Регламент оказания брокерских услуг ОАО «отп банк»

1.ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 5

1.1. Статус Регламента 5

1.2. Сведения об ОАО «ОТП Банк» 6

1.3. Термины и определения 6

1.4. Услуги Банка 11

1.5. Торговые Системы. Рынки. 11

2.ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ. 12

2.1. Порядок заключения Генерального соглашения. 12

2.2. Регистрация Заявления Клиента. 12

2.3. Брокерский счет и Счет депо Клиента. 13

2.4. Аналитический учет 13

2.5. Уполномоченные лица. 14

2.6. Формы и бланки 15

3.Сообщения и Поручения. 16

3.1. Способы и правила направления Поручений и обмена Сообщениями. 16

3.2. Обмен факсимильными копиями 17

3.3. Обмен Сообщениями по телефону 18

3.4. Обмен Сообщениями по системам Интернет-трейдинг. 20

3.5. Порядок защиты Сообщений, направляемых дистанционным способом. 21

4.НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ 21

4.1. Регистрация Клиента в ТС. 22

4.2. Зачисление денежных средств на Брокерский счет. 22

4.3. Отзыв денежных средств с Брокерского счета. 22

4.4. Депозитарные операции 23

5.ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ 23

5.1. Резервирование денежных средств 23

5.2. Резервирование Ценных бумаг 24

5.3. Переводы денежных средств между ТС 24

5.4. Виды Поручений Клиента на совершение сделки 24

5.5. Прием и исполнение Поручений Банком 26

5.6. Урегулирование сделок 28

5.7. Особенности исполнения Поручений Банком в качестве поверенного. 28

5.8. Отказ в принятии и/или исполнении Поручений Клиента. 29

6.Особенности совершения сделок РЕПО 29

7.Порядок заключения маржинальных/ необеспеченных сделок. 31

7.1. Общие положения 31

7.2. Порядок направления/принятия Поручений и совершения маржинальных/ необеспеченных Сделок. 32

7.3. Случаи отказа в принятии/исполнении Поручения. 32

7.4. Основные показатели. Порядок расчета Величины обеспечения и Уровня маржи. 33

7.5. Специальные Сделки РЕПО. 34

7.6. Особенности работы с Клиентом с повышенным уровнем риска. 35

7.7. Принудительное сокращение, закрытие позиции. 36

7.8. Иные условия совершения маржинальных/ необеспеченных cделок. 37

8.ОСОБЕННОСТИ обслуживания в торговой системе ГЦБ ММВБ 37

8.1. Общие положения 37

8.2. Торговые операции 38

8.3. Особенности ведения депозитарного учета Облигаций. Депозитарные операции. 38

8.4. Прочие условия обслуживания Клиентов в ТС ГЦБ ММВБ. 38

9.ОСОБЕННОСТИ обслуживания на срочном рынке 39

9.1. Общие положения 39

9.2. Торговые Поручения 39

9.3. Гарантийное обеспечение 40

9.4. Вариационная маржа. 41

9.5. Исполнение контрактов 42

9.6. Прочие условия 43

10.Порядок совершения операций по передаче в заём Банку ценных бумаг. 43

11.ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И ВОЗМЕЩЕНИЕ ЗАТРАТ. 45

12.Отчетность и информационное обслуживание. 46

12.1. Отчетность Банка. Порядок составления и предоставления отчетов. 46

12.2. Рассмотрение претензий Клиента на отчеты Банка. 47

12.3. Раскрытие информации 48

13.ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ 49

13.1. Налогообложение 49

13.2. Конфиденциальность 50

13.3. Ответственность Банка и Клиента 50

13.4. Обстоятельства непреодолимой силы 52

13.5. Предъявление претензий и разрешение споров 52

13.6. Изменение и дополнение Регламента 53

13.7. Расторжение Генерального соглашения 54

14.Список приложений 55

Приложение 1- Торговые системы. 56

Приложение 2а - Заявление на брокерское обслуживание (для физических лиц/предпринимателей без образования юридического лица) 57

Приложение 2б - Заявление на брокерское обслуживание (для юридических лиц) 59

Приложение 3 - Перечень документов, необходимых 61

для заключения Генерального соглашения 61

Приложение 4 - Тарифы оказания брокерских услуг. 64

Приложение 5 – Дополнительные сведения о клиенте. 67

Приложение 6 - Доверенность для физических лиц. 68

Приложение 7 - Доверенность для юридических лиц. 69

Приложение 8 - Доверенность на проведение операций 70

по Счету депо и получение информации (для физических лиц). 70

Приложение 9 - Доверенность на проведение операций по 71

Счету депо и получение информации (для юридических лиц). 71

Приложение 10 - Доверенность на получение суммы 72

погашения и купонного дохода (для физических лиц). 72

Приложение 11 - Доверенность на получение суммы 73

погашения и купонного дохода (для юридических лиц). 73

Приложение 12 - Доверенность на Уполномоченное лицо. 74

Приложение 13 - Поручение на перечисление денежных средств. 75

Приложение 14 - Поручение на отзыв денежных средств. 76

Приложение 15 - Поручение на совершение сделки 77

с Ценными бумагами. 77

Приложение 16 - Поручение на совершение срочной сделки. 78

Приложение 17- Поручение Клиента на операции 79

с Ценными бумагами 79

Приложение 18 - Поручение на совершение операции займа 80

Ценных бумаг. 80

Приложение 19 – Заявление Клиента на компрометацию ключей 81

Приложение 20 – Соглашение о признании и использовании электронной цифровой подписи в системе Интернет-Банк 82

Приложение 21 – Сертификат ключа подписи 88

Сертификат КЛЮЧА ПОДПИСИ 88