Статья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр»


НазваниеСтатья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр»
страница1/45
ТипСтатья
filling-form.ru > Договоры > Статья
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   45



Настоящие Правила клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» разработаны в соответствии с законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и состоят из двух частей (далее – Части Правил клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»): часть 1 - «Правила осуществления клиринговой деятельности ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг и часть 2 - «Правила осуществления клиринговой деятельности ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на срочном и фондовом рынках». Каждая из Частей Правил клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» определяет порядок осуществления ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» клиринга по сделкам, указанным в соответствующих частях Правил клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр», включая порядок взаимодействия с участниками клиринга и их клиентами, с фондовыми биржами и иными организаторами торговли на рынке ценных бумаг, товарными биржами, расчетными депозитариями, расчетными организациями, клиринговыми организациями и иными организациями, указанными в соответствующих Частях Правил клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр», в том числе регулируют отношения, связанные с заключением указанных сделок и исполнением (прекращением) обязательств по таким сделкам.

Правила клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр», изменения и дополнения в них утверждаются ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» и вступают в силу после их регистрации федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в дату, определяемую ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр».

О вступлении в силу Правил клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр», а также изменений и дополнений в них участники клиринга извещаются путем раскрытия на сайте ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» в сети Интернет текста новой редакции Правил клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» либо изменений и дополнений в них. Дата указанного раскрытия является датой направления участникам клиринга Правил клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр», а также изменений и дополнений в них.

Часть 2. Правила осуществления клиринговой деятельности ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на срочном и фондовом рынках

Оглавление


РАЗДЕЛ I.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 140

Статья 1.Термины и определения, используемые в настоящей части Правил клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» 140

Статья 2.Классификация порядка осуществления клиринговой деятельности 144

Статья 3.Перечень Организаторов торговли, Расчетных депозитариев, Расчетных организаций 145

Статья 4.Общие правила осуществления клиринговой деятельности 145

Статья 5.Договор об оказании клиринговых услуг 147

Статья 6.Документы, предоставляемые Клиринговому центру при заключении договоров 148

Статья 7.Условия клирингового обслуживания. Порядок предоставления и прекращения (приостановления) допуска к клиринговому обслуживанию 150

Статья 8.Регистрация Участников клиринга и клиентов Участников клиринга 152

Статья 9.Порядок присвоения Участникам клиринга кодов Расчетной фирмы 153

Статья 10.Требования к порядку взаимодействия Участников клиринга, клиентов Участников клиринга, иных лиц с Организаторами торговли, Расчетными депозитариями и Расчетными организациями 154

Статья 11.Обеспечение исполнения обязательств и порядок возмещения убытков 155

Статья 12.Конфиденциальность 156

Статья 13.Требования к Участникам клиринга по предоставлению отчетности Клиринговому центру 156

Статья 14.Требования к финансовому состоянию Участников клиринга 157

Статья 15.Порядок урегулирования неисполненных обязательств в случае прекращения клирингового обслуживания 158

Статья 16.Порядок разрешения споров 167

РАЗДЕЛ II.ВОЗМОЖНОСТЬ ЗАКЛЮЧЕНИЯ СРОЧНОГО КОНТРАКТА / СДЕЛОК T+N 168

Статья 1.Спецификация Срочного контракта 168

Статья 2.Возможность заключения Срочного контракта 168

Статья 3.Возможность заключения Сделок T+N с ценной бумагой 169

РАЗДЕЛ III.ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИРИНГА 170

Статья 1.Перечень и назначение клиринговых регистров 170

Статья 2.Условия открытия клиринговых регистров 171

Статья 3.Порядок использования клиринговых регистров 172

Статья 4.Порядок регистрации торговых счетов 173

Статья 5.Закрепление торговых счетов за разделами клиринговых регистров 174

Статья 6.Коды торговых счетов. Порядок регистрации клиентов Участников клиринга 175

Статья 7.Порядок регистрации клиентов Участников клиринга с целью заключения за счет этих клиентов Срочных контрактов, Сделок T+N 176

Статья 8.Поручения на клиринг 177

Статья 9.Отчеты Клирингового центра 178

Статья 10.Порядок получения Клиринговым центром информации о количестве ценных бумаг и сумме денежных средств на торговых счетах 180

