К Депозитарному договору с Доверительным управляющим
Скачать 3.61 Mb.
|
| Отчет об Операциях по Счету депо (форма ОУ01). 81 График исполнения: 81 прием всех входящих документов – день «Т»; 81 исполнение Операции – день «Т»; 81 выдача отчетных документов – день «Т+1». 81 Комментарии: если для исполнения данной Операции требуются дополнительные документы, день «Т» – день приема входящих документов – определяется с учетом даты предоставления таких документов. Перечень необходимых дополнительных документов может устанавливаться Депозитарием для каждого конкретного Поручения в зависимости от содержания такого Поручения. 81 В отдельных случаях исполнение данной Операции должно сопровождаться совершением соответствующей операции по счету Депозитария как Номинального держателя (Счету депо Номинального держателя Депозитария) в Реестре владельцев Ценных бумаг (другом депозитарии). В таких случаях обязательным входящим документом-основанием является уведомление (отчетный документ) Регистратора (другого депозитария) о выполненной операции по счету Депозитария как Номинального держателя (Счету депо Номинального держателя Депозитария) в Реестре владельцев Ценных бумаг (другом депозитарии). Такой документ запрашивается Депозитарием самостоятельно и предоставляется в сроки, установленные Правилами ведения Реестра (Регламентом/Условиями осуществления депозитарной деятельности другого депозитария). В этом случае день «Т» – день приема входящих документов – определяется с учетом даты предоставления Регистратором (другим депозитарием) такого уведомления (отчетного документа). 81 Перевод Ценных бумаг в рамках одного Счета депо может использоваться в следующих случаях: 81 для блокирования (снятия блокирования), т.е. установления (снятия) Депонентом по своему усмотрению определенных ограничений (в том числе, на определенный срок или в связи с наступлением какого-либо события) на допустимые Операции, которые могут быть совершены с Ценными бумагами. Ограничения могут быть наложены на осуществление всех прав, вытекающих из владения Ценной бумагой, или только на некоторые из них; 81 для обеспечения временного прекращения операций с Ценными бумагами в связи с судебными постановлениями или документами уполномоченных органов и лиц, смертью Депонента и т.п.; 81 для иных целей, не противоречащих положениям любых Применимых документов, в том числе, положениям настоящих Условий, при условии предварительного согласования с Депозитарием регламента и возможности осуществления такой Операции. 81 Если Поручением Депонента предусмотрено прекращение действия ограничений на допустимые Операции, которые могут быть совершены с Ценными бумагами, по истечении определенного срока или в связи с наступлением какого-либо события, Операция по обратному переводу Ценных бумаг (в установленную дату либо в связи с наступлением указанного Депонентом события) производится на основании служебного Поручения. Такое служебное Поручение составляется и подписывается Депозитарием в соответствии с исходным Поручением Депонента, является отдельной Операцией перевода в рамках одного Счета депо и исполняется в соответствии с указанными выше сроками и регламентом. 81 5.8.2. Регистрация залога Ценных бумаг 81 Описание Операции: регистрация факта передачи Ценных бумаг в залог и информации о Залогодержателе. 81 Содержание Операции: осуществление записей по списанию Ценных бумаг с одного Раздела на Раздел «В залоге» того же Счета депо Депонента, влекущих за собой изменение порядка осуществления Операций с данными Ценными бумагами с учетом обременений данных Ценных бумаг обязательствами. 81 Входящие документы/Основания для совершения Операции: 81 Залоговое Поручение, подписанное Залогодателем и Залогодержателем (форма ДП09). 81 Исходящие документы: 81 копия Поручения с отметкой Депозитария о принятии к исполнению; 81 Залогодателю 81 Отчет об Операциях по Счету депо Залогодателя (форма ОУ01); 81 Залогодержателю 81 Выписка об остатках по счету/разделу (форма ОВ01) по соответствующему Разделу «В залоге» Счета депо Залогодателя. 81 График исполнения: 81 прием всех входящих документов – день «Т»; 81 исполнение Операции – день «Т»; 81 выдача отчетных документов – день «Т+1». 81 Комментарии: если для исполнения данной Операции требуются дополнительные документы, день «Т» – день приема входящих документов – определяется с учетом даты предоставления таких документов. Перечень необходимых дополнительных документов может устанавливаться Депозитарием для каждого конкретного Поручения в зависимости от содержания такого Поручения. 81 При осуществлении данной Операции Залогодержатель может и не являться Депонентом Депозитария. В этом случае должна быть произведена регистрация Залогодержателя в Депозитарии, для чего в Депозитарий в обязательном порядке представляется комплект документов, аналогичный предоставляемому при открытии Счета депо, за исключением Депозитарного договора, Поручения на открытие счета депо и Анкеты Счета (с соблюдением требований, установленных настоящими Условиями для Распорядителей Счета). 