К Депозитарному договору с Доверительным управляющим

Глава 1. Общие положения 57

1.1. Термины и определения 57

1.1.1. Для целей настоящих Условий следующие слова и выражения будут иметь значения, определяемые ниже, если специально не будет установлено иное: 57

Владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве. 57

Депозитарий – ЗАО «ТРИНФИКО». 57

Депозитарная операция (ОПЕРАЦИЯ) – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии Сертификатами Ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. 57

Различаются три основных класса Депозитарных операций: 57

инвентарные – Операции, изменяющие остатки Ценных бумаг на Лицевых счетах в Депозитарии; 57

административные – Операции, приводящие к изменениям анкет Счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков Ценных бумаг на Лицевых счетах; 57

информационные – Операции, связанные с составлением отчетных документов о состоянии Счетов депо, Лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении Депозитарных операций. 57

комплексная Депозитарная операция (комплексная ОПЕРАЦИЯ) – Операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов другие Депозитарные операции. В этом случае Поручение, инициирующее выполнение Комплексной операции, является Поручением на выполнение каждой из Операций, являющихся частью данной Комплексной операции, и исполнение каждой такой Операции осуществляется в соответствии с положениями настоящих Условий, регламентирующими исполнение соответствующей Депозитарной операции. 57

Глобальная Депозитарная операция (Глобальная ОПЕРАЦИЯ) – Операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным Выпуском Ценных бумаг. Как правило, проведение Глобальных операций происходит по инициативе Эмитента и связано с проведением им корпоративных действий. 57

день «т» – день приема Поручения и иных входящих документов от Депонента. Если документы предоставляются в различные дни, либо для исполнения Операции требуются дополнительные документы, под днем «Т» понимается день приема последнего из предоставленных документов, если иное не определено в описании конкретных Операций. 57

Депозитарный договор – Договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе Депозитарной деятельности. 58

Депонент (КЛИЕНТ) – Лицо, пользующееся услугами Депозитария по хранению Ценных бумаг и/или учету прав на Ценные бумаги, 58

Депонентом может выступать другой Депозитарий, в том числе, выступающий в качестве Номинального держателя Ценных бумаг своих Депонентов, а также Депонентом может выступать Доверительный управляющий и Управляющая компания. 58

Доверительный управляющий – профессиональный участник рынка Ценных бумаг, осуществляющий деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. 58

Договор о междепозитарных отношениях – Депозитарный договор в случаях, когда Депонентом является другой Депозитарий. В этом случае учет и удостоверение прав на Ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депозитария-Депонента, ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам, и Депозитарий-Депонент выполняет функции Номинального держателя Ценных бумаг своих клиентов. 58

Залогодатель – лицо, которому принадлежат Ценные бумаги, передаваемые в залог. Залогодателем может быть как сам должник по основному обязательству, так и третье лицо. 58

Залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог Ценных бумаг. 58

Зарегистрированное лицо - любое лицо, зарегистрированное в Депозитарии в соответствии с предусмотренными Депозитарием процедурами и/или настоящими Условиями. 58

Инициатор операции (Инициатор) – Депонент, уполномоченное Депонентом лицо, уполномоченный сотрудник Депозитария, а также иное лицо, действующее в рамках своих полномочий, подписавшее Поручение на исполнение Депозитарной операции. 58

клиринговая организация – юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности. 58

код ценной бумаги (депозитарный код ценной бумаги; депозитарный код выпуска ценных бумаг; код выпуска ценных бумаг) – уникальный идентификационный номер, присваиваемый Депозитарием Ценной бумаге (Выпуску Ценных бумаг) при приеме на обслуживание Ценных бумаг (Выпусков Ценных бумаг). Депозитарный код Ценной бумаги (Выпуска Ценных бумаг) является обязательным элементом Поручения, инициирующего исполнение инвентарной Операции (за исключением случаев депонирования новых Ценных бумаг). 58

ЛИЦЕВОЙ Счет депо – совокупность записей, предназначенная для учета Ценных бумаг одного Выпуска, находящихся на одном Счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых Депозитарных операций. 58

Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. Депозитарные операции, которые применимы к Ценным бумагам, учитываемым на одном Лицевом счете, одинаковы для всех таких Ценных бумаг. 58

