Подробнее об эксперименте см. гл. 21.
свойства объекта сопоставляются со свойствами объектов опреде-
ленного рода, которые заранее детально исследованы, системати-
зированы и сведены в таксономическую систему, облегчающую
поиск классифицированных объектов. Для поиска искомого звена
классификационной системы (таксона) используются натурные
коллекции, картотеки, каталоги, справочники и компьютерные
ИПС. Определение класса исследуемого объекта восполняет зна-
ния об объекте, которые не могут быть получены путем его непо-
средственного восприятия. С другой стороны, классификацион-
ные свойства позволяют отграничить объект от других объектов,
сходных, но принадлежащих к другому роду, виду или подвиду,
т.е. воспользоваться методом исключения. Поскольку в качестве
объекта криминалистического исследования может выступать лю-
бой природный объект или продукт техногенной природы, метод
классифицирования позволяет привлечь для решения кримина-
листических задач мощный научно-технический потенциал есте-
ственных, технических и технологических наук, выраженный в
их классификационных построениях. Помимо общеизвестных
классификаций ботаники, зоологии, антропологии, медицины,
фармакологии, химии, в том числе классификации бумаг, краси-
телей, клеящих веществ, имеются классификации огнестрельного
и холодного оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ, ядов,
наркотических веществ, лакокрасочных, горюче-смазочных мате-
риалов, волокон, строительных материалов, предметов бытового
обихода, продуктов питания и др.
При идентификации исследуемый объект в начале индиви-
дуализируется посредством классификационных методов, а затем
его свойства сопоставляются с образцом конкретного единично-
го объекта с целью выявления различий или индивидуально-
неповторимой совокупности совпадающих свойств. Индивидуаль-
ное отождествление позволяет по следам искомого объекта про-
следить причинную связь с расследуемым событием сравниваемо-
го проверяемого объекта1.
В отличие от идентификации по материальным следам, про-
цессы узнавания и опознания осуществляются по мысленному
образу, сохранившемуся в сознании лица, ранее воспринимав-
шего какой-либо объект. Под узнаванием понимается психиче-
ский акт отождествления лица с его образом, сформировавшим-
ся в сознании опознающего.
Подробнее об идентификации см. гл. 5.
При одновременном (симультанном) узнавании образ одно-
моментно отождествляется с воспринимаемым объектом. В ос-
ложненных условиях восприятия происходит постепенное
(сукцессивное) узнавание, осуществляемое посредством последо-
вательного выявления и сравнения признаков наблюдаемого
объекта.
Опознание представляет следственное действие, в котором
психический процесс узнавания осуществляется под контролем
следователя в соответствии с установленными процессуаль-
ными нормами и принципами криминалистической идентифи-
кации.
Задача криминалистических приемов опознания состоит в
том, чтобы создать условия, актуализирующие латентный невер-
бализованный слой восприятия опознающего и облегчить оцен-
ку достоверности сообщаемых опознающим сведений. При этом
субъектом опознавания остается опознающий, а субъектом иден-
тификации — следователь.
Важной областью применения метода сравнения в кримина-
листике является установление соответствия объекта опреде-
ленным нормативно-техническим и технологическим требовани-
ям. Это исследование осуществляется в форме лабораторных
проб, товароведческой, нормативно-технической, технологиче-
ской и оценочной экспертизы. Следует предостеречь от смеше-
ния этих исследований с идентификацией.
§ 3. Специальные методы криминалистики
Проблема специальных методов криминалистики имеет не толь-
ко теоретическое, но и серьезное практическое значение, так как
свидетельствует об уровне овладения наукой и практикой специ-
фическими объектами и задачами обслуживаемой наукой про-
фессиональной деятельности. Именно на уровне специальных
методов, уровне разработки специальных криминалистических
методик обеспечивается адаптация всей системы общенауч-
ных методов, приемов, способов и средств решения криминали-
стических задач. Существвенный недостаток методологических
разработок в современной криминалистике состоит в том, что
разработка специальных методов криминалистики нередко под-
меняется описанием философских и общенаучных методов, ис-
пользуемых в других науках и сферах практики.
