Проведение проверки
Основанием начала выполнения этапа административной процедуры является приказ о проведении проверки, подписанный руководителем, заместителем руководителя Инспекции, подготовленный по типовой форме.
Должностным лицом, ответственным за выполнение этапа административной процедуры, является лицо, уполномоченное на проведение проверки.
Максимальный срок выполнения административного действия предусмотрен п.3.3.2.9. – п.3.3.2.11 Регламента.
Проверки могут проводиться в виде плановой или внеплановой проверки. Плановые и внеплановые проверки проводятся в форме документарных и (или) выездных проверок.
Предметом проверок является соблюдение обязательных требований законодательства об участии в долевом строительстве.
Проверка может проводиться только должностным лицом или должностными лицами, которые указаны в приказе руководителя, заместителя руководителя Инспекции о проведении проверки.
При проведении проверки Инспекция вправе запрашивать и получать в установленный срок:
- документы (копии, заверенные печатью (при наличии) и подписью ответственного должностного лица либо руководителя проверяемой организации, индивидуального предпринимателя), необходимые для проведения проверочных мероприятий, соответствующие целям и предмету проверки;
- пояснения в письменной или устной форме.
При проведении проверки Ответственные должностные лица Инспекции не вправе:
- проверять выполнение обязательных требований законодательства, если проверка выполнения таких требований не относится к полномочиям Инспекции;
- требовать представления документов, информации, если они не являются объектами проверки или не относятся к предмету проверки, а также изымать оригиналы таких документов;
- распространять информацию, полученную в результате проведения проверки и составляющую государственную, коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
При проведении проверки лица, уполномоченные на проведение проверки, рассматривают имеющиеся (в том числе, полученные в ходе проверки) материалы, анализируют их и делают вывод о соблюдении или несоблюдении проверяемым лицом требований законодательства об участии в долевом строительстве, систематизируют выявленные нарушения и составляют Акт проверки.
При выявлении в ходе проверки нарушений законодательства об участии в долевом строительстве принимаются меры воздействия для пресечения и (или) устранения выявленных нарушений.
Лица, уполномоченные на проведение проверки, обязаны надлежащим образом заполнить журнал учета проверок проверяемого лица.
При отсутствии у проверяемого лица журнала учета проверок, а также в случае его ненадлежащего оформления, в Акте проверки делается соответствующая запись.
Материалы проверки передаются в архив Инспекции.
Особенности организации и проведения плановой проверки
Плановые проверки проводятся в соответствии с утвержденным ежегодным планом проверок Инспекции вне зависимости от проведения внеплановых проверок деятельности данного лица.
О проведении плановой проверки юридическое лицо, индивидуальный предприниматель уведомляется Инспекцией не позднее чем за 3 (три) рабочих дня до начала ее проведения посредством направления копии приказа руководителя, заместителя руководителя Инспекции о проведении плановой проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или иным доступным способом.
Особенности организации и проведения внеплановой проверки
Основанием для проведения внеплановой проверки является:
- неисполнение в установленный срок лицом, привлекающим денежные средства граждан для строительства, выданного Инспекцией предписания об устранении нарушения требований законодательства об участии в долевом строительстве;
- выявление в ходе проведения анализа ежеквартальной отчетности застройщика об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, бухгалтерской отчетности (в том числе годовой), составленной в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, и (или) проектной декларации признаков нарушения обязательных требований, установленных законодательством об участии в долевом строительстве;
- поступление в Инспекцию обращений и заявлений граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, информации от органов государственной власти, органов местного самоуправления, из средств массовой информации, в информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования (в том числе в сети «Интернет») о фактах нарушений требований, установленных законодательством об участии в долевом строительстве;
- приказ руководителя, заместителя руководителя Инспекции о проведении внеплановой проверки, изданный в соответствии с поручением Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации либо Администрации Алтайского края в случае выявления нарушений обязательных требований, установленных законодательством РФ об участии в долевом строительстве;
- требование прокурора о проведении внеплановой проверки в рамках надзора за исполнением законов по поступившим в органы прокуратуры материалам и обращениям.
