13.7. Прием и снятие ценных бумаг на/с хранение(я) и учет(а)
13.7.1. Операция приема ценных бумаг на хранение и их учет представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента.
13.7.2. Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:
прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг;
прием на хранение и учет именных бездокументарных ценных бумаг;
прием на хранение и учет именных документарных ценных бумаг.
13.7.3. При приеме на хранение и учет документарных ценных бумаг, Депозитарий обязан обеспечить прием на хранение сертификатов ценных бумаг. При этом депозитарий обязан обеспечить контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.
Передача Депозитарию на хранение сертификатов ценных бумаг оформляется актом приема-передачи. Прием на хранение и учет документарных ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции (ПРИЛОЖЕНИЕ 20);
сертификатов ценных бумаг.
Прием на хранение и учет именных документарных ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (ПРИЛОЖЕНИЕ 20);
уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии.
сертификатов ценных бумаг.
При приеме на хранение и учет именных документарных ценных бумаг Депозитарий обеспечивает прием на хранение сертификатов ценных бумаг. При этом Депозитарий обеспечивает контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.
Прием на учет именных бездокументарных ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (ПРИЛОЖЕНИЕ 20);
уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в другом депозитарии.
Основанием для зачисления ценных бумаг на счет ценных бумаг депонентов является принятие депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет депозитария, в отношении которого открыт указанный счет ценных бумаг депонентов.
Основанием для зачисления ценных бумаг на обеспечительный счет ценных бумаг депонентов является принятие депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя или субсчет депо номинального держателя, в отношении которого открыт указанный обеспечительный счет ценных бумаг депонентов.
Основанием для зачисления ценных бумаг на счет документарных ценных бумаг является передача депозитарию документарной ценной бумаги (документарных ценных бумаг) для ее (их) обездвижения.
Зачисление ценных бумаг на счет ценных бумаг депонентов и обеспечительный счет ценных бумаг депонентов осуществляется в день и на дату зачисления ценных бумаг на соответствующие пассивные счета, если такое зачисление осуществляется в связи с зачислением ценных бумаг на счет депозитария.
При зачислении ценных бумаг на счет депозитария в связи с их списанием с другого счета этого же депозитария зачисление указанных ценных бумаг на счет ценных бумаг депонентов или на обеспечительный счет ценных бумаг депонентов осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет депозитария.
Зачисление ценных бумаг на счет документарных ценных бумаг осуществляется в день их зачисления на эмиссионный счет в связи с размещением этих ценных бумаг или на счет депо в связи с их обездвижением.
Завершением депозитарной операции по приему ценных бумаг на учет и/или хранение является передача инициатору операции отчета о совершенной операции (ПРИЛОЖЕНИЕ 25) или (ПРИЛОЖЕНИЕ 28).
Формируется не позднее операционного дня, следующего за днем проведения операции по счету депо.
13.7.4. Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо депонента.
13.7.5. Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:
снятие с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг;
снятие с хранения и учета именных бездокументарных ценных бумаг;
снятие с хранения и учета именных документарных ценных бумаг.
13.7.6. При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.
13.7.7. При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, Депоненту передаются сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т.п.), которые имели переданные указанным Депонентом сертификаты ценных бумаг.
13.7.8. Именные ценные бумаги Депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения Депозитарием соответствующей выписки с его счета номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или отчета другого депозитария о снятии ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария.
13.7.9. Предъявительские ценные бумаги рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента подписания акта приема-передачи этих ценных бумаг.
13.7.10. Снятие с хранения и учета ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции (ПРИЛОЖЕНИЕ 20).
Основанием для списания ценных бумаг со счета ценных бумаг депонентов является принятие депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета депозитария, в отношении которого открыт указанный счет ценных бумаг депонентов.
Основанием для списания ценных бумаг с обеспечительного счета ценных бумаг депонентов является принятие депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя или субсчета депо номинального держателя, в отношении которого открыт указанный обеспечительный счет ценных бумаг депонентов.
Основанием для списания ценных бумаг со счета документарных ценных бумаг является передача депозитарием документарной ценной бумаги (документарных ценных бумаг) в связи с прекращением ее (их) хранения по указанию лица, по договору с которым осуществлено обездвижение.
Списание ценных бумаг со счета депо и счета неустановленных лиц осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета депозитария. В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг при реорганизации эмитента списание ценных бумаг со счетов депо или со счета неустановленных лиц осуществляется депозитарием по состоянию на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации, а в случае реорганизации в форме присоединения, - на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента.
В случае исключения эмитента, прекратившего свою деятельность, из единого государственного реестра юридических лиц или ликвидации эмитента списание ценных бумаг со счетов депо или со счета неустановленных лиц осуществляется депозитарием по состоянию на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи об исключении эмитента из единого государственного реестра юридических лиц.
13.7.11. Завершением депозитарной операции по снятию с хранения и учета документарных ценных бумаг является передача Депоненту:
отчета о совершенной операции (ПРИЛОЖЕНИЕ 25) или (ПРИЛОЖЕНИЕ 28).
Формируется не позднее операционного дня, следующего за днем проведения операции по счету депо.
сертификатов ценных бумаг.
13.7.12. Завершением депозитарной операции по снятию именных ценных бумаг с учета и хранения является передача Депоненту:
отчета о совершенной операции (ПРИЛОЖЕНИЕ 25) или (ПРИЛОЖЕНИЕ 28).
Формируется не позднее операционного дня, следующего за днем проведения операции по счету депо.
уведомления реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии.
|