В чем же состоят особенности криминалистического подхода,
способа исследования действительности? Еще в трудах основопо-
ложников криминалистики было верно отмечено, что путь ис-
следования, идущий от механизма (способа) преступления через
его признаки к методу расследования, характеризует глубинную
сущность криминалистического анализа1. Б.М. Шавер отмечал,
что для выработки систем приемов и методов обнаружения и ис-
следования доказательств необходимо, в первую очередь, изу-
чить способы и методы совершения преступлений и что такое
изучение составляет центральный элемент метода криминали-
стикиI II. Исследование способа и механизма преступления не яв-
ляется в криминалистике ни самоцелью, ни самостоятельным
предметом исследования. Анализ способа преступного действия
является методом криминалистики, поскольку выбор средств и
методов криминалистики обусловлен отраженным в следах спо-
собом действия преступника. Только реализация данного мето-
дологического подхода способна обеспечить разработку наибо-
лее эффективных технических и тактических приемов и
специальных криминалистических методик. Специально крими-
налистический (в отличие от криминологического, материально-
правового и др.) подход состоит в том, что способ обнаружения и
исследования информации о преступлении дедуцируется из спо-
соба и механизма его совершения. Так, если источником инфор-
мации являются следы взлома, используются трасологические
методы исследования, в случаях применения огнестрельного
оружия — методы криминалистической баллистики. В случаях
хищений с использованием фиктивных проводок — методы су-
дебной бухгалтерии и т.д.
Следует подчеркнуть, что методологическое значение изуче-
ния способа и механизма преступления в равной мере проявляет-
ся не только в практических, но и научных криминалистических
исследованиях. Основной продукт науки криминалистики — ти-
повые информационные модели преступной деятельности и типо-
вые методики их расследования разрабатываются на основе систе-
матического изучения преступлений, совершенных сходными
способами. Фундаментальные категории научной криминалис-
тики: способ (механизм) преступления — следовая картина пре-
ступления — типовая информационная модель преступления —
типовая версия — типовая методика криминалистического иссле-
дования образуют последовательную цепь и систему понятий, объ-
единенных информационно-логической связью, при которой
каждый последующий элемент вытекает из предыдущего и обу-
словливается им (правило логического следования). Таким обра-
зом, вся информационно-логическая структура методических
приемов криминалистики базируется на структуре способа и ме-
ханизма преступного действия, без изучения которых вообще не-
возможна разработка методологического аппарата науки крими-
налистики и криминалистической практики. В криминалистике
предпринимались попытки построения и изучения криминали-
стического знания на основе внешнего описания процесса рассле-
дования и действий осуществляющих его лиц без изучения и опи-
сания способов и механизмов совершаемых преступлений. Эти
попытки так же бесплодны и бесперспективны, как изучение хи-
рургии без анатомии.
Обобщение опыта оперативно-следственной, судебной и экс-
пертной работы также представляет важный элемент специаль-
ной методологии криминалистики. Помимо общеметодологиче-
ского значения практики для всякой, особенно прикладной,
науки обобщение практики представляет основной источник ин-
формации о способах и механизмах совершения преступлений, а
также наиболее эффективных методах, используемых в профес-
сиональной криминалистической деятельности.
