8.3.Получение доходов по Ценным бумагам
Установленный в настоящей Статье порядок взаимодействия Сторон при получении и перечислении доходов по Ценным бумагам Депонента действует всегда, за исключением случаев, когда Применимыми документами, включая документы, регулирующие порядок выпуска и обращения Ценных бумаг, установлен иной порядок взаимодействия, имеющий обязательную силу для отношений Сторон и их действий.
8.3.1.В случае получения от Эмитента (Регистратора, другого депозитария) запроса на предоставление списка лиц, имеющих право на получение доходов по Ценным бумагам, Депозитарий предпринимает все необходимые действия в соответствии с настоящими Условиями, а также документами, регламентирующими выпуск и обращение Ценных бумаг. При этом Депозитарий в своем ответе на такой запрос указывает реквизиты для перечисления доходов в соответствии с инструкциями Депонента, указанными последним в Анкете Счета, если иной порядок действий не установлен настоящими Условиями и/или Применимыми документами.
8.3.2.При указании реквизитов для перечисления доходов по Ценным бумагам, учитываемым на Счете депо Депонента, возможны два варианта:
реквизиты, указанные Депонентом в Анкете Счета;
реквизиты специального депозитарного счета.
8.3.3.Депозитарий обязан при составлении ответа на запрос Эмитента (Регистратора, другого депозитария) о предоставлении списка лиц, имеющих право на получение доходов по Ценным бумагам, соблюдать инструкции Депонента, если иное не установлено Применимыми документами. При этом Депозитарий не может нести никакой ответственности за действия третьих лиц как по составлению списка лиц, имеющих право на получение доходов по Ценным бумагам, так и по осуществлению выплаты таких доходов.
8.3.4.Если в соответствии с инструкциями Депонента перечисление доходов по Ценным бумагам, учитываемым на Счете депо Депонента, должно быть осуществлено по реквизитам Депозитария, то:
в ответе на запрос Эмитента (Регистратора, другого депозитария) Депозитарий указывает реквизиты специального депозитарного счета;
Депозитарий имеет право на оплату своих услуг по получению на специальный депозитарный счет и перечислению Депоненту доходов по Ценным бумагам, учитываемым на Счете депо Депонента, в соответствии с действующими Тарифами Депозитария;
после поступления на специальный депозитарный счет таких доходов Депозитарий обязан в срок, установленный действующими на момент получения дохода Применимыми документами для перечисления доходов Депонентам, предоставить Уведомление о выплате доходов по Ценным бумагам (форма ОД01), а также совершить действия в соответствии с указаниями Депонента, изложенными в Анкете Счета. Возможные варианты:
зачислить поступившие доходы в счет средств Депонента по соглашению (договору) об оказании услуг между Депонентом и ЗАО «ТРИНФИКО»;
в случае невозможности по каким-либо причинам осуществить указанное выше зачисление, в том числе, если на момент поступления доходов по Ценным бумагам соответствующее соглашение (договор) об оказании услуг прекратило свое действие, действует общий порядок, изложенный ниже;
перечислить их Депоненту по его реквизитам, указанным в Анкете Счета;
Указанный в настоящем подпункте порядок действует в случае любого поступления на специальный депозитарный счет Депозитария доходов по Ценным бумагам, учитываемым на Счете депо Депонента, в том числе, в случаях ненадлежащего исполнения платежным агентом, осуществляющим выплату соответствующих доходов, инструкций, переданных Депозитарием при составлении списка лиц, имеющих право на получение таких доходов. При этом Депозитарий имеет право удержать из суммы, подлежащей перечислению Депоненту, средства в размере имеющейся на момент такого перечисления задолженности Депонента перед Депозитарием, в том числе, по иным соглашениям Сторон помимо Договора.
Если доходы по Ценным бумагам, которые учитывались на Счете депо Депонента, поступают на специальный депозитарный счет Депозитария после прекращения действия Договора, Депозитарий, после удержания причитающихся ему сумм, перечисляет их по реквизитам, указанным Депонентом в Анкете Счета, либо по иным реквизитам, указанным Депонентом.
8.3.5.Установленный в настоящей Статье порядок взаимодействия Сторон при получении и перечислении доходов по Ценным бумагам Депонента распространяется на выплаты доходов по эмиссионным Ценным бумагам с обязательным централизованных хранением, а также по иным Ценным бумагам.
8.3.6.Установленный в настоящей Статье порядок взаимодействия Сторон при получении и перечислении доходов по Ценным бумагам Депонента распространяется и на взаимодействие Сторон в отношении получения и перечисления любых денежных средств, включая суммы, выплачиваемые при погашении Ценных бумаг, права на получение которых возникают у Депонента из факта владения такими Ценными бумагами. Во всех таких случаях действия Депозитария определяются инструкциями Депонента, установленными последним в соответствующих документах, в том числе, в Анкетах, если иной порядок действий не установлен Применимыми документами.
8.3.7.Помимо удержания соответствующих налогов, дивиденды и иные доходы, выплачиваемые в отношении Ценных бумаг Депонента, могут подлежать обложению сборами, взимаемыми различными третьими сторонами (включая Регистраторов и инкассаторов), так или иначе связанными с их перечислением.
8.4.Конфиденциальность
8.4.1.Как в течение всего срока действия Договора, так и после его расторжения каждая из Сторон обязуется сохранять конфиденциальность, не разглашать третьим лицам, и не использовать в целях, не относящихся к осуществлению ею своих прав и обязательств, установленных Договором, настоящими Условиями и/или иными соглашениями Сторон, любой информации, имеющей отношение к другой Стороне и/или ее деятельности, которую данная Сторона получает на протяжении срока действия Договора и/или иных соглашений Сторон и разумно расценивает ее как информацию, имеющую конфиденциальный характер (далее в этой Статье – Конфиденциальная информация).
8.4.2.Депозитарий имеет право предоставлять Конфиденциальную информацию своим внешним аудиторам, адвокатам или иным профессиональным консультантам, обязанным сохранять конфиденциальность получаемой информации.
8.4.3.Стороны не имеют права раскрывать Конфиденциальную информацию каким бы то ни было третьим сторонам, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Условиями и Применимыми документами, в том числе, при наличии предварительного письменного согласия другой Стороны.
8.4.4.Раскрытие Депозитарием Конфиденциальной информации осуществляется, в частности, но не исключительно, в случаях, когда раскрытие такой информации требуется:
уполномоченными государственными органами (в том числе, регистрирующими, ревизионными, налоговыми, судебными, органами дознания и предварительного следствия) в соответствии с действующими законами, указами, постановлениями, правилами, иными нормативными документами;
саморегулируемыми организациями, членом которых является Депозитарий, на основании правил, требований, стандартов или иных документов таких организаций;
Регистраторами или другими депозитариями в случаях, предусмотренных настоящими Условиями.
В каждом таком случае Депозитарий не раскрывает какой-либо Конфиденциальной информации помимо затребованной.
8.5.Список Приложений к настоящим Условиям
8.5.1.К настоящим Условиям прилагаются:
Приложение No1 «ПОРЯДОК ВЗАИМОРАСЧЕТОВ и ТАРИФЫ ДЕПОЗИТАРИЯ»,
Приложение No2 «СПЕЦИФИКАЦИИ РАЗДЕЛОВ СЧЕТА ДЕПО,
Приложение No3 «ТИПОВЫЕ ФОРМЫ (ОБРАЗЦЫ) ВХОДЯЩИХ И ИСХОДЯЩИХ ДОКУМЕНТОВ (с комментариями и инструкциями по заполнению)».
|
