РАЗДЕЛ V. Заключительные положения
Участники клиринга несут ответственность за недостоверность сведений и данных, представляемых ими в составе информации и отчетности, а также за нарушение сроков их предоставления в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, Правилами клиринга, настоящим Порядком и иными внутренними документами Клирингового центра.
Санкции, применяемые к Участникам клиринга, не представившим информацию и отчетность, а также нарушившим предусмотренные настоящим Порядком сроки предоставления информации и отчетности, устанавливаются Правилами клиринга и иными внутренними документами Клирингового центра.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Порядку предоставления информации и отчетности Участниками клиринга
Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)
Форма АНКЕТЫ УЧАСТНИКА КЛИРИНГА (КЛИЕНТА)
(РЕГИСТРАЦИОННАЯ КАРТОЧКА)
1.
|
Полное наименование организации (из Устава)
|
|
2.
|
Сокращенное наименование организации (из Устава)
|
|
3.
|
Полное наименование организации на иностранном языке (из Устава, в случае отсутствия - применяемое на практике)
|
|
4.
|
Сокращенное наименование организации на иностранном языке (из Устава, в случае отсутствия - применяемое на практике)
|
|
5.
|
Организационно-правовая форма
|
|
6.
|
Коды форм Федерального государственного статистического наблюдения:
|
|
6.1.
|
ОКПО
|
|
6.2.
|
ОКВЭД
|
|
6.3.
|
ОКОГУ
|
|
6.4.
|
ОКФС
|
|
6.5.
|
ОКОПФ
|
|
6.6.
|
ОКАТО
|
|
6.7.
|
ОКТМО
|
|
7.
|
Сведения о государственной регистрации: дата, номер, дата внесения записи в ЕГРЮЛ, наименование регистрирующего органа, место регистрации, серия и номер документа, подтверждающего гос. регистрацию
|
|
8.
|
ИНН (или код иностранной организации – для нерезидента)
|
|
КПП
|
|
КПП 2 (указывается крупнейшими налогоплательщиками - при наличии)
|
|
9.
|
БИК
|
|
10.
|
SWIFT-код
|
|
11.
|
Место нахождения по Уставу
|
|
12.
|
Фактический адрес
|
|
13.
|
Почтовый адрес (для направления корреспонденции)
|
|
14.
|
Телефон
|
|
15.
|
Факс
|
|
16.
|
Адрес электронной почты
|
|
17.
|
Адрес представительства организации в Интернете
|
|
18.
|
Сведения об органах управления юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица)
|
|
19.
|
Сведения о бенефициарных владельцах (с указанием оснований, свидетельствующих о том, что лицо является бенефициарным владельцем)
|
|
20.
|
Владение клиентом либо контроль за клиентом осуществляется через третьих лиц
|
|
21.
|
Подтверждение владения клиентом либо контроля за клиентом через третьих лиц
|
|
22.
|
Письмо о невозможности предоставления подтверждающих документов и ссылки на общедоступный источник информации
|
|
23.
|
Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества
|
|
24.
|
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности
|
|
25.
|
Количество филиалов
|
|
26.
|
Для региональной организации - Московский филиал (представительство)1:
|
|
почтовый адрес
|
|
телефон
|
|
Ф.И.О. руководителя (полностью)
|
|
должность руководителя
|
|
27.
|
Лицензии на осуществление профессиональной деятельности (номер, кем и когда выданы с указанием видов деятельности, срок действия лицензии):
|
|
27.1.
|
На осуществление банковских операций
|
|
27.2.
|
Профессионального участника рынка ценных бумаг:
|
|
Брокерская
|
|
Дилерская
|
|
Управление ценными бумагами
|
|
Депозитарная
|
|
27.3.
|
Лицензия на осуществление брокерской деятельности по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар
|
|
27.4.
|
На осуществление деятельности, подлежащей лицензированию, не указанной в пп. 27.1-27.3.
|
|
28.
|
Единоличный исполнительный орган организации (далее – руководитель организации):
|
|
Ф.И.О. (полностью)
|
|
должность
|
|
документ о назначении на должность (наименование, дата, номер)
|
|
Сведения о статусе Руководителя организации
|
|
28.1.
