозитарии). 79 Содержание Операции: списание Ценных бумаг со счета депо Депонента. 79 Входящие документы/Основания для совершения Операции: 79 Поручение на выдачу (форма ДП06); или 80 Поручение, составленное Депозитарием в соответствии с положениями настоящих Условий и иных соглашений (договоров), заключенных между Депозитарием и Депонентом. 80 При проведении операции списания через Реестр 80 уведомление Регистратора о проведенной операции списания Ценных бумаг со счета Депозитария как Номинального держателя (выписка от Регистратора); 80 При проведении операции списания через другой депозитарий 80 отчетный документ другого Депозитария о выполненной операции по Счету депо Номинального держателя Депозитария в другом депозитарии. 80 Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям Регистратора (другого депозитария), в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов, в том числе, необходимых для открытия счета получателю Ценных бумаг. 80 Исходящие документы: 80 копия Поручения с отметкой Депозитария о принятии к исполнению; 80 Передаточное распоряжение (Поручение) по перерегистрации Ценных бумаг со счета Депозитария как Номинального держателя (со Счета депо Номинального держателя Депозитария) в Реестре владельцев Ценных бумаг (другом депозитарии) на счет, указанный в Поручении; 80 копия уведомления Регистратора о проведенной операции в Реестре либо отчетного документа о проведенной операции в другом депозитарии (по просьбе Депонента); или 80 копия письменного отказа Регистратора (другого депозитария) в проведении операции (по просьбе Депонента); 80 Отчет об Операциях по Счету депо (форма ОУ01). 80 График исполнения: 80 прием Поручения на выдачу или Поручения, составленного Депозитарием – день «Т»; 80 блокировка Ценных бумаг, указанных Депонентом в его Поручении, на Разделе «На выдаче» этого же Счета депо Депонента в Депозитарии – день «Т»; 80 направление Регистратору передаточного распоряжения (либо Поручения в другой депозитарий) по перерегистрации Ценных бумаг со счета Номинального держателя (со Счета депо Номинального держателя) Депозитария в Реестре владельцев Ценных бумаг (другом депозитарии) на счет, указанный Депонентом в его Поручении – не позднее дня «Т+1»; 80 При исполнении Регистратором (другим депозитарием) передаточного распоряжения (Поручения) 80 получение от Регистратора (другого депозитария) уведомления (отчетного документа) о проведении операции списания Ценных бумаг со счета Номинального держателя (либо со Счета депо Номинального держателя в другом депозитарии) Депозитария – день «Т+N», где 80 N – время, в течение которого Регистратор (другой депозитарий) исполнил передаточное распоряжение (Поручение) Депозитария и предоставил последнему уведомление (отчетный документ) о проведенной операции; 80 списание Ценных бумаг, указанных в Поручении Депонента, с его Счета депо в Депозитарии (с Раздела «На выдаче») – день «Т+N»; 80 выдача отчетных документов – день «Т+N+1». 80 При отказе Регистратора (другого депозитария) в проведении операции 80 получение от Регистратора (другого депозитария) письменного документа об отказе в проведении операции списания Ценных бумаг со счета Номинального держателя (либо со Счета депо Номинального держателя в другом депозитарии) Депозитария – день «Т+N». 80 N – время, в течение которого Регистратор (другой депозитарий) рассмотрел передаточное распоряжение (Поручение) Депозитария и предоставил последнему письменный отказ в проведении операции. 80 отмена блокировки Ценных бумаг, указанных Депонентом в его Поручении, на Разделе «На выдаче» Счета депо Депонента в Депозитарии (обратный перевод Ценных бумаг на Раздел, на котором они находились до блокировки) – день «Т+N»; 80 выдача отчетных документов – день «Т+N+1». 80 5.8. Переводы Ценных бумаг 80 5.8.1. Перевод в рамках одного Счета депо 80 Описание Операции: перевод Ценных бумаг с одного Раздела на другой в рамках одного и того же Счета депо. 80 Содержание Операции: осуществление записей по списанию Ценных бумаг с одного Раздела Счета депо на другой Раздел того же Счета депо Депонента, влекущих за собой изменение порядка осуществления Операций с данными Ценными бумагами, в том числе фиксацию обременений данных Ценных бумаг различными обязательствами. 80 Входящие документы/Основания для совершения Операции: 80 Поручение на перевод в рамках одного Счета депо (форма ДП08); или 80 Поручение, составленное Депозитарием в соответствии с положениями настоящих Условий и/или иных соглашений (договоров), заключенных между Депозитарием и Депонентом. 80 Исходящие документы: 80 копия Поручения с отметкой Депозитария о принятии к исполнению; 81 |
Похожие:
 | Доверительный управляющий оказывает услуги по Доверительному управлению, а также регулирует отношения между Учредителем управления... |  | Сопутствующие услуги, непосредственно связанные c услугами по депозитарному учету и хранению закладных |
| Паспорт сделки, оформленный по кредитному договору, и ведомость банковского контроля по кредитному договору формируются в электронном... | | Впрочем, тотального отказа от услуг управляющих компаний проводимая Банком России масштабная реформа пенсионной отрасли не предполагает.... |
| | ... | |
| ... | | Информация об обстоятельствах (фактах), свидетельствующих о неисполнении или ненадлежащем исполнении туроператором обязательств по... |
| «Заключение дополнительного соглашения к договору аренды земельного участка, договору безвозмездного срочного пользования земельным... | | ... |