В настоящее время используется три основные формы обоб-
щения криминалистического опыта:
описания частных случаев расследования и экспертных
исследований, которые могут быть использованы как аналоги
при расследовании преступлений, совершенных сходными, од-
нотипными способами (архивы криминалистики, выпуски след-
ственной и экспертной практики, оперативные и методические
ориентировки);
создание специально обработанных по определенным при-
знакам и систематизированных для решения каких-либо крими-
налистических задач банков данных о совершенных и расследо-
ванных преступлениях. Примером такой систематизации может
служить система регистрации по способу преступного действия,
позволяющая сравнить расследуемое преступление с ранее со-
вершенными раскрытыми и нераскрытыми преступлениями и в
положительных случаях объединить оперативные или следст-
венные производства;
создание типовых информационных моделей преступной
деятельности (криминалистическая характеристика преступ-
лений) как высшая форма научного обобщения опыта расследо-
вания. Указанные модели представляют результат изучения
и вероятностно-статистической обработки репрезентативного
массива расследованных преступлений, совершенных опреде-
ленным способом. Такие модели отражают закономерные связи
между элементами способа преступного действия и детермини-
рующими их свойствами личности преступника и объективны-
ми условиями совершения преступлений. Представляя инфор-
мацию о личности разыскиваемого преступника по известным
элементам способа его преступного действия, указанные модели
обеспечивают выделение типовых версий и планирование рас-
следования конкретного дела. Достоверность информации полу-
чаемой из указанных типовых моделей зависит от тесноты ин-
формационных связей между элементами способа преступного
действия. Указанные модели и криминалистические характери-
стики преступлений, построенные без учета органического един-
ства всех элементов способа и механизма преступного действия,
объединяющие преступления, совершаемые различными спосо-
бами или преступления, объединенные каким-либо одним эле-
ментом способа преступления, не могут быть положены в основу
методики расследования конкретного преступления.
§ 4. Метод моделирования в криминалистической
деятельности
Метод моделирования относится к общенаучным методам позна-
ния и применяется, как правило, в тех случаях, когда непосред-
ственное познание изучаемого объекта (оригинала) затруднено,
невозможно или нецелесообразно. Сущность этого метода за-
ключается в создании мысленной или материальной модели и
последующем ее исследовании в качестве средства получения
криминалистически значимой информации, необходимой для
раскрытия, расследования и предупреждения преступления.
Под моделью понимается мысленно представляемая или ма-
териально реализованная система, которая, отображая или вос-
производя объект исследования, способна замещать его таким
образом, что изучение модели позволит получить новую инфор-
мацию об исследуемом объекте. Причем модель не повторяет со-
бой объект-оригинал, а является лишь его аналогом в процессе
познания. Одна из главных характеристик моделирования — его
опосредованность. Модель в процессе познания выступает в ка-
честве «среднего звена» между объектом познания, существую-
щим в реальности, и субъектом, его познающим. Модель — все-
го лишь инструмент исследования, а не сама реальность, одно из
возможных средств познания.
Этот метод весьма эффективно может быть использован для
решения целого ряда самых разнообразных криминалистиче-
ских задач. Однако моделирование нельзя рассматривать как
универсальный метод, заменяющий или поглощающий другие.
Необходимо четко понимать, что его применение целесообразно
лишь в определенных случаях, а именно в тех, когда у следова-
теля (дознавателя, эксперта, прокурора, судьи) возникает необ-
ходимость в получении информации опосредованным путем, т.е.
в следующих случаях:
если следовой или иной объект существует реально на мо-
мент исследования, однако он либо сложен, либо недоступен для
непосредственного изучения (например, получение информации
о преступнике, об особенностях его обуви на основе изучения по
слепку объемного следа этой обуви);
если объект познания существовал в прошлом и его уже
нет полностью или частично на момент расследования (модели-
рование преступного события, его отдельных элементов, рекон-
струкция нарушенной обстановки места происшествия, состав-
ляющих ее объектов, моделирование криминальных ситуаций
и др.);
если объект познания, возможно, будет существовать в бу-
дущем (например, вероятная следственная ситуация, могущая
возникнуть в ходе предстоящего допроса, моделируемая в про-
цессе подготовки к нему);
—' если требуется наглядно представить механизм преступно-
го события или его отдельных элементов и др. Эксперимент,
проводимый в реальности, требует определенной затраты суще-
ственного времени, сил и средств. В этом отношении экспери-
мент на модели проводится гораздо проще, а результаты иссле-
дования с полным основанием могут быть перенесены на
реальный объект.
