8.Места хранения ценных бумаг
8.1. Местом хранения бездокументарных именных ценных бумаг, принадлежащих Депонентам Депозитария, являются междепозитарные счета депо, открытые Депозитарию в сторонних депозитариях, и счета номинального держателя Депозитария в системах ведения реестров владельцев именных ценных бумаг.
8.2. В отношении документарных ценных бумаг, в качестве мест хранения используются хранилище Банка и (или) внешние хранилища сторонних организаций.
8.3. Сертификаты ценных бумаг депонента могут храниться в хранилищах других юридических лиц на основе соответствующих договоров.
9.Счета депо
9.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии ведется на счетах депо. Каждому счету депо присваивается индивидуальный, в рамках Депозитария, буквенно-цифровой код.
Депозитарием открываются следующие счета:
счета депо депонентов (пассивные счета депо);
счета депо места хранения (активные счета депо).
9.2. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо могут открываться:
9.3. В Депозитарии могут быть открыты следующие типы счетов депо:
1) счет депо владельца – счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве;
2) счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве доверительного управления;
3) счет депо номинального держателя - счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги, в отношении которых номинальный держатель не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих Депонентов;
4) счет депо иностранного номинального держателя - счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги, в отношении которых иностранный номинальный держатель, действующий в интересах других лиц, в соответствии с личным законом вправе осуществлять учет и переход прав;
5) счет депо иностранного уполномоченного держателя - счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги, в отношении которых иностранный уполномоченный держатель в соответствии с личным законом, не являясь собственником таких ценных бумаг, вправе осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия, а также осуществлять права по таким ценным бумагам;
6) счет депо депозитарных программ - счет депо, открытый для учета и удостоверения прав на эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, размещенные в соответствии с иностранным правом, удостоверяющих права в отношении акций российского эмитента;
7) депозитный счет депо - счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда;
8) казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) - счет депо, предназначенный для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги;
9) торговый счет депо, открываемые в соответствии со статьей 15 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности", которыми являются торговый счет депо владельца, торговый счет депо доверительного управляющего, торговый счет депо номинального держателя, торговый счет депо иностранного номинального держателя, торговый счет депо иностранного уполномоченного держателя, торговый казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).
Торговый счет депо может быть открыт Депоненту только после заключении им с Банком Договора на брокерское обслуживание и Депозитарного договора (Договора о междепозитарных отношениях) с открытием Счета депо владельца. Депозитарий открывает Депонентам торговые счета депо и торговые разделы торговых счетов депо (ПРИЛОЖЕНИЕ 31);
10) клиринговый счет депо, открываемый в соответствии со статьей 16 ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», к которому открываются следующие субсчета: субсчет депо владельца, субсчет депо доверительного управляющего, субсчет депо номинального держателя, субсчет депо иностранного номинального держателя, субсчет депо иностранного уполномоченного держателя, казначейский субсчет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);
11) счет депо инвестиционного товарищества, открываемый в соответствии со статьей 10 Федерального закона от 28 ноября 2011 года N 335-ФЗ "Об инвестиционном товариществе".
Депозитарий может открывать следующие счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги:
счет неустановленных лиц;
эмиссионный счет;
счет брокера, предназначенный для учета эмиссионных ценных бумаг при их размещении (далее - счет брокера);
счет клиентов номинальных держателей;
счет ценных бумаг депонентов;
обеспечительный счет ценных бумаг депонентов;
счет документарных ценных бумаг.
9.4. Каждому Депоненту в Депозитарии открывается обособленный счет депо Депонента, предназначенный для учета на нем ценных бумаг, принадлежащих Депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги.
9.5. Количество счетов депо, которые могут быть открыты одному депоненту на основании одного депозитарного договора, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено, если иное не предусмотрено депозитарным договором.
9.6. Депозитарий имеет право изменять и дополнять перечень типов счетов (разделов) депо Депонента, а также порядок проведения операций по счетам депо (разделам счетов депо) различных видов, отражая эти изменения в Клиентском регламенте и в договорах, заключаемых с Депонентами.