Статья 11.Взаимодействие Участников клиринга, которым присвоен код (коды) Расчетной фирмы, и Клирингового центра с Расчетной организацией 180

Статья 12.Взаимодействие Участников клиринга, которым присвоен код (коды) Расчетной фирмы, и Клирингового центра с Расчетным депозитарием 183

Статья 13.Порядок передачи информации Организатору торговли 185

Статья 14.Порядок взаимодействия с Организатором торговли в процессе объявления / удаления заявок и заключения сделок 187

Статья 15.Порядок получения информации от Организатора торговли 188

Статья 16.Порядок проведения по итогам клиринга расчетов в Расчетных депозитариях и Расчетных организациях 189

Статья 17.Порядок проведения клиринговых сессий 191

Статья 1.Порядок определения подлежащих исполнению обязательств Участников клиринга по Срочным контрактам 194

Статья 2.Вариационная маржа и премия 195

Статья 3.Порядок исполнения обязательств по уплате вариационной маржи, премии, Гарантийного перевода, штрафов, пени, неустоек и комиссионных вознаграждений 196

Статья 4.Гарантийный перевод 197

Статья 5.Гарантийное обеспечение 201

Статья 6.Порядок возникновения и исполнения Маржинальных требований 202

Статья 1.Общий порядок формирования клирингового пула 207

Статья 2.Порядок включения в клиринговый пул обязательств по Сделкам с полным обеспечением, Сделкам репо с полным обеспечением и Сделкам с отложенным исполнением 207

Статья 3.Порядок включения в клиринговый пул обязательств по Сделкам без предварительного обеспечения 207

Статья 4.Порядок включения в клиринговый пул обязательств по сделкам продажи акций открытых акционерных обществ, находящихся в государственной или муниципальной собственности 208

Статья 5.Порядок включения в клиринговый пул Обязательств по поставке 209

Статья 6.Порядок формирования клирингового пула для исполнения обязательств по Сделкам T+N 212

Статья 7.Процедуры ликвидации позиций по Сделкам T+N 215

Статья 8.Порядок действий Клирингового центра в случае недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств Клирингового центра 219

Статья 1.Порядок определения подлежащих исполнению обязательств Участников клиринга по сделкам с ценными бумагами 220

Статья 2.Порядок проверки наличия достаточного количества ценных бумаг и суммы денежных средств для исполнения обязательств, включенных в клиринговый пул 220

Статья 3.Порядок действий Клирингового центра в случае недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств, включенных в клиринговый пул 220

Статья 4.Порядок формирования поручений на проведение операций по торговым счетам по итогам клиринга 221

РАЗДЕЛ VIII.ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ СРОЧНЫХ КОНТРАКТОВ 222

Статья 1.Порядок исполнения опционных контрактов, базовым активом которых является фьючерсный контракт 222

Статья 2.Порядок исполнения расчетных фьючерсных контрактов 223

Статья 3.Порядок исполнения поставочных Срочных контрактов 223

Статья 4.Особенности исполнения поставочных Срочных контрактов режима Т+4 224

Статья 5.Особенности исполнения поставочных Срочных контрактов фондового рынка 225

РАЗДЕЛ IX.ЗАКЛЮЧЕНИЕ СДЕЛОК РЕПО, СДЕЛОК КУПЛИ-ПРОДАЖИ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДОГОВОРОВ ЗАЙМА КЛИРИНГОВОГО ЦЕНТРА 227

Статья 1.Заключение сделки репо при наличии Необеспеченной позиции Участника клиринга или Клирингового центра по Сделкам T+N 227

Статья 2.Заключение сделок купли-продажи ценных бумаг при наличии Необеспеченной позиции Участника клиринга или Клирингового центра по Сделкам T+N 228

Статья 3.Участник клиринга, с которым Клиринговым центром заключена сделка репо или сделки купли-продажи ценных бумаг при наличии Необеспеченной позиции Клирингового центра по сделкам T+N 230

Статья 4.Ценные бумаги, в отношении которых Клиринговым центром заключена сделка репо или сделки купли-продажи ценных бумаг 230