место хранения – Реестр владельцев Ценных бумаг, или другой Депозитарий. Для каждого Места хранения Депозитарий открывает обособленный Счет депо Места хранения, предназначенный для учета на нем Ценных бумаг, находящихся в данном Месте хранения. В случаях, предусмотренных правилами Места хранения, Депозитарий может открывать несколько счетов депо Места хранения в одном Месте хранения. 58

операционный день – период времени в течение календарного дня, в рамках которого совершаются операции с ценными бумагами, изменяющие количество ценных бумаг на счетах депо. По истечении Операционного дня депозитарий не совершает в этот календарный день никаких операций, изменяющих количество ценных бумаг по счетам депо, за исключением внесения исправительных записей по ним. 58

Официальный web-сайт – сайт в сети Интернет, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат ЗАО "ТРИНФИКО" - www.trinfico.ru. 58

попечитель счета депо (попечитель счета; попечитель) – Профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся Владельцем счета депо, но осуществляющий деятельность по распоряжению и осуществлению прав по Ценным бумагам, учитываемым на этом счете депо. Указанная деятельность осуществляется на основании: 58

(i) договора между Депозитарием и Попечителем счета, который подписывается один раз, а также 58

(ii) договора между Депонентом и Попечителем его счета, и 58

(iii) доверенности, выданной Депонентом Попечителю счета. 58

При наличии Попечителя Депонент не имеет права самостоятельно передавать в Депозитарий Поручения в отношении каких-либо Операций по счету депо, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Условиями. По одному Счету депо может быть назначен только один Попечитель. 58

Поручение – распоряжение Инициатора Операции, оформленное согласно нормам действующего законодательства Российской Федерации и требованиям настоящих Условий, служащее основанием для выполнения Депозитарной операции или группы связанных Депозитарных операций (Комплексной депозитарной операции). 58

В зависимости от Инициатора Операции выделяются следующие виды Поручений: 58

клиентские – Инициатором является Депонент, уполномоченное им лицо, Попечитель; 58

служебные – Инициатором являются должностные лица депозитария; 58

официальные – Инициатором являются уполномоченные государственные органы; 58

глобальные – Инициатором, как правило, является Эмитент или Регистратор по поручению Эмитента. 58

применимые документы – нормативно-правовые акты РФ, а также любые документы, применимые к взаимоотношениям Депозитария и Депонента, в том числе, настоящие Условия. 59

Профессиональный участник рынка ценных бумаг – юридическое лицо, которое осуществляет виды деятельности, указанные в главе 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг». 59

рабочий день – день, в течение которого Депозитарий совершает Операции и выполняет иные предусмотренные настоящими Условиями действия. Периоды времени, в том числе, сроки исполнения Депозитарных операций, указанные в настоящих Условиях, измеряются в Рабочих днях, если иное не установлено при упоминании такого периода (срока). 59

Раздел счета депо (РАздел) – часть записей Счета депо, являющихся совокупностью Лицевых счетов с одинаковым набором допустимых Депозитарных операций. Набор допустимых Разделов и Операций для каждого Раздела, порядок, сроки и условия их функционирования определяются Депозитарием самостоятельно и доводятся до сведения Депонентов в соответствии с положениями настоящих Условий. 59

распорядитель счета депо (распорядитель счета; распорядитель) – физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение Операций со Счетом депо Депонента, на основании Устава или доверенности. Если Депонентом является юридическое лицо, то Распорядитель Счета подписывает документы от его имени, а если Депонент – физическое лицо, то Распорядителем Счета депо является сам Депонент либо уполномоченное им физическое лицо (лица). 59

Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета Ценных бумаг. 59

Счет депо Депонента – Счет депо, на котором учитываются права на Ценные бумаги, принадлежащие Депоненту. Счет депо Депонента может иметь один из следующих типов: 59

Счет депо Владельца – предназначен для учета Ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Для открытия Счета депо данного типа необходимо заключение Депозитарного договора; 59

Счет депо Номинального держателя – предназначен для учета в совокупности Ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депозитария-Депонента без разбивки по отдельным клиентам. Для открытия Счета депо данного типа необходимо заключение Договора о междепозитарных отношениях; 59

Счет депо Доверительного управляющего – предназначен для учета Ценных бумаг, переданных Депоненту в доверительное управление. Для открытия Счета депо данного типа необходимо заключение Депозитарного договора с Доверительным управляющим; 59