9.7. Депозитарий обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих непосредственно Депоненту, и ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента, путем открытия нескольких счетов депо Депонента соответствующих типов. Депозитарий ведет учет ценных бумаг клиентов Депонента в совокупности, без разбивки по конкретным клиентам.
9.8. Открытие обособленного счета депо Депонента обеспечивает раздельный учет ценных бумаг, принадлежащих Депонентам, от собственных ценных бумаг Депозитария.
9.9. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная бумага в депозитарном учете должна быть отражена дважды:
внесение приходной записи по одному пассивному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому пассивному счету либо внесением приходной записи по активному счету;
внесение расходной записи по одному пассивному счету должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому пассивному счету либо внесением расходной записи по активному счету;
внесение приходной записи по одному активному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому активному счету либо внесением приходной записи по пассивному счету;
внесение расходной записи по одному активному счету должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому активному счету либо внесением расходной записи по пассивному счету.
Количество ценных бумаг, отраженное на активных счетах, должно быть равно их количеству, отраженному на пассивных счетах.
9.10. Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, соблюдается баланс: общее количество ценных бумаг данного выпуска, учитываемых на счетах депо Депонентов, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах депо мест хранения.
9.11. Для каждого места хранения Депозитарий открывает обособленный счет депо места хранения, предназначенный для учета на нем ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения. Под местом хранения понимается:
а) для предъявительских документарных ценных бумаг: хранилище Депозитария (собственное или арендованное);
б) для именных ценных бумаг: система ведения реестра, в которой Депозитарий имеет счет номинального держателя или другой депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо. Учет документарных именных ценных бумаг по месту их физического хранения (касса, хранилище) производится посредством аналитического учета по счету депо места хранения, а также ведения инвентарных журналов.
9.12. В целях организации внутреннего учета, Депозитарий может открыть в рамках счета депо Депонента разделы (подразделы).
9.13. Раздел счета депо в рамках счета депо открывается по распоряжению администрации Депозитария. Открытие раздела счета сопровождается оформлением базового документа регламентирующего допустимые депозитарные операции с лицевыми счетами, отнесенными к данному разделу.
Регламентирующим документом раздела может быть:
договор (соглашение) между Депозитарием и клиентом (Депонентом);
договор между клиентом (Депонентом) и третьим лицом, зарегистрированный Депозитарием;
распоряжение должностных лиц организации, структурным подразделением которой является Депозитарий, и т.п.
При открытии/закрытии раздела (подраздела) счета депо отдельный отчет о проведении данной операции Депоненту не предоставляется.
9.14. При открытии разделу присваивается уникальный, в рамках счета депо, код.
9.15. Уникальное название раздела формируется из названия типа раздела и индивидуальных характеристик документа, регламентирующего особенности ограничений на операции с ценными бумагами, учитываемыми в данном разделе.
9.16. Все операции с документами, относящимися к разделу счета депо, отражаются в операционном журнале счета депо.
9.17. Для обособления ценных бумаг, находящихся в одном месте хранения, таком как хранилище, счет номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра или счет депо Депозитария в других депозитариях (междепозитарный счет депо), в рамках раздела активного счета депо, открываются подразделы по принципу общности мест хранения учитываемых ценных бумаг. Каждому подразделу присваивается индивидуальный буквенно-цифровой код.
9.18. Открытие разделов и подразделов счета депо осуществляется Депозитарием либо в момент первичного зачисления ценных бумаг на счет депо, либо в соответствии с Поручением Депонента на помещение ценных бумаг в соответствующий раздел.
9.19. Лицевой счет депо открывается в рамках счета депо и является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета, на котором учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
9.20. Остатком ценных бумаг на лицевом счете депо является текущее количество ценных бумаг, учитываемых на нем. Остаток ценных бумаг является текущим состоянием лицевого счета.
9.21. Открытие лицевого счета происходит в рамках счета депо депонента и не требует заключения между депозитарием и депонентом отдельного договора.
9.22. При открытии лицевому счету присваивается уникальный, в рамках счета депо, код.
9.23. Депозитарий уведомляет Депонента об открытии ему счета депо, путем направления Уведомления об открытии счета депо (ПРИЛОЖЕНИЕ 13) в сроки, определенные в п.13.19 настоящего Регламента конкретным способом, указанным в Анкете депонента.
|