|
Сведения о действующих квалификационных аттестатах руководителя организации:
|
|
дата и номер протокола решения экзаменационной комиссии
|
|
дата и номер протокола решения Аттестационной комиссии
|
|
серия и номер квалификационного аттестата
|
|
присвоенная квалификация
|
|
29.
|
Контролер организации:
|
|
Ф.И.О. (полностью)
|
|
должность
|
|
документ о назначении на должность (название, дата, номер)
|
|
29.1.
|
Сведения о действующих квалификационных аттестатах контролера организации:
|
|
дата и номер протокола решения экзаменационной комиссии
|
|
дата и номер протокола решения Аттестационной комиссии
|
|
серия и номер квалификационного аттестата
|
|
присвоенная квалификация
|
|
30.
|
Сведения о наличии (отсутствии) счетов, открытых в банках государств (территорий), о которых известно, что они не соблюдают общепринятых стандартов в борьбе с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, или являются иностранными государствами (иностранными территориями) с повышенным уровнем коррупции (если «имеются», то перечислить страны).
|
|
31.
|
Сведения о наличии (отсутствии) счетов, открытых в банках государств (на территориях), предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (оффшорных зонах) (если «имеются», то перечислить страны)
|
|
32.
|
Сведения о наличии (отсутствии) счетов, открытых в банках государств или территорий, о которых из международных источников известно, что в них незаконно производятся или переправляются наркотические вещества, а также государств или территорий, разрешающих свободный оборот наркотических веществ (кроме государств или территорий, использующих наркотические вещества исключительно в медицинских целях) (если «имеются», то перечислить страны).
|
|
33.
|
Сведения о наличии (отсутствии) счетов, открытых «банкам-оболочкам» («банк-оболочка» - банк, зарегистрированный под юрисдикцией государства, в котором у данного банка нет представительства). Если имеются открытые счета «банкам-оболочкам», то указать их полное наименование и реквизиты счетов.
|
|
34.
|
Сотрудник, курирующий вопросы ПОД ФТ:
|
|
Ф.И.О. (полностью)
должность
контактные телефоны
адрес электронной почты
|
|
35.
|
Сотрудники, курирующие вопросы осуществления операций:
|
|
Ф.И.О.(полностью)
должность
контактные телефоны
адрес электронной почты
|
|
|
36.
|
Сведения о выгодоприобретателях: наименование, название, номер и дата соответствующего договора2
|
|
37.
|
Сведения об осуществлении мероприятий по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
|
|
38.
|
Цель установления и предполагаемый характер деловых отношений между ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» и организацией
|
|
39.
|
Цели финансово-хозяйственной деятельности организации
|
|
40.
|
Деловая репутация организации
|
|
Должность
|
|
(руководитель организации или иное уполномоченное лицо)3
м.п.
|
(Ф. И. О.)
|
Исполнитель, тел.
|
|
(ФИО, номер телефона исполнителя регистрационной карточки)
|
|
1 Заполняется региональной организацией, имеющий филиал в г. Москве.
2 В случае если заявитель не является организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», или не является банком-резидентом иностранного государства – члена Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), имеющим рейтинговые оценки, присвоенные международным рейтинговым агентством (справочно: Moody’s Investors Service, Standard & Poor’s или Fitch Ratings) или включенным в международный банковский справочник «Bankers Almanac» (издательство «Reed Business Information», UK, любой выпуск справочника, изданный не ранее календарного года, предшествующего совершению операции) либо в перечень (реестр) действующих банков соответствующего иностранного государства, одновременно с Анкетой Участника клиринга (клиента) (Регистрационной карточкой) необходимо представить нотариально заверенную копию соответствующего договора и заполненную анкету выгодоприобретателя (анкету выгодоприобретателя можно получить в Банке «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество).
3 Если лицо, подписавшее Анкету Участника клиринга (клиента) (Регистрационную карточку) действует на основании доверенности, то к Анкете должна быть приложена нотариально удостоверенная копия доверенности, подтверждающая полномочия лица на подписание Анкеты.
|