Метод моделирования охватывает различные уровни позна-
ния, позволяет осуществить связь между эмпирическим и ра-
циональным. Он органически связан с другими используемыми
в криминалистике методами — наблюдением, экспериментом,
описанием, прогнозированием и т.д. Вместе с тем применение
названных методов в комплексе с моделированием приобретает
и определенную специфику. Метод наблюдения предполагает не-
посредственное восприятие субъекта, при котором между субъ-
ектом и объектом познания нет промежуточных звеньев. При
моделировании также используется наблюдение, но в качестве
наблюдаемого объекта выступает модель, а не сам реальный
объект.
Моделирование является оптимальным средством познания
ситуаций, имеет богатые потенциальные возможности и широ-
кие перспективы применения в научной и практической крими-
налистической деятельности.
В качестве классификационных оснований криминалистиче-
ских моделей выступают основные компоненты самого процесса
моделирования, к которым традиционно относятся: субъект мо-
делирования; задача, решаемая субъектом при помощи этого ме-
тода; объект моделирования (оригинал); способ моделирования.
Каждый из названных элементов можно рассматривать в качест-
ве самостоятельного классификационного основания.
Так, с учетом субъекта моделирования можно выделить мо-
дели, применяемые в различных видах криминалистической
деятельности (следственной, экспертно-криминалистической,
оперативно-розыскной, судебной).
В зависимости от задач, решаемых субъектом моделирова-
ния, следует различать: познавательные, эвристические, прогно-
стические, ситуационные, а также дидактические модели.
Язык описания модели во многом определяется спецификой
самого оригинала, а также задачами модельного исследования,
поэтому с учетом способа моделирования выделяют такие ос-
новные классы моделей: материальные, мысленные, логико-ма-
тематические и кибернетические, информационно-компью-
терные.
Выделяя разнообразные виды моделирования и классы моде-
лей, необходимо учитывать их тесную взаимосвязь. Так, связь
мысленных и материальных моделей обусловлена тем, что еще
до построения модели из какого-либо материала человек ее обос-
новывает, рассчитывает, представляет мысленно.
Важную роль в следственной и экспертной практике играют
материальные модели, которые воспроизводятся в материально
фиксированном виде и применяются преимущественно при про-
изводстве следственных действий и экспертиз. Среди материаль-
ных моделей можно выделить несколько их подвидов:
геометрически подобные модели (макеты и муляжи, вы-
полненные в масштабе с соблюдением условий подобия, приме-
няемые в ходе проведения опытов, либо иллюстраций к эксперт-
ным заключениям; слепки со следа, макет помещения);
физически подобные материальные модели (видеомагнито-
фонные записи следственных действий, фонограмма голоса чело-
века, используемая в процессе его опознания по голосу);
криминалистическая реконструкция, понимаемая как вос-
создание отдельных, интересующих следствие объектов по их
фрагментам, описаниям, фотоснимкам и другим документаль-
ным данным (реконструкция обстановки места происшествия
для последующего проведения там проверки показаний на мес-
те, если на момент расследования обстановка претерпела суще-
ственные изменения).
Использование в следственной практике логико-математи-
ческих и информационно-компьютерных моделей связано с ши-
роким использованием в деятельности правоохранительных ор-
ганов компьютерного обеспечения. Сущность математического
моделирования в криминалистике состоит в трансформации
криминалистической проблемы в математическую задачу, ее ре-
шение посредством математического аппарата, а также крими-
налистическая интерпретация полученных математических
результатов. Первым в криминалистическую практику матема-
тическое моделирование ввел А. Бертильон, разработавший спе-
цифический метод уголовной регистрации, связанный с измере-
нием различных частей тела человека (длины стопы, кистей
рук, высоты и ширины лба и т.д.). Совокупность подобных изме-
рений представляла собой, по сути, математическую модель че-
ловека, практическое использование которой в совокупности
с моделью-описанием (по методу словесного портрета) и фото-
графией существенно повысили эффективность поиска и иден-
тификации преступников-рецидивистов. В настоящее время
математическое моделирование получило довольно широкое ис-
пользование в экспертной практике. Математически определен-
ная количественная характеристика идентификационных при-
знаков и их комплексов существенно повысила объективность
экспертных оценок в дактилоскопической, почерковедческой,
фоноскопической и ряда других экспертиз.