Казначейский счет депо Эмитента - предназначен для учета Ценных бумаг, выпущенных (выданных) Эмитентом и приобретаемые им при их обращении. Для открытия Счета депо данного типа необходимо заключение с Эмитентом Депозитарного договора; 59

Депозитный счет депо – предназначен для учета Ценных бумаг, переданных в депозит нотариуса. Для открытия Счета депо данного типа необходимо заключение Депозитарного договора; 59

Торговый счет депо - предназначен для учета Ценных бумаг которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу согласно Закону о клиринге и клиринговой деятельности. Данный тип счета может быть открыт на основании договора с Депозитарием любого типа. 59

Депозитарий имеет право изменять и дополнять перечень типов Счетов депо Депонента, а также порядок проведения Операций по Счетам депо различных типов, отражая эти изменения в Условиях и в заключаемых договорах в порядке, предусмотренном настоящими Условиями. 59

Счет депо МЕСТА ХРАНЕНИЯ – Счет депо, предназначенный для учета Ценных бумаг по месту хранения: 59

(i) переданных для учета в другой Депозитарий (на основании Договора о междепозитарных отношениях), или 59

(ii) учитываемых в Системе ведения Реестра на лицевом счете Депозитария, зарегистрированного в качестве Номинального держателя Ценных бумаг, или 59

(iii) находящихся в определенном месте хранения (для документарных Ценных бумаг). 59

Управляющая компания - юридическое лицо, обладающее лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. 59

1.1.2. Другие необходимые определения и понятия приводятся непосредственно в тексте настоящих Условий. 59

1.1.3. Понятия, специально не определенные в настоящих Условиях, используются в значениях, установленных нормативными актами Российской Федерации, а также иными Применимыми документами. 59

1.2. Применимые документы 59

1.2.1. К документам, применимым к положениям настоящих Условий, относятся в частности, но не исключительно: 59

ГК РФ – Гражданский кодекс Российской Федерации; 59

Закон о рынке ценных бумаг - Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 г.; 59

Закон о клиринге и клиринговой деятельности - Федеральный закон от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности»; 59

Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденное Постановлением ФКЦБ России № 36 от 16 октября 1997 г.; 59

«Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (утв. Банком России 27.07.2015 N 481-П); 59

Постановление ФКЦБ РФ от 22.05.2003 г. № 03-28/пс «О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг»; 60

Приказ ФСФР РФ от 05.04.2007 № 07-39/пз-н «Об утверждении Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров»; 60

Приказ ФСФР РФ от 11.07.2006 № 06-74/пз-н «Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарной деятельности в случаях приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества»; 60

Приказ ФСФР РФ от 28 декабря 2010 г. N 10-79/пз-н «Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов»; 60

Приказ ФСФР РФ от 05.04.2011 г. № 11-8/пз-н «Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги»; 60

Приказ ФСФР РФ от 15 марта 2012 г. № 12-12/пз-н «Об утверждении Положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам»; 60

Приказ ФСФР РФ от 30.08.2012 г. № 12-78/пз-н «Об утверждении порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов»; 60

иные Федеральные законы или нормативные акты, принимаемые или издаваемые любыми компетентными органами Российской Федерации, ее субъекта и/или муниципального образования, а также любые акты ненормативного характера любых компетентных органов Российской Федерации, ее субъекта и/или муниципального образования, осуществляющих юрисдикцию над деятельностью Депозитария, любого Эмитента, любого Регистратора или любого другого депозитария, имеющие обязательную силу в отношении таких юридических лиц или их действий; 60

нормативные документы и рекомендации саморегулируемых организаций, членом которых является Депозитарий. 60

1.2.2. В случае дополнения, изменения либо отмены приведенных выше документов, эти документы будут применяться с учетом таких изменений, без внесения соответствующих правок в настоящие Условия. 60

1.3. Общие положения 60

1.3.1. ЗАО «ТРИНФИКО» (далее по тексту – Депозитарий) осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. 60

Настоящие Условия определяют основные условия оказания депонентам Депозитария услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, депонируемые в Депозитарий, путем открытия и ведения счетов депо Депонента, осуществления операций по этим счетам, содействие реализации прав Депонента, закрепленных ценными бумагами, учитываемыми в Депозитарии, а также оказание сопутствующих услуг, предусмотренных нормативными правовыми актами, регулирующими депозитарную деятельность. 60

Также ЗАО «ТРИНФИКО» осуществляет на основании соответствующих лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг: 60

