ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Порядку предоставления информации и отчетности Участниками клиринга
Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)
ФОРМАТЫ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ И ОТЧЕТНОСТИ
Формат электронного документа для предоставления
Регистрационной карточки Участника клиринга Банка «Национальный Клиринговый Центр»
Электронный файл данных формируется в виде XML-документа, соответствующего международной спецификации XML 1.0 Specification Консорциума World Wide Web. Файл представляет собой набор элементов, которые описывают значения параметров регистрационной карточки.
Форматы электронных документов для предоставления отчетности кредитными организациями для Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество):
Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета
(форма 0409101)
Для кредитных организаций, предоставляющих отчетность в МГТУ ЦБ РФ
Электронный файл данных (тип - REGN*.K31) формируется в текстовом формате. Файл состоит из строк, представляющих собой последовательность символов, разделенных запятыми, в каждой из которых описывается несколько полей, составляющих одну из строк стандартной формы 0409101.
Список полей приведен в Таблице 1.
Таблица 1
№ поля
|
Описание
|
1
|
Номер счета
|
2
|
Признак счета
|
3
|
Входящий остаток в рублях
|
4
|
Входящий остаток (ин. валюта, драг. металлы)
|
5
|
Входящий остаток итого
|
6
|
Обороты по дебету в рублях
|
7
|
Обороты по дебету (ин. валюта, драг. металлы)
|
8
|
Обороты по дебету итого
|
9
|
Обороты по кредиту в рублях
|
10
|
Обороты по кредиту (ин. валюта, драг. Металлы)
|
11
|
Обороты по кредиту итого
|
12
|
Исходящий остаток в рублях
|
13
|
Исходящий остаток (ин. валюта, драг. Металлы)
|
14
|
Исходящий остаток итого
|
Для кредитных организаций, предоставляющих отчетность в ТУ ЦБ РФ, сформированную в ПТК ПСД
Электронный файл данных формируется в текстовом формате с разделителями табуляции. Файл представляет собой последовательность строк, в каждой из которых описывается несколько полей, составляющих часть одной из строк стандартной формы 0409101.
Список полей приведен в Таблице 2.
Таблица 2
Описание
|
БИК организации
|
Отчетная дата
|
Идентификатор формы
|
Номер счета
|
Доп. Параметр/Параметр по счету/форме (в данной форме)
|
Значение для определенного параметра по определенному счету
|
Отчет о финансовых результатах (форма 0409102)
Для кредитных организаций, предоставляющих отчетность в МГТУ ЦБ РФ
Электронный файл данных (тип - REGN*.KG1) формируется в текстовом формате. Файл состоит из строк, представляющих собой последовательность символов, разделенных запятыми, в каждой из которых описывается несколько полей, составляющих одну из строк стандартной формы 0409102.
Список полей приведен в Таблице 3.
Таблица 3
Описание
|
Номер символа
|
Сумма от операций в рублях
|
Сумма от операций в валюте
|
Сумма всего
|
Для кредитных организаций, предоставляющих отчетность в ТУ ЦБ РФ, сформированную в ПТК ПСД
Электронный файл данных формируется в текстовом формате с разделителями табуляции. Файл представляет собой последовательность строк, в каждой из которых описывается несколько полей, составляющих часть одной из строк стандартной формы 0409102.
Список полей приведен в Таблице 4.
Таблица 4
Описание
|
БИК
|
Отчетная дата
|
Идентификатор формы
|
Номер символа
|
Доп. Параметр/Тип суммы по символу (в данной форме)
|
Значение для определенного типа суммы по определенному символу
|
Расчет собственных средств (капитала) («Базель III») (форма 0409123).
Для кредитных организаций, предоставляющих отчетность в МГТУ ЦБ РФ.
Электронный файл данных (тип - REGN *.KA1) формируется в текстовом формате. Файл состоит из строк, представляющих собой последовательность символов, разделенных запятыми, в каждой из которых описывается несколько полей одной из строк стандартной формы 0409123.
Список полей приведен в Таблице 5.
Таблица 5
Описание
|
Номер строки
|
Остаток на отчетную дату
|
Для кредитных организаций, предоставляющих отчетность в ТУ ЦБ РФ, сформированную в ПТК ПСД.