О проведении внеплановой выездной проверки юридическое лицо, индивидуальный предприниматель уведомляются Инспекцией не менее чем за двадцать 24 (двадцать четыре) часа до начала её проведения любым доступным способом, за исключением случая, предусмотренного пунктом 3.3.3.15.3. настоящего Регламента.
Предварительное уведомление субъекта проверки не допускается в случае проведения внеплановой выездной проверки на основании приказа руководителя, заместителя руководителя Инспекции, изданного в соответствии с поручением Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации либо Администрации Алтайского края. Такая проверка проводится Инспекцией незамедлительно с извещением органа прокуратуры в порядке, установленном часть 12 статьи 10 Федерального закона № 294-ФЗ.
Особенности организации и проведения выездной проверки (плановой, внеплановой)
Выездная проверка (как плановая, так и внеплановая) проводится по месту нахождения юридического лица, индивидуального предпринимателя и (или) по месту фактического осуществления им деятельности.
Выездная проверка проводится в составе не менее 2 (двух) Ответственных должностных лиц Отдела, которые указываются в приказе о ее проведении.
Выездная проверка начинается с предъявления служебного удостоверения Ответственными должностными лицами Отдела, обязательного ознакомления руководителя или иного должностного лица юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя с приказом руководителя, заместителя руководителя Инспекции о проведении выездной проверки и с полномочиями проводящих выездную проверку лиц, а также с целями, задачами, основаниями проведения выездной проверки, видами и объемом мероприятий по контролю, сроками и условиями ее проведения.
Заверенные печатью копии приказа руководителя, заместителя руководителя Инспекции вручаются Ответственными должностными лицами Отдела под роспись руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю юридического лица, индивидуальному предпринимателю, его уполномоченному представителю одновременно с предъявлением служебных удостоверений. По требованию подлежащих проверке юридических лиц, индивидуальных предпринимателей Ответственные должностные лица Отдела обязаны представить информацию об Инспекции в целях подтверждения своих полномочий.
Руководитель, иное должностное лицо или уполномоченный представитель юридического лица, индивидуальный предприниматель, его уполномоченный представитель обязаны предоставить Ответственным должностным лицам Отдела возможность ознакомиться с документами, связанными с целями, задачами и предметом выездной проверки, а также обеспечить доступ проводящим выездную проверку должностных лиц на территорию здания, строения, сооружения, помещения, используемые при осуществлении деятельности юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем.
При проведении выездной проверки Ответственные должностные лица вправе получать доступ к автоматизированным информационным системам субъекта проверки, в отношении которого проводится выездная проверка, в режиме просмотра и выборки необходимой информации. При этом под выборкой необходимой информации понимается право получить удостоверенные надлежащим образом копии необходимых документов, содержащихся в автоматизированной информационной системе субъекта проверки, на бумажном носителе и (или) в электронном виде на носителе, не позволяющем вносить изменения в электронную версию документа.
Проверки проводятся с учетом режима работы проверяемого лица.
Особенности организации и проведения документарной проверки (плановой, внеплановой)
Предметом документарной проверки являются сведения, содержащиеся в документах юридического лица, индивидуального предпринимателя, устанавливающих их организационно-правовую форму, права и обязанности, документы, используемые при осуществлении их деятельности и связанные с исполнением ими требований, установленных правовыми актами, исполнением предписаний и постановлений Инспекции.
Документарная проверка проводится в здании Инспекции.
В процессе проведения документарной проверки Ответственным должностным лицом Отдела в первую очередь рассматриваются документы юридического лица, индивидуального предпринимателя, имеющиеся в распоряжении Инспекции, в том числе акты предыдущих проверок, материалы рассмотрения дел об административных правонарушениях и иные документы о результатах мероприятий по контролю, осуществленных в отношении этих юридического лица, индивидуального предпринимателя.
В случае, если достоверность сведений, содержащихся в документах, имеющихся в распоряжении Инспекции, вызывает обоснованные сомнения либо эти сведения не позволяют оценить исполнение юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем обязательных требований, Ответственное должностное лицо Отдела направляет в адрес юридического лица, адрес индивидуального предпринимателя мотивированный запрос с требованием представить иные необходимые для рассмотрения в ходе проведения документарной проверки сведения (документы). К запросу прилагается заверенная печатью копия приказа руководителя, заместителя руководителя Инспекции о проведении проверки.