Особо следует отметить специфику построения и функциони-
рования в уголовном судопроизводстве мысленных моделей.
Мысленное моделирование — наиболее распространенный в уго-
ловном судопроизводстве общенаучный метод познания, широко
используемый при проверке версий в процессе раскрытия и рас-
следования преступления. Однако его специфика дает возмож-
ность под иным углом зрения посмотреть на мыслительную дея-
тельность следователя.
На первоначальном этапе расследования практически всегда
имеет место информационная неопределенность, которая, созда-
вая логико-познавательные барьеры, ставит перед следователем
ряд проблем. В силу своих особенностей мысленное моделирова-
ние выступает в качестве необходимого познавательного средст-
ва, во многом помогающего процессу управления расследовани-
ем. Так, в процессе расследования уголовного дела следователь,
выясняя сущность произошедшего криминального события,
строит в своем сознании его вероятностную мысленную мо-
дель — информационную модель расследуемого события. По
мере получения информации о преступлении и лице, его со-
вершившем, эта модель становится более полной и менее схема-
тичной.
Информационная модель расследуемого события — динами-
ческая система, поскольку ее построение осуществляется парал-
лельно с ходом самого расследования. Причем информационная
модель расследуемого события первоначально оценивается как
вероятностная вследствие неполноты информационного насыще-
ния и лишь по мере расследования приобретает во всех элемен-
тах или в отдельной части их знание достоверное. Значение этой
модели состоит в том, что она при проверке версий дает направ-
ления поиска новой информации и аккумулирует в себе посту-
пающий информационный массив.
Мысленные модели также имеют свои подвиды. Это, во-
первых, образные (неформализованные) модели, являющиеся по
своей форме психическим образом, а в гносеологическом аспек-
те — одним из средств получения нового знания. Большинство
следователей, часто не осознавая используемое ими моделирова-
ние как процесс, фактически на всем протяжении расследова-
ния создают в своем сознании образные модели и работают с
ними (воссоздание общей картины преступления — мысленной
информационной модели криминальной ситуации; создание
мысленной модели ситуации предстоящего следственного экспе-
римента в процессе подготовки к нему и др.). Во-вторых,
образно-знаковые (частично формализованные) модели, пред-
ставленные разного рода буквенными или графическими услов-
ными знаками. В криминалистике к знаковым моделям можно
отнести дактилоскопическую формулу, различные графические
приложения к протоколам следственных действий (схемы, пла-
ны и проч.).
В структуре мысленного информационного моделирования
можно выделить два основных направления, которые отобража-
ются в соответствующих моделях: ретроспективное — обращен-
ное в прошлое к фактам, образующим преступление, и перспек-
тивное — обращенное к исследованию событий, обстоятельств
или явлений будущего, связанное с практической деятельностью
по установлению обстоятельств совершенного преступления. Ре-
зультаты перспективного моделирования могут быть зафиксиро-
ваны в планах расследования по уголовному делу, плане прове-
дения тактической операции, плане проведения отдельного
следственного действия.
Особой разновидностью мысленного моделирования является
ситуационное моделирование — метод исследования крими-
нальных и следственных ситуаций, включающий в себя построе-
ние модели реальной ситуации и проведение с ней различного
рода мысленных экспериментов: прогнозирование направлений
ее развития и (или) «проигрывание» на ней предполагаемых ре-
шений по управлению ситуацией с целью выбора оптимального.
Ситуационное моделирование позволяет оперативно распознать
и адекватно оценить наличную следственную ситуацию, незна-
комые ситуационные факторы свести к известным, типичным,
для которых уже разработаны оптимальный алгоритм или про-
грамма по их разрешению.