81 Ответственность за адекватность действий Депозитария условиям договора залога (договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге) лежит на Залогодателе и Залогодержателе. 82 Погашение и выплата доходов по заложенным Ценным бумагам осуществляется Депоненту-Залогодателю, если иной порядок не установлен договором залога (договором об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге) и не указан в Залоговом Поручении. 82 Залогодержатель и Залогодатель имеют право в любой момент по своему усмотрению направить Депозитарию запрос о предоставлении выписки об остатках по Разделу, на котором учитываются Ценные бумаги – предмет залога. 82 5.8.3. Прекращение регистрации залога Ценных бумаг 82 Описание Операции: прекращение регистрации залога и списание Ценных бумаг с соответствующего Раздела. 82 Содержание Операции: осуществление записей по списанию Ценных бумаг с Раздела «В залоге» на другой Раздел того же Счета депо, влекущих за собой изменение порядка осуществления Операций с данными Ценными бумагами с учетом прекращения обременений данных Ценных бумаг обязательствами. 82 Входящие документы/Основания для совершения Операции: 82 Залоговое Поручение (форма ДП09), подписанное Залогодателем и Залогодержателем, либо Инициатором снятия обременения с Ценных бумаг; 82 документы, подтверждающие полномочия Инициатора и правомерность снятия обременения с Ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством, в том числе, решение суда и договор купли-продажи Ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований Залогодержателя по решению суда либо решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи Ценных бумаг. 82 Исходящие документы: 82 копия Поручения с отметкой Депозитария о принятии к исполнению; 82 Отчет об Операциях по Счету депо (форма ОУ01). 82 График исполнения: 82 прием всех входящих документов – день «Т»; 82 исполнение Операции – день «Т»; 82 выдача отчетных документов – день «Т+1». 82 Комментарии: если для исполнения данной Операции требуются дополнительные документы, день «Т» – день приема входящих документов – определяется с учетом даты предоставления таких документов. Перечень необходимых дополнительных документов может устанавливаться Депозитарием для каждого конкретного Поручения в зависимости от содержания такого Поручения. 82 5.8.4. Внутридепозитарный перевод 82 Поручение на внутридепозитарный перевод может быть подписано и скреплено печатями как поставщика, так и получателя Ценных бумаг. Если Поручение подписано только Депонентом, передающим Ценные бумаги (поставщиком), то такое Поручение исполняется только при наличии встречного поручения, которое должен подать Депонент-получатель, за исключением случаев, установленных настоящими Условиями. 82 Описание Операции: списание Ценных бумаг с Раздела одного Счета депо и их зачислению на Раздел другого Счета депо, открытых в Депозитарии. 82 Содержание Операции: осуществление записей по списанию Ценных бумаг Депонента с Раздела одного Счета депо и их зачислению на Раздел другого Счета депо, открытого в Депозитарии. 82 Входящие документы/Основания для совершения Операции: 82 Поручение на внутридепозитарный перевод (форма ДП10); или 82 Поручение, составленное Депозитарием в соответствии с положениями настоящих Условий и/или иных соглашений (договоров), заключенных между Депозитарием и Депонентом. 82 Исходящие документы: 82 копия Поручения с отметкой Депозитария о принятии к исполнению; 82 Отчет об Операциях по Счету депо (форма ОУ01). 82 График исполнения: 82 прием всех входящих документов – день «Т»; 82 блокировка Ценных бумаг, указанных Депонентом в его Поручении, на Разделе «В расчетах» этого же Счета депо Депонента в Депозитарии (только для Депонента, передающего Ценные бумаги) – день «Т»; 82 прием всех входящих документов от Депонента-контрагента, в том числе, встречного Поручения – день «D», при этом день «D» не раньше дня «Т»; 82 сверка параметров встречных Поручений – день «D»; 82 исполнение Операции – день «D»; 82 выдача отчетных документов – день «D+1». 82 Комментарии: если Поручение на внутридепозитарный перевод подписано и скреплено печатями как поставщика, так и получателя Ценных бумаг, то (i) такое Поручение считается Поручением каждого из Депонентов, одновременно являясь при этом встречным к Поручению своего контрагента (ii) встречные Поручения считаются поданными одновременно, т.е. «D»=«Т», (iii) сверка параметров встречных Поручений не производится. 82 При переводе Ценных бумаг между счетами депо, принадлежащими одному Депоненту, Поручение может быть подписано с одной стороны. В этом случае, если для счета депо, на который зачисляются ценные бумаги установлено ограничение на допустимый Счет депо Места хранения, то данное Поручение является основание для перемещения Ценных бумаг в указанное Место хранения. 83 В случаях, установленных Условиями, Депозитарий вправе осуществить внутридепозитарные переводы Ценных бумаг по Счету депо «Ценные бумаги неустановленных лиц» на основании служебных Поручений, составленных Депозитарием. 83 5.9. Перемещение Ценных бумаг 83 5.9.1. Смена Места хранения 83 Описание Операции: смена Места хранения Ценных бумаг без изменения общего количества Ценных бумаг, учитываемых на Счете депо Депонента. 