В течение 10 (десяти) рабочих дней со дня получения мотивированного запроса юридическое лицо, индивидуальный предприниматель обязаны направить в Инспекцию указанные в запросе сведения (документы). Указанные в запросе сведения (документы) представляются в виде копий, заверенных печатью (при ее наличии) и соответственно подписью индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, руководителя, иного должностного лица юридического лица.
В случае, если в ходе документарной проверки выявлены ошибки и (или) противоречия в представленных юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем документах либо несоответствие сведений, содержащихся в этих документах, сведениям, содержащимся в имеющихся у Инспекции документах и (или) полученным в ходе осуществления государственного контроля (надзора), информация об этом направляется юридическому лицу, индивидуальному предпринимателю с требованием представить в течение 10 (десяти) рабочих дней необходимые пояснения в письменной форме.
Юридическое лицо, индивидуальный предприниматель, представляющие в Инспекцию пояснения относительно выявленных ошибок и (или) противоречий в представленных документах либо относительно несоответствия указанных в п.3.3.3.17.6 настоящего Регламента сведений, вправе представить дополнительно в Инспекцию документы, подтверждающие достоверность ранее представленных документов.
В случае если истребованные сведения (документы) не поступили в Инспекцию в установленный срок, то по истечении 2 (двух) дней с даты наступления срока их представления Ответственное должностное лицо Отдела составляет заключение о нарушении субъектом проверки порядка представления документов по запросу Инспекции, готовит служебную записку на имя заместителя руководителя Инспекции с предложением о продлении срока проведения проверки, а так же принимает меры для привлечения виновного лица к административной ответственности.
Оформление результатов проверки
Основанием начала выполнения этапа административной процедуры является окончание проведения проверки.
Должностным лицом, ответственным за выполнение этапа административной процедуры, является лицо, уполномоченное на проведение проверки.
Результаты проверки оформляются актом проверки.
Акт проверки составляется по типовой форме, утвержденной приказом Минэкономразвития России от 30.04.2009 №141 «О реализации положений Федерального закона «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля».
Акт проверки оформляется непосредственно после ее завершения в 2 (двух) экземплярах, один из которых с копиями приложений вручается руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю юридического лица, индивидуальному предпринимателю, его уполномоченному представителю под расписку об ознакомлении либо об отказе в ознакомлении с актом проверки. В случае отсутствия руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, индивидуального предпринимателя, его уполномоченного представителя, а также в случае отказа дать расписку об ознакомлении либо об отказе в ознакомлении с актом проверки акт направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, которое приобщается к экземпляру акта проверки, хранящемуся в Инспекции.
К акту проверки прилагаются объяснения работников юридического лица, работников индивидуального предпринимателя, на которых возлагается ответственность за нарушение обязательных требований, предписания об устранении выявленных нарушений и иные связанные с результатами проверки документы или их копии.
В случае, если для составления акта проверки необходимо получить заключения по результатам проведенных исследований, специальных расследований, экспертиз, акт проверки составляется в срок, не превышающий 3 (трех) рабочих дней после завершения проверочных мероприятий.
Результаты проверки, содержащие информацию, составляющую государственную, коммерческую, служебную, иную тайну, оформляются с соблюдением требований, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
При отсутствии у юридического лица, индивидуального предпринимателя журнала учета проверок в акте проверки делается соответствующая запись.
Субъект проверки в случае несогласия с фактами, выводами, предложениями, изложенными в акте проверки, либо с выданным предписанием об устранении выявленных нарушений в течение 15 (пятнадцати) дней с даты получения акта проверки вправе представить в Инспекцию в письменной форме возражения в отношении акта проверки и (или) выданного предписания об устранении выявленных нарушений в целом или его отдельных положений. При этом субъект проверки вправе приложить к таким возражениям документы, подтверждающие обоснованность таких возражений, или их заверенные копии либо в согласованный срок передать их в Инспекцию.