Статья 5.Условия Договора займа Клирингового центра, порядок их заключения и исполнения 231

Статья 6.Порядок регистрации Счета для зачисления денежных средств 233

РАЗДЕЛ X.ПОРЯДОК ПЕРЕЧИСЛЕНИЯ ДОХОДОВ ПО СДЕЛКАМ, ЗАКЛЮЧЕННЫМ С КЛИРИНГОВЫМ ЦЕНТРОМ 234

Статья 1.Определения 234

Статья 2.Обязательства сторон 234

Статья 3.Гарантии передачи Дохода 236

РАЗДЕЛ XI.ПОРЯДОК СВЕРКИ ДОКУМЕНТОВ, ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ, РЕЕСТРЫ КЛИРИНГОВОГО ЦЕНТРА 238

Статья 1.Порядок сверки документов, полученных Клиринговым центром от Участников клиринга 238

Статья 2.Порядок и сроки оплаты клиринговых услуг, услуг по организации торговли, депозитарному и расчетному обслуживанию, а также порядок списания денежных средств с целью возмещения средств Гарантийных фондов 240

Статья 3.Порядок формирования реестров Клирингового центра 241

Статья 1.Порядок списания ценных бумаг и денежных средств с торговых счетов в течение торгово-клиринговой сессии 300

Статья 2.Порядок взаимодействия при выводе торговых счетов из клиринга 301

Статья 3.Особенности взаимодействия с Расчетным депозитарием Закрытое акционерное общество "Расчетно-Депозитарная Компания" 302

Статья 1.Список документов предоставляемых юридическими лицами -резидентами Клиринговому центру 308

Статья 2.Список документов предоставляемых юридическими лицами - нерезидентами Клиринговому центру 310

ПОРЯДОК УСТАНОВЛЕНИЯ И ИЗМЕНЕНИЯ ЗНАЧЕНИЙ ЛИМИТОВ 312

Статья 1.Дополнительные определения 312

Статья 2.Порядок учета лимитов и установления их начальных значений 312

Статья 3.Порядок изменения Лимита по торговому счету при увеличении количества ценных бумаг или суммы денежных средств на торговом счете 313

Статья 4.Порядок проверки возможности объявления Заявки, поданной с целью заключения сделки с полным обеспечением 313

Статья 5.Порядок изменения Лимитов и Блокированных лимитов в процессе объявления / удаления заявок и заключения сделок с полным обеспечением 313

Статья 6.Порядок изменения лимитов при включении обязательств в клиринговый пул 314

Статья 7.Завершение формирования клирингового пула 315

Статья 8.Порядок расчета Торгового лимита 316

Статья 9.Порядок проверки возможности объявления Заявки, поданной с целью заключения Срочных контрактов, Сделки T+N, 318

Статья 1.Порядок проведения и учета операций с денежными средствами 78

Статья 2.Изменение учета денежных средств Участником клиринга (изменение Брокерских лимитов) 83

Статья 3.Правила приема и учета ценных бумаг в качестве Средств гарантийного обеспечения 86

Статья 4.Порядок исключения иностранной валюты / ценной бумаги из Перечня 87

Статья 5.Замена иностранной валюты / ценных бумаг, учитываемых в качестве Средств гарантийного обеспечения, денежными средствами 87

Статья 6.Возврат ценных бумаг 88

Статья 7.Порядок использования иностранной валюты с целью исполнения Маржинального требования 89

Статья 8.Порядок использования ценных бумаг с целью исполнения Маржинального требования 90

Статья 9.Прекращение учета иностранной валюты / ценных бумаг в качестве Средств гарантийного обеспечения 92

Статья 1.Правила присвоения кода (кодов) Расчетной фирмы Участника клиринга 93

Статья 2.Порядок открытия клиринговых регистров и разделов и порядок присвоения кодов разделам 93

Статья 3.Брокерские фирмы 94

Статья 4.Порядок использования клиринговых регистров 97

Статья 5.Порядок закрытия клиринговых регистров и разделов клиринговых регистров 99

Статья 6.Порядок изменения учета обязательств по Срочным контрактам, Сделкам T+N 99