Электронный файл данных формируется в текстовом формате с разделителями табуляции. Файл представляет собой последовательность строк, в каждой из которых описывается несколько полей одной из строк стандартной формы 0409123.
Список полей приведен в Таблице 6.
Таблица 6
Описание
|
БИК
|
Отчетная дата
|
Идентификатор формы
|
Номер строки
|
Дополнительный параметр
|
Остаток на отчетную дату
|
Информация об обязательных нормативах (форма 0409135)
Для кредитных организаций, предоставляющих отчетность в МГТУ ЦБ РФ
Электронный файл данных (тип - REGN *.KF1) формируется в текстовом формате. Файл состоит из строк, представляющих собой последовательность символов, разделенных запятыми, в каждой из которых описывается несколько полей одной из строк стандартной формы 0409135.
Список полей формы (разделы 1, 2б) приведен в Таблице 7.
Таблица 7
Описание
|
Код обозначения
|
Сумма
|
Список полей формы (разделы 2, 2а) приведен в Таблице 7а.
Таблица 7а
Описание
|
Название показателя
|
Значение показателя/норматива (в долях)
|
Для кредитных организаций, предоставляющих отчетность в ТУ ЦБ РФ, сформированную в ПТК ПСД
Электронные файлы данных формируются в текстовом формате с разделителями табуляции. Файлы представляют собой последовательности строк, в каждой из которых описывается несколько полей одной из строк стандартной формы 0409135 (в одном файле - разделы 1, 2б; в другом файле - разделы 2, 2а).
Список полей формы (разделы 1, 2б) приведен в Таблице 8
Таблица 8
Описание
|
БИК
|
Отчетная дата
|
Идентификатор формы
|
Код расшифровки
|
Параметр по расшифровке
|
Значение по параметру для определенной расшифровки
|
Список полей формы (разделы 2, 2а) приведен в Таблице 8а.
Таблица 8а
Описание
|
БИК
|
Отчетная дата
|
Название показателя
|
Параметр для показателя
|
Значение по параметру для данного показателя/норматива (в процентах)
|
Справка о численном значении норматива максимального риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) (по данным формы 0409118).
Электронный файл данных формируется в виде XML-документа, соответствующего международной спецификации XML 1.0 Specification Консорциума World Wide Web. Файл представляет собой набор элементов, которые описывают значения параметров Справки о численном значении норматива максимального риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6).
Список элементов формы приведен в Таблице 9.
Таблица 9
Элемент
|
Описание
|
|
Описывает группу элементов
|
|
Описывает название параметра и его значение
|
|
Описывает группу элементов
|
|
Описывает название параметра
|
|
Описывает значение параметра
|
|
Регистрационный номер в ЦБ РФ
|
< regcode >
|
Номер участника торгов
|
|
Отчетная дата
|
|
Тип формы
|
|
Имя формы
|
Список параметров формы приведен в Таблице 9а.
Таблица 9а
Параметр
|
Описание
|
kapital
|
Значение капитала
|
krz
|
Значение Крз
|
h6
|
Значение Н6
|
Список аффилированных лиц
(форма 0409051)
Для кредитных организаций, предоставляющих отчетность в МГТУ ЦБ РФ
Электронный файл данных (тип - REGN*.KH*) формируется в текстовом формате. Файл состоит из строк, представляющих собой последовательность символов, разделенных запятыми, в каждой из которых описывается несколько полей, составляющих одну из строк стандартной формы 0409051.
Список полей приведен в Таблице 10.
Таблица 10
№ поля
|
Описание
|
1
|
Вид изменений
|
2
|
Отчетная дата
|
3
|
Индивидуальный код аффилированного лица
|
4
|
Тип лица
|
5
|
Полное наименование
|
6
|
Сокращенное наименование
|
7
|
Юридический адрес
|
8
|
Почтовый адрес
|
9
|
Код документа физического лица
|
10
|
Код ОКПО
|
11
|
ИНН
|
12
|
Дата наступления основания
|
13
|
Код основания
|
14
|
Примечание основания
|
15
|
Процент голосов к общему количеству акций
| |