В случае выявления при проведении проверки нарушений юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем обязательных требований должностные лица Инспекции в пределах полномочий, предусмотренных законодательством Российской Федерации, обязаны принять меры воздействия для пресечения и (или) устранения выявленных нарушений.
В случае, если в результате проверки установлены обстоятельства, предусмотренные частью 15 статьи 23 Федерального закона №214-ФЗ, ответственным должностным лицом Отдела не позднее 5 (пяти) дней с даты обнаружения этих обстоятельств составляется служебная записка на имя руководителя Инспекции о наличии оснований для обращения в арбитражный суд с заявлением о приостановлении на определенный срок осуществления застройщиком деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, с приложением подтверждающих документов. Служебная записка согласовывается заместителем руководителя Инспекции в течение 3 (трех) рабочих дней с момента ее подготовки.
В случае, если в результате проверки установлены обстоятельства, предусмотренные часть 16 статьи 23 Федерального закона №214-ФЗ, ответственным должностным лицом Отдела не позднее 5 (пяти) дней с даты обнаружения этих обстоятельств составляется служебная записка на имя руководителя Инспекции о наличии оснований для обращения в арбитражный суд с заявлением о ликвидации лица, привлекающего денежные средства граждан для строительства, с приложением подтверждающих документов. Служебная записка согласовывается заместителем руководителя Инспекции в течение 3 (трех) рабочих дней с момента ее подготовки.
В случае выявления при проведении проверки нарушений действующего законодательства Российской Федерации, по которым принятие мер реагирования не входит в компетенцию Инспекции, материалы проверки направляются в правоохранительные и иные органы в соответствии с их компетенцией.
Результат выполнения административной процедуры является составленный и направленный (врученный) в установленном порядке субъекту проверки акт проверки, а в случаях, установленных пунктами 3.3.4.11, 3.3.4.12 Регламента, - служебная записка, пунктом 3.3.4.13 Регламента - сообщение в правоохранительные и иные органы в соответствии с их компетенцией.
3.4. Принятие мер воздействия для пресечения и (или) устранения выявленных нарушений
Принятие мер при выявлении нарушений законодательства в области долевого строительства для целей настоящего Регламента включает в себя:
направление предписания об устранении нарушений законодательства об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости;
производство по делам об административных правонарушениях.
3.4.1. Направление предписания об устранении нарушений законодательства об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости
Юридическим фактом, являющимся основанием для начала административной процедуры, является выявление в ходе проверки нарушений требований законодательства об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, в том числе:
- выявление фактов привлечения денежных средств гражданина, связанного с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, лицом, не имеющим в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на это права и (или) привлекающим денежные средства граждан в нарушение требований, установленных указанным законодательством;
- выявление фактов размещения застройщиком в проектной декларации неполной и (или) недостоверной информации.
- выявление фактов нарушения застройщиком порядка размещения и (или) представления проектной декларации;
- выявление фактов нарушения застройщиком порядка внесения изменений в проектную декларацию;
- выявление фактов нарушения порядка представления ежеквартальной отчетности, в том числе непредставление ежеквартальной отчетности или представление ежеквартальной отчётности не в полном объеме и (или) недостоверной ежеквартальной отчетности;
- установление факта нарушения законодательства об участии в долевом строительстве, выразившегося в воспрепятствовании уполномоченному должностному лицу Инспекции в осуществлении мероприятий по контролю.
Должностным лицом, ответственным за выполнение административной процедуры, является Ответственное должностное лицо Отдела.
Предписание выдается на основании акта проверки, в том числе по факту невыполнения ранее направленного предписания, не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты оформления акта проверки.