83 Содержание Операции: осуществление записей по списанию Ценных бумаг Депонента со Счета одного Места хранения и их зачислению на Счет другого Места хранения. 83 Входящие документы/Основания для совершения Операции: 83 Поручение на перемещение (форма ДП11) либо Поручение на перевод в рамках одного Счета депо (форма ДП08) при списании и зачислении Ценных бумаг с «Торгового» раздела Счета депо; 83 уведомление (отчетный документ) Регистратора (другого депозитария) о выполненной операции списания Ценных бумаг со счета, соответствующему предыдущему Месту хранения; 83 уведомление (отчетный документ) Регистратора (другого депозитария) о выполненной операции зачисления на счет Депозитария как Номинального держателя (Счет депо номинального держателя Депозитария) в Реестре владельцев Ценных бумаг (другом депозитарии). 83 Исходящие документы: 83 копия Поручения с отметкой Депозитария о принятии к исполнению; 83 Передаточное распоряжение (Поручение) по перерегистрации Ценных бумаг со счета Депозитария как Номинального держателя (со Счета депо Номинального держателя Депозитария) в Реестре владельцев Ценных бумаг (другом депозитарии) на счет, соответствующий новому Месту хранения, указанному в Поручении; 83 Поручение другому депозитарию на осуществление операции зачисления (депонирования) Ценных бумаг на Счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии (при необходимости); 83 Отчет об Операциях по Счету депо (форма ОУ01). 83 График исполнения: 83 прием Поручения на перемещение – день «Т»; 83 блокировка Ценных бумаг, в отношении которых осуществляется данная Операция, на Разделе «В расчетах» этого же Счета депо Депонента в Депозитарии (для всех Депонентов, в отношении Ценных бумаг которых осуществляется Операция) – день «Т»; 83 направление Регистратору передаточного распоряжения (либо Поручения в другой депозитарий) по перерегистрации Ценных бумаг со счета Номинального держателя (со Счета депо Номинального держателя) Депозитария в Реестре владельцев Ценных бумаг (другом депозитарии) на счет, соответствующий новому Месту хранения – не позднее дня «Т+1»; 83 получение от Регистратора (другого депозитария) уведомления (отчетного документа) о проведении операции списания со счета Депозитария как Номинального держателя (со Счета депо Номинального держателя Депозитария) в Реестре владельцев Ценных бумаг (другом депозитарии) – день «Т+M», где 83 M – время, в течение которого Регистратор (другой депозитарий) исполнил передаточное распоряжение (Поручение) Депозитария и предоставил последнему уведомление (отчетный документ) о проведенной операции; 83 списание Ценных бумаг со Счета предыдущего Места хранения – не позднее дня «Т+M+1»; 83 получение от другого депозитария отчетного документа о проведении операции зачисления на Счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии (при подаче Депозитарием соответствующего поручения) – день «Т+М+N», где 83 N – время, в течение которого другой депозитарий исполнил Поручение Депозитария и предоставил последнему отчетный документ о проведенной операции; 83 зачисление Ценных бумаг на Счет другого Места хранения – не позднее дня «Т+М+N+1»; 83 разблокировка Ценных бумаг, в отношении которых осуществляется данная Операция, путем обратного перевода с Раздела «В расчетах» на Раздел, на котором данные Ценные бумаги находились до начала Операции, этого же Счета депо Депонента в Депозитарии (для всех Депонентов, в отношении Ценных бумаг которых осуществляется Операция) – непосредственно после совершения записей по изменению Места хранения; 83 выдача отчетных документов – не позднее Рабочего дня, следующего за днем исполнения Операции. 83 Комментарии: Смена Места хранения может использоваться в следующих случаях: 83 (i) для обеспечения возможности совершения Депонентом операций с Ценными бумагами на определенной биржевой или торговой площадке; 83 (ii) для изменения Депонентом Места хранения Ценных бумаг, учитываемых на его Счете депо, по собственному усмотрению; 83 (iii) при принятии Депозитарием решения о смене Места хранения, вызванном изменениями в условиях учетной системы на рынке Ценных бумаг, с целью оптимизации условий хранения и/или учета прав на Ценные бумаги Депонентов (надежность, сроки проведения операций, тарифы, отчеты и т.п.); 84 |
Похожие:
 | Доверительный управляющий оказывает услуги по Доверительному управлению, а также регулирует отношения между Учредителем управления... |  | Сопутствующие услуги, непосредственно связанные c услугами по депозитарному учету и хранению закладных |
| Паспорт сделки, оформленный по кредитному договору, и ведомость банковского контроля по кредитному договору формируются в электронном... | | Впрочем, тотального отказа от услуг управляющих компаний проводимая Банком России масштабная реформа пенсионной отрасли не предполагает.... |
| | ... | |
| ... | | Информация об обстоятельствах (фактах), свидетельствующих о неисполнении или ненадлежащем исполнении туроператором обязательств по... |
| «Заключение дополнительного соглашения к договору аренды земельного участка, договору безвозмездного срочного пользования земельным... | | ... |