Правлением Банка «Национальный Клиринговый Центр»

РАЗДЕЛ I. Общие положения 4

РАЗДЕЛ II. Состав предоставляемой Участниками клиринга информации и отчетности 5

РАЗДЕЛ III. Периодичность и сроки представления Участниками клиринга информации и отчетности 6

РАЗДЕЛ IV. Порядок формирования и предоставления информации и отчетности 9

РАЗДЕЛ V. Заключительные положения 12

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 13

17

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 18

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4………………………………………………………………………………30

РАЗДЕЛ I. Общие положения

1. 
   Настоящий Порядок предоставления информации и отчетности Участниками клиринга Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (далее – Порядок) разработан в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и внутренних документов Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (далее – Клиринговый центр), в том числе определяющих правила осуществления клиринговой деятельности (далее – Правила клиринга).
   

2. 
   Настоящий Порядок определяет состав, форматы и сроки предоставления информации и отчетности Участниками клиринга, а также содержит требования предъявляемые, в соответствии с Порядком организации электронного документооборота (далее – Порядок ЭДО), к электронному документообороту и электронным документам.
   

3. 
   Термины, специально не определенные в Порядке, используются в значениях, установленных Правилами клиринга.
   

4. 
   Предоставление информации и отчетности Участниками клиринга осуществляется в целях:
   
   1. 
      Формирования и поддержания в актуальном состоянии базы данных с информацией об Участниках клиринга;
      
   2. 
      Осуществления мониторинга и контроля за Участниками клиринга, в том числе за соответствием финансового состояния Участников клиринга требованиям, предъявляемым Правилами клиринга и иными внутренними документами Клирингового центра.
      

5. 
   Все приложения к настоящему Порядку являются его неотъемлемой частью.
   

6. 
   Настоящий Порядок, а также изменения и дополнения к нему утверждаются Клиринговым центром и вступают в силу в дату, определяемую его решением.
   

1. 
   Информация об утверждении настоящего Порядка (изменений и дополнений к нему), вступлении его (их) в силу, а также текст Порядка (изменений и дополнений к нему) раскрываются на сайте Клирингового центра в сети Интернет (www.nkcbank.ru) в срок не позднее, чем за 5 (пять) дней до даты вступления в силу Порядка (изменений и дополнений к нему), если решением Клирингового центра не установлено иное.
   

РАЗДЕЛ II. Состав предоставляемой Участниками клиринга информации и отчетности

1. 
   К отчетности, предоставляемой Участниками клиринга в соответствии с настоящим Порядком, относится:
   

• 
  отчетность кредитных организаций, составленная по формам 0409051, 0409101, 0409102, 0409123, 0409135 в соответствии с Указанием ЦБ РФ от 12.11.2009 г. № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации», а также справка о численном значении норматива максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) (по данным формы 0409118);
  
• 
  отчетность некредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, составленная по формам 0420402, 0420403, 0420408, 0420410, 0420411, 0420412, 0420415, 0420416, 0420417, 0420418, 0420421 в соответствии с Указанием Банка России от 15.01.2015 г. № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации»; расчет размера собственных средств по форме, установленной Приказом ФСФР России от 23.10.2008 г. № 08-41/пз-н;
  
• 
  отчетность некредитных организаций, не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, составленная по формам 0710001, 0710002 в соответствии с Приказом МФ РФ от 2.07.2010 г. № 66н «О формах бухгалтерской отчетности организаций»;
  

• 
  отчетность Государственных корпораций и Международных организаций, составленная по формам 0409101, 0409102, 0409123 в соответствии с Указанием ЦБ РФ от 12.11.2009 г. № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»;
  
• 
  отчетность Банков-нерезидентов и Некредитных организаций-нерезидентов, а также Банков ЕврАзЭс/ЕАЭС (далее - Нерезидентов) включающая:
  

• 
  финансовую отчетность по МСФО на русском или английском языке, а при ее отсутствии бухгалтерский баланс (оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета), отчет о прибылях и убытках и расчет собственных средств (капитала) (при наличии) в соответствии с установленными национальными стандартами бухгалтерского учета и отчетности;
  

• 
  основные показатели деятельности Нерезидента (по формам Приложения № 3 (для банков ЕврАзЭс/ЕАЭС) и Приложения № 4 (для Банков-Нерезидентов и некредитных организаций-нерезидентов) к Порядку);
  

• 
  документ, подтверждающий сведения о фактических и допустимых значениях обязательных нормативов деятельности, установленных компетентным органом, в случае если в соответствии с национальным законодательством государства учреждения Нерезидента такие обязательные нормативы устанавливаются;
  
• 
  финансовую отчетность по МСФО на русском или английском языке за последний отчетный год, заверенную аудитором, а при ее отсутствии аудированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с требованиями национального законодательства государства учреждения Нерезидента.
  

Отчетность кредитных организаций, отчетность некредитных организаций, отчетность Государственных корпораций и Международных организаций, отчетность Нерезидентов, предусмотренная в настоящем пункте Порядка, далее вместе по тексту именуются Отчетность.

2. 
   К информации, предоставляемой Участниками клиринга в соответствии с настоящим Порядком, относится Анкета Участника клиринга (клиента) (Регистрационная карточка) (далее - Регистрационная карточка), предусмотренная Приложением № 1 к настоящему Порядку.
   

3. 
   Клиринговый центр вправе запросить у Участника клиринга дополнительную информацию о его деятельности и/или дополнительные формы отчетности.
   

4. 
   Срок хранения информации и отчетности составляет не менее пяти лет после прекращения обязательств между Клиринговым центром и Участником клиринга.
   

5. 
   Участники клиринга обязаны обеспечивать актуальность и достоверность сведений, содержащихся в предоставляемой ими информации и отчетности.