брокерскую деятельность; 60

дилерскую деятельность; 60

деятельность по управлению ценными бумагами. 60

Настоящие Условия являются уведомлением всем лицам, намеревающимся стать Депонентом Депозитария, о том, что Депозитарий совмещает осуществление Депозитарной деятельности с осуществлением других видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Подписанием Договора лицо, намеревающееся стать Депонентом Депозитария, подтверждает, что уведомлено о факте совмещения Депозитарием осуществления депозитарной деятельности с осуществлением других видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до заключения Договора. 60

1.3.2. Настоящий документ «УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ Закрытого акционерного общества «ТРИНФИКО» (далее – Условия) является основным документом Депозитария и определяет: 60

перечень, порядок и сроки исполнения Депозитарием Депозитарных операций; 60

применяемые способы учета Ценных бумаг; 60

процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания Ценных бумаг (Выпусков Ценных бумаг) Депозитарием; 60

порядок приема первичных документов и требования к их оформлению, включая сведения о формах поручений и запросов; 60

порядок предоставления и сведения о формах отчетных документов Депозитария; 60

порядок заключения, изменения и прекращения действия Договора с Депонентом; 60

перечень услуг, оказываемых Депозитарием, и порядок их предоставления; 60

тарифы на услуги Депозитария. 60

1.3.2. Депозитарий оказывает услуги Депонентам на основании: 60

(i) Депозитарного договора – для учета Ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, или 60

(ii) Договора о междепозитарных отношениях – для учета в совокупности Ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента, или 60

(iii) Депозитарного договора с Доверительным управляющим – для учета Ценных бумаг, переданных Депоненту в доверительное управление. 60

Указанные договоры (далее по тексту – Договоры или Договор) регламентируют набор услуг и условия их оказания для Депонента, заключившего Договор. 60

В рамках одного Договора может быть открыт только один Счет депо. Количество Договоров, которое может быть подписано с одним Депонентом, не ограничено. 61

Комплект учредительных и иных документов Депонента (в том числе, согласия на обработку персональных данных), предоставление которого непосредственно Депозитарию является необходимым условием для совершения одной или нескольких Депозитарных операций (таких как, например, открытие Счета депо или внесение изменений в Анкету Депонента), не зависит от количества и типов подписанных Договоров с Депозитарием, и распространяется на все такие Договоры. 61

1.3.3. Настоящие Условия являются Приложением и неотъемлемой составной частью Договора, заключаемого с Депонентом. В случае наличия расхождений и/или противоречий между положениями Договора и настоящих Условий приоритет имеют положения Договора. 61

1.3.4. С Депонентом также могут заключаться другие соглашения, регламентирующие порядок оказания депозитарных или сопутствующих услуг. Указанные соглашения обязательно должны иметь Условия в качестве своего Приложения и неотъемлемой части. 61

Далее по тексту Депозитарий и Депонент вместе могут именоваться Сторонами. 61

1.3.5. Настоящие Условия являются открытым документом, который предоставляется для ознакомления настоящим и потенциальным Клиентам Депозитария, государственным органам и всем заинтересованным лицам. 61

1.3.6. Предоставляемые в Депозитарий документы, происходящие из-за пределов Российской Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы и (по требованию Депозитария) переведены на русский язык с нотариальным заверением такого перевода. Под надлежащей легализацией для целей настоящих Условий и в соответствии с действующим законодательством понимается: 61

заверение документов Консульством (консульским отделом Посольства) Российской Федерации, расположенным в государстве происхождения документа, или 61

приложение к документу Апостиля организацией, уполномоченной в государстве происхождения документа совершать такое действие. 61

1.3.7. Все действия, регулируемые настоящими Условиями, осуществляются по московскому времени. 61

1.3.8. Операционный день Депозитария устанавливается приказом Генерального директора Депозитария. Информация о продолжительности Операционного дня раскрывается на Официальном WEB-сайте Депозитария в порядке, установленном действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации. 61

1.3.9. Настоящим устанавливается, что в случае расхождений между указанными в письменных документах количественными значениями цифрами и прописью, правильным будет считаться написанное прописью. 61

1.3.10. Оплата услуг Депозитария за проведение Операций, предусмотренных настоящими Условиями, производится Депонентом в соответствии с Порядком взаиморасчетов и Тарифами Депозитария, приведенными в Приложении No1 к Условиям и являющимися неотъемлемой составной частью Условий и Договора. 61