Предписание составляется по форме, утвержденной настоящим Регламентом (Приложение №2), и должно содержать следующие реквизиты и положения:
- исходящий номер и дата регистрации предписания;
- дата акта проверки, на основании которого выдается предписание;
- наименование лица, которому выдается предписание;
- выявленные нарушения со ссылкой на конкретные положения федеральных законов и иных нормативных правовых актов, предусматривающих предписываемую обязанность;
- конкретное мероприятие, которое должно выполнить лицо, в адрес которого выносится предписание;
- срок устранения выявленных нарушений и срок представления отчета о его выполнении;
- способы предоставления сведений об исполнении предписания и подтверждения устранения нарушений;
- разъяснение о праве лица, в отношении которого вынесено предписание, обжаловать предписание в установленном порядке;
- предупреждение лица, которому выдается предписание, об административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 19.5 КоАП РФ, по факту невыполнения в установленный срок законного предписания органа, осуществляющего контроль и надзор в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.
- фамилия и инициалы, подпись должностного лица, вынесшего предписание.
Срок для устранения нарушений определяется с учетом длительности доставки почтового отправления и существа нарушения, должен быть разумным и достаточным для устранения нарушений, указанных в предписании.
Предписание визируется Ответственным должностным лицом Отдела, его составившим, с указанием даты подготовки проекта предписания и подлежит согласованию с заместителем руководителя Инспекции (срок согласования - не более 2 (двух) рабочих дней).
Предписание составляется в двух экземплярах, из которых первый экземпляр направляется лицу, допустившему нарушения, второй экземпляр хранится в соответствии с утвержденной номенклатурой дел Инспекции.
Предписание об устранении выявленных нарушений направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или вручается лично под расписку субъекту проверки или его уполномоченному представителю, а также может быть вручено вместе с актом проверки в качестве приложения к нему.
Предписание считается полученным лицом и принятым им к исполнению:
- в день его получения при направлении предписания по почтовому адресу проверяемого лица заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении;
- в день вручения уполномоченному представителю субъекта проверки лично.
Результатом выполнения административной процедуры является оформленное и направленное лицу, ответственному за устранение допущенных нарушений, предписание.
Результат выполнения административной процедуры регистрируется (фиксируется) посредством записи в журнале внутренней регистрации проверок.
Производство по делам об административных правонарушениях
Основанием начала выполнения административной процедуры являются поводы (повод) для возбуждения дела об административном правонарушении, представленные в статье 28.1 КоАП РФ.
Должностным лицом, ответственным за выполнение административной процедуры, является:
- лицо, уполномоченное на составление протоколов об административных правонарушениях;
-лицо, уполномоченное на рассмотрение дел об административных правонарушениях.
При выявлении нарушений законодательства об участии в долевом строительстве, ответственность за совершение которых предусмотрена КоАП РФ, Ответственное должностное лицо Отдела составляет протокол об административном правонарушении в порядке и сроки, определенные главой 28 КоАП РФ.
Уведомление-вызов направляется лицу, в отношении которого составляется протокол об административном правонарушении, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или вручается ему лично или его уполномоченному представителю под расписку, а также может быть вручено вместе с актом проверки и (или) предписанием.
В случае неявки лиц, в отношении которых составляется протокол об административном правонарушении, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие. Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение 3 (трех) дней со дня составления указанного протокола.
Протокол об административном правонарушении в течение 3 (трех) суток направляется руководителю, заместителю руководителя Инспекции на рассмотрение.
Дело об административном правонарушении рассматривается заместителем руководителя Инспекции в порядке, установленном главой 29 КоАП РФ.
Вынесенное постановление объявляется немедленно по окончании рассмотрения дела с вручением под роспись лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении (его представителю), копии постановления. При вынесении постановления в отсутствие названного лица копия постановления направляется ему, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.
В случае признания лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, виновным в совершении правонарушений заместителем руководителя Инспекции выносится постановление о назначении административного наказания, и случае установления причин и условий, способствовавших совершению правонарушения, - так же представление об их устранении.
Постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении выносится в случаях:
- наличия хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных статьей 24.5 КоАП РФ;
- малозначительности деяния в соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ.
Максимальный срок рассмотрения дела об административном правонарушении составляет 45 (сорок пять) календарных дней со дня составления специалистом Инспекции, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, протокола об административном правонарушении.
Результатами выполнения административной процедуры являются:
- протокол об административном правонарушении;
- постановление о назначении административного наказания;
- постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении;
- представление об устранении причин и условий, способствовавших совершению административного правонарушения.
|