Как известно, на момент расследования преступление пред-
стает перед следователем как явление прошлого, исследование
которого может быть осуществлено только опосредованно, что
как раз имеет перед собой реальные предпосылки к использова-
нию метода моделирования как средство познания истины. По-
строить мысленную информационную модель расследуемого со-
бытия — значит постепенно воссоздать в сознании картину
имевшей место криминальной ситуации, разобраться в ее сущ-
ности, проследить генезис, на этой основе уяснить механизм
преступления. Такого рода модель хотя и не является средством
доказывания, но существенно облегчает его процесс. Построение
модели криминальной ситуации способствует решению целого
ряда криминалистических задач. Так, модель может выступать
как систематизатор, накопитель информации о преступлении и
как средство получения нового знания о криминальной ситуа-
ции и о преступнике.
В прикладном аспекте особый интерес представляет классифи-
кация криминалистических моделей в зависимости от объекта мо-
делирования. Теоретически моделированию могут подлежать все
объекты, изучаемые криминалистикой. Соответственно, целесооб-
разно выделять модели, замещающие при исследовании объекты
системы «преступление» (поскольку на момент расследования она
уже больше не существует, так как существовала в прошлом), и
аналогично модели системы «расследование», используемые при
решении перспективных задач тактического и стратегического ха-
рактера. В системе «преступление» следует назвать, в первую оче-
редь, информационную модель расследуемого события (его кри-
миналистическую характеристику), концентрирующую в себе всю
совокупность информации о нем. Элементами информационной
модели расследуемого события являются модели таких объектов,
как способ, механизм и обстановка преступления, мотив и цели
его совершения; орудия, средства и последствия преступления;
объект преступного посягательства.
В системе «расследование» моделироваться может, во-пер-
вых, весь процесс расследования в целом (в этих случаях строит-
ся модель процесса расследования). Во-вторых, моделированию
могут подвергаться и такие объекты следственной деятельности,
как: организация и планирование расследования; тактическая
комбинация; следственное действие; тактический прием; следст-
венная ситуация.
Криминалистические модели могут быть как типовыми, так
и индивидуальными. Знание о преступлениях, накопленные тео-
рией криминалистики, выступают в форме типовых моделей
преступной деятельности (криминалистической характеристики
преступления). Знания же о преступлении, полученные в про-
цессе практического расследования, выступают в форме индиви-
дуальной модели расследуемого преступления, его индивидуаль-
ной криминалистической характеристики.
Универсальность моделирования обеспечивает решение цело-
го ряда криминалистических задач к которым можно отнести
следующие:
задачу создания модели, способной выступать как объект
криминалистического познания;
познавательную задачу в процессе использования в кри-
миналистическом исследовании созданной модели;
доказательственно-иллюстративную задачу;
задачи информационного характера, к которым, напри-
мер, можно отнести кодирование, хранение (по типовому либо
индивидуальному признаку) информации, необходимой для рас-
следования преступления;
задачи эвристического характера, связанные с получени-
ем нового знания посредством логической переработки информа-
ции — получение дополнительно криминалистически значимой
информации путем исследования имеющихся данных по кон-
кретному уголовному делу;
задачи, относящиеся к процессу организации и управле-
ния расследованием преступления;
задачи научно-исследовательского характера (обобщение
следственной, экспертной и судебной практики), направленные
на разработку и внедрение криминалистических методик по рас-
следованию отдельных видов преступлений.
и, наконец, задачи дидактического плана, решаемые по-
средством внедрения моделирования в качестве инструмента
учебного процесса и метода выработки оптимального варианта
подготовки специалиста по борьбе с преступностью.
Основываясь на указанных задачах, можно четко очертить
сферу применения криминалистического моделирования, отнеся
к ней: практическую деятельность следователя, судьи, эксперта;
научно-исследовательскую деятельность по изучению следствен-
ной, судебной и экспертной практики; учебно-педагогическую
деятельность, включающую в себя подготовку специалистов
в области криминалистики и переподготовку следственных
кадров.
|