Статья 1.Установление и изменение лимитов колебаний цен сделок 134

Статья 2.Процедура принудительного закрытия позиций 139

Статья 1.Общие положения 165

Статья 2.Порядок формирования Страхового фонда 165

Статья 3.Порядок использования Страхового фонда 168

Статья 4.Порядок возмещения Страхового фонда 169




  1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


Настоящие Правила осуществления клиринговой деятельности ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на срочном и фондовом рынках регулируют отношения, связанные с заключением и исполнением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, заключаемых на торгах Открытого акционерного общества «Московская Биржа ММВБ-РТС», Открытого акционерного общества «Санкт-Петербургская биржа», Открытого акционерного общества «Московская энергетическая биржа», в Секции стандартных контрактов на зерновые, зернобобовые и технические культуры Закрытого акционерного общества «Национальная товарная биржа», а также сделок купли-продажи ценных бумаг и сделок репо, заключаемых в Секторе рынка Standard Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», и сделок купли-продажи ценных бумаг и сделок репо, заключаемых на торгах Открытого акционерного общества «Санкт-Петербургская биржа».

      1. Термины и определения, используемые в настоящей части Правил клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»

«Базовый размер гарантийного обеспечения» - рассчитываемый Клиринговым центром для каждого Срочного контракта / ценной бумаги размер средств в рублях Российской Федерации, необходимых для расчета гарантийного обеспечения по совокупности обязательств по Срочным контрактам, Сделкам T+N;

«Брокерская фирма» / «Расчетная фирма» – группа разделов клиринговых регистров, объединенных в учете Клирингового центра. Для одного участника клиринга может быть зарегистрировано несколько Расчетных фирм. Для одного Участника клиринга в рамках одной Расчетной фирмы может быть зарегистрировано несколько Брокерских фирм, каждая из которых может являться обычной Брокерской фирмой, Обособленной Брокерской фирмой или Выделенной Брокерской фирмой;

«Верхний/Нижний лимит колебаний цен сделок» - значение, выше (больше) / ниже (меньше) которого не может быть цена заключения фьючерсного контракта / цена Сделки T+N, за исключением случаев, прямо предусмотренных в Правилах клиринга, Правилах торговли Организатора торговли;

«Гарантийное обеспечение» – рассчитываемая в соответствии с Правилами клиринга сумма, выраженная в рублях Российской Федерации, необходимая для оценки достаточности Средств гарантийного обеспечения для обеспечения исполнения обязательств по совокупности обязательств по Срочным контрактам, Сделкам T+N;
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   45

Похожие:

Статья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр» iconСтатья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил...
Частях Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр», в том числе регулируют отношения, связанные с заключением указанных...

Статья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр» iconРешением Правления
Формы и форматы документов, предоставляемых участниками клиринга, клиентами участников клиринга и держателями в соответствии с правилами...

Статья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр» iconПравила клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр» на рынке...
Правила клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр» на рынке Стандартизированных пфи

Статья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр» iconПравлением Банка «Национальный Клиринговый Центр»
Предоставления информации и отчетности участниками клиринга банка «национальный клиринговый центр»

Статья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр» iconПравила осуществления клиринговой деятельности зао акб «Национальный...
...

Статья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр» iconКоммерческий Банк «Национальный Клиринговый Центр»
Акционерный Коммерческий Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество), именуемый в дальнейшем «Банк», в...

Статья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр» iconСтатья 351. Термины, используемые в настоящей главе
Статья 354. Таможенные операции, совершаемые в отношении товаров для личного пользования

Статья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр» iconСтатья Термины и определения Термины, используемые в Договоре, означают нижеследующее
Заказчиком принято решение о внесении изменений в Приложение №3 проект Договора поставки

Статья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр» iconПравила осуществления клиринговой деятельности зао акб «Национальный...
Наименование рынка: Режим торговли с полным обеспечением Организатора торговли / Режим заключения сделок на условиях полного преддепонирования...

Статья Термины и определения, используемые в настоящей части Правил клиринга зао акб «Национальный Клиринговый Центр» iconЗакон от 9 июля 1999 г. №285-з национальный реестр
Статья Основные термины и их определения Статья Законодательство о гражданском судопроизводстве

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск