Регламент оказания брокерских услуг ОАО «отп банк»

Регистрация Заявления Клиента.

1. 
   Регистрация Заявления Клиента осуществляется путем проставления «отметки о регистрации» уполномоченным сотрудником Пункта обслуживания на поданном Клиентом Заявлении.
   
2. 
   Одновременно Банк присваивает Уникальный код Клиента, необходимый для последующей идентификации сделок, проводимых по Поручениям Клиента, их отличия от иных сделок, проводимых по Поручениям иных Клиентов и собственных операций Банка.
   
3. 
   Уникальный код Клиента должен указываться им во всех Поручениях на сделки и любых иных Сообщениях, направляемых в Банк в связи с исполнением настоящего Генерального соглашения.
   
4. 
   Уникальный код является конфиденциальной информацией и может быть сообщен только уполномоченным сотрудником Пункта обслуживания, Клиенту и Уполномоченным лицами Клиента, а также ТС в случаях, установленных Правилами ТС.
   
5. 
   Банк вправе отказать в приеме и соответственно в регистрации Заявления Клиента и заключении Генерального соглашения, в случае если:
   

• 
  Заявление Клиента не соответствует по форме Приложению № 2а, Приложение №2б к Регламенту;
  
• 
  не представлены документы, перечень которых установлен в Перечне документов, необходимых для заключения Генерального соглашения (Приложение № 3);
  
• 
  представленные Клиентом документы оформлены не в соответствии с установленными Регламентом требованиями;
  
• 
  в случаях, установленных законом и/или нормативными актами Российской Федерации.
  

1. 
   После проведения регистрации Банк предоставляет Клиенту один экземпляр подписанного Уполномоченным сотрудником Банка Заявления. Подпись Уполномоченного сотрудника заверяется печатью Пункта обслуживания.
   
2. 
   Одновременно с присвоением Уникального кода Банк открывает Клиенту счета, предусмотренные п. 2.3. настоящего Регламента.
   

3. Брокерский счет и Счет депо Клиента.

1. 
   Для ведения учета денежных средств Клиента, полученных в результате совершения операций на рынке Ценных бумаг, Банк открывает Клиенту Брокерский счет.
   
2. 
   Денежные средства, предоставленные Клиентом Банку для расчетов по операциям в разных ТС, зачисляются Банком на Брокерский счет Клиента. Банк ведет аналитический учет денежных средств, предназначенных для расчетов в разных ТС в соответствии с п. 2.4.
   
3. 
   Брокерские счета открываются и ведутся Банком в рублях РФ. Открытие дополнительных Брокерских счетов в иностранной валюте и использование их для расчетов по сделкам на рынках Ценных бумаг и срочном рынке осуществляется Банком с учетом ограничений, предусмотренных действующим валютным законодательством РФ.
   
4. 
   Если Клиент указал в Заявлении более одной ТС, то при направлении Банку Поручений необходимо указание на наименование ТС. В случае, когда Клиент не указывает наименование ТС, Банк выбирает ТС по своему усмотрению.
   
5. 
   Для проведения торговых операций в соответствии с Регламентом в ТС Клиент обязан в соответствии с Правилами ТС открыть Счет депо в Депозитарии Банка и/или в Расчетном депозитарии ТС. Указанные счета открываются в соответствии с действующими Условиями Банка и/или Расчетных депозитариев ТС.
   
6. 
   Клиент согласен на использование информации о номере Счета депо, открытого ему в Депозитарии Банка, другими подразделениями Банка, участвующими в совершении операций в рамках Регламента.
   
7. 
   Депозитарий Банка открывает Клиенту в порядке, определенным Условиями в рамках Счета депо соответствующие торговые разделы, на которых учитываются принадлежащие Клиенту Ценные бумаги, предназначенные для совершения сделок на рынках Ценных бумаг в рамках настоящего Регламента, и отражаются проведенные торговые операции.
   

4. Аналитический учет

1. 
   Аналитический учет операций осуществляется Банком в режиме реального времени. Для ведения такого учета Банк открывает и ведет в составе Брокерского счета и Счета депо особые регистры аналитического учета – Торговые денежные позиции (Единая денежная позиция и Отдельная денежная позиция) и Торговые депо позиции (далее по тексту – позиции). Все торговые позиции в составе Брокерского счета и Счет депо открываются и ведутся в разрезе ТС.
   
2. 
   На отдельной Торговой денежной позиции в составе Брокерского счета Банк учитывает:
   

• 
  наличный (фактический) остаток денежных средств в одной валюте, зачисленных на Брокерский счет и предназначенных для расчетов по сделкам в какой-либо одной или нескольких ТС;
  
• 
  требования Клиента, т.е. денежные средства, которые будут зачислены на Брокерский счет Клиента в результате расчетов по подтвержденным сделкам в одной или нескольких ТС;
  
• 
  обязательства Клиента, т.е. денежные средства, которые будут списаны с Брокерского счета Клиента в результате расчетов по подтвержденным сделкам в одной или нескольких ТС;
  
• 
  текущий резерв денежных средств, т.е. сумму, временно блокированную Банком для обеспечения расчетов за будущие сделки в одной или нескольких ТС; которые могут быть совершены Банком на основании уже принятых от Клиента Поручений.
  

1. 
   На отдельной взятой Торговой депо позиции в составе Счета депо Банк учитывает:
   

• 
  наличный остаток Ценных бумаг одного выпуска, зачисленных на Счет депо и предназначенных для расчетов по сделкам в какой-либо одной ТС;
  
• 
  требования Клиента, т.е. Ценные бумаги этого выпуска, которые будут зачислены на Счет депо Клиента в результате расчетов по подтвержденным сделкам в этой ТС;
  
• 
  обязательства Клиента, т.е. Ценные бумаги этого выпуска, которые будут списаны с Счета депо Клиента в результате расчетов по подтвержденным сделкам в этой ТС;
  
• 
  текущий резерв Ценных бумаг этого выпуска, временно блокированных Банком для обеспечения расчетов за будущие сделки в этой ТС, которые могут быть совершены Банком на основании принятых от Клиента Поручений.
  

1. 
   Банк открывает и ведет следующие типы аналитических торговых позиций отдельно по денежным средствам и каждому виду, типу и категории Ценных бумаг:
   

• 
  текущие позиции
  

• 
  плановые позиции
  

• 
  чистые позиции
  

В составе чистой позиции Банк, кроме наличных остатков, учитывает все требования и обязательства по всем сделкам (операциям), независимо от установленного срока расчетов по ним.