12.2. Документы, являющиеся основанием для проведения депозитарных операций.
12.2.1. Основанием для проведения депозитарной операции является поручение (ПРИЛОЖЕНИЕ 20) - документ, подписанный инициатором операции, переданный в Депозитарий и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. Поручение на исполнение операций должно быть документом в бумажной форме. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается исключительно в случае, если инициатором операции является администрация Депозитария или на основании отдельных соглашений между Депонентом и Депозитарием.
В зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:
клиентские – инициатором является Депонент, уполномоченное им лицо, оператор, попечитель счета;
служебные – инициатором являются должностные лица Депозитария;
официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;
глобальные – инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.
12.2.2. Депозитарий исполняет только те поручения Депонента, которые соответствуют порядку обращения ценных бумаг, определенному условиями их выпуска.
12.2.3. К поручению должны быть приложены сопровождающие документы, если это предусмотрено настоящим Клиентским регламентом или действующим законодательством РФ.
12.2.4. В случаях, предусмотренных Федеральным законом от 02 октября 2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве», иными федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий исполняет письменные поручения государственных органов: судебных, органов дознания и предварительного следствия. Поручения государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами: решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т.п.
12.3. Порядок подачи поручений в Депозитарий и процедура исполнения поручений Депонента.
Исполнение поручений Депонента делится на следующие этапы:
прием поручения и сопровождающих документов от инициатора операции;
проверка полномочий инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов;
формальное уведомление инициатора операции о приеме поручения к исполнению или об отказе в приеме поручения;
проверка возможности исполнения поручения. В случае невозможности исполнения -формирование отказа в исполнении поручения (уведомления о причинах неисполнения поручения), иначе - действия по исполнению поручения и формирование отчета об исполнении поручения;
передача отчета (отказа) об исполнении поручения инициатору операции и другим лицам в соответствии с настоящим Клиентским регламентом;
формальное утверждение инициатором операции результатов исполнения поручения.
12.3.1. Прием поручений.
Депозитарием установлены следующие возможные формы подачи поручений:
в виде документа в бумажной форме;
в виде документа в электронной форме (на основании отдельных соглашений с Депонентами).
Другие возможные способы, применяются на основании отдельных соглашений с Депонентами:
Поручение может быть передано Депозитарию:
инициатором депозитарной операции;
лицом, имеющим доверенность инициатора депозитарной операции на передачу документов; Для отдельных видов поручений может быть принят иной порядок принятия поручений.
12.3.2. Проверка правильности оформления поручений и сопровождающих документов.
Непосредственно при получении поручения, ответственный сотрудник Депозитария производит проверку правильности оформления документов в соответствии с требованиями настоящего Регламента и действующего законодательства.
Депозитарий не принимает поручение к исполнению в следующих случаях:
поручение подписано лицом, не имеющим надлежащим образом оформленных полномочий на совершение данной депозитарной операции, или не имеющим полномочий на совершение данной депозитарной операции в соответствии с Уставом Депонента, или лицом, не указанным в списке лиц, уполномоченных на проведение операций по данному счету депо, вне зависимости от наличия у данного лица доверенности;
наличие обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции или наличие существенных и обоснованных сомнений в подлинности самого поручения и/или прилагаемых к нему документов;
поручение оформлено с нарушениями требований настоящего Клиентского регламента;
полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют Клиентскому регламенту;
в поручении и/или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
поручение оформлено с помарками, исправлениями или содержит информацию, не совпадающую с данными Депозитария (например, неправильно указано наименование Депонента, номер счета, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т.п.).
поручение передано в Депозитарий позднее десяти рабочих дней с даты его оформления включительно.
12.3.3. Принятие поручения к исполнению или отказ.
В случае приема поручения к исполнению, ответственный сотрудник Депозитария проставляет отметки о принятии поручения в поле «для служебных пометок Депозитария» и возвращает 2-й экземпляр поручения инициатору операции. Депозитарий приступает к исполнению поручения Депонента в день его принятия. Поручению присваивается уникальный номер, который может быть использован при отмене поручения или запросе повторных уведомлений о его исполнении.
В случае отказа в приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария по требованию Депонента в письменной форме составляет мотивированный отказ и заверяет его своей подписью и штампом Депозитария с указанием даты и времени.
Порядок принятия к исполнению поручений, поданных в виде документа в электронной форме, определяется отдельными соглашениями с Депонентами, выразившими желание осуществлять документооборот в такой форме.
12.3.4. Действия по исполнению поручения.
Срок и условия исполнения принятых поручений устанавливаются настоящим Регламентом отдельно для каждого вида депозитарной операции. В случае невозможности исполнения принятого к исполнению поручения Депоненту выдается отказ в исполнении поручения с указанием причин.
12.3.5. Отчет об исполнении поручений.
Формы и сроки предоставления отчетов регламентируются настоящим Регламентом и депозитарным договором (договором о счете депо) с конкретным Депонентом. В Депозитарии применяются следующие способы предоставления отчетов:
непосредственно инициатору поручения (уполномоченному лицу) при его явке в Депозитарий;
по факсу с последующим предоставлением оригинала инициатору при его непосредственной явке или по почте;
посредством электронной связи.
Для отчетов по клиентским поручениям, представленным в бумажном виде, конкретный способ их предоставления устанавливается Депонентом в Анкете депонента, для других видов поручений и поручений в иной форме - соответствующими соглашениями с их инициатором.
12.3.6. Депозитарий принимает поручение Депонента на отмену ранее выданного поручения (ПРИЛОЖЕНИЕ 18), только если Депозитарий еще не приступил к исполнению отменяемого поручения. Поручение на отмену должно содержать полные реквизиты отменяемого поручения и уникальный номер отменяемого поручения.
12.3.7. В случае невозможности исполнения поручения на отмену, Депонент выдает поручение на проведение обратной (сторнирующей) операции в общем порядке.
Порядок исполнения Депозитарием поручений Депонента на отмену ранее выданного поручения:
Депозитарий обязан отменить исполнение поручения на осуществление
депозитарной операции - если Депозитарий не приступил к исполнению указанного поручения на момент принятия поручения на отмену. В этом случае Депонент возмещает Депозитарию только фактически понесенные Депозитарием расходы;
Депозитарий вправе отменить исполнение поручения на осуществление депозитарной операции - при наличии у Депозитария технической возможности отменить указанное поручение, в отношении которого Депозитарий на момент принятия поручения на отмену предпринял действия по исполнению. В этом случае Депонент возмещает Депозитарию фактически понесенные расходы и уплачивает вознаграждение в полном объеме.
12.3.8. Депозитарий имеет право потребовать от инициатора депозитарной операции предоставления дополнительных документов и сведений, необходимых для исполнения депозитарной операции в соответствии с настоящим Клиентским регламентом, Договором, действующим законодательством, требованиями третьих лиц, участвующих в исполнении операции.
|
