1.Цель
Настоящий Клиентский регламент Депозитария ПАО «МЕТКОМБАНК» (Условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг) (далее по тексту – Регламент) содержит перечень операций, которые могут быть исполнены по поручению клиента (Депонента), порядок и условия их осуществления, а также общие правила работы депозитария, которые влияют на порядок обслуживания клиента (Депонента).
2.Область применения
Настоящий Регламент является неотъемлемой частью депозитарного договора (договора о счете депо) и иных договоров об оказании депозитарных услуг, заключаемых Депозитарием с клиентами (Депонентами) и третьими лицами.
ПАО «МЕТКОМБАНК» осуществляет депозитарную деятельность на основе ее совмещения с брокерской деятельностью и дилерской деятельностью.
Депозитарная деятельность в ПАО «МЕТКОМБАНК» осуществляется отдельным структурным подразделением - Депозитарием, для которого депозитарная деятельность является исключительной.
3.Термины и определения
Администрация Депозитария – руководитель структурного подразделения, сотрудники Депозитария, действующие в рамках должностных инструкций или прав, предоставленных доверенностью.
Активный счет депо – Счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов Депозитария, а также для учета ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию на праве собственности или ином вещном праве по признаку нахождения их в конкретном Месте хранения.
Акция - именная эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.
Аналитический счет депо – Счет депо, открываемый в Депозитарии для учета прав на ценные бумаги конкретного Депонента либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном Месте хранения. Аналитический учет ведется на отдельных Лицевых счетах депо в разрезе каждого из Выпусков ценных бумаг.
Банк – ПАО «МЕТКОМБАНК».
Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра Владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по Счету депо. Документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой, при проведении Выпуска в бездокументарной форме, является Решение о выпуске ценных бумаг.
Вексель - документарная ценная бумага, представляющая собой составленное по установленной законом форме безусловное письменное долговое денежное обязательство (простой вексель) или предложение уплатить (переводной вексель), выданное одной стороной (векселедателем) другой стороне (векселедержателю).
Владелец ценных бумаг (Владелец) – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Внутренний регламент – утвержденные в установленном учредительными и внутренними документами Банка порядке правила совершения Депозитарных операций и внутреннего документооборота.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг (Выпуск) – совокупность всех ценных бумаг одного Эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их Владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного Выпуска.
Государственный регистрационный номер – цифровой (буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск ценных бумаг, подлежащий государственной регистрации. Все ценные бумаги одного выпуска, должны иметь единый Государственный регистрационный номер.
Денежный счет – текущий счет, расчетный счет, корреспондентский счет, счет доверительного управления, открытый в валюте Российской Федерации для проведения расчетов по операциям с ценными бумагами, открытые на имя Депонента в банках.
Депозитарий – ПАО «МЕТКОМБАНК», отдельное структурное подразделение которого осуществляет Депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление данного вида деятельности.
Депозитарий места хранения – депозитарий, в котором открыт Счет депо Депозитарию-депоненту.
Депозитарий-депонент – депозитарий, пользующийся депозитарными услугами Банка на основании Договора о междепозитарных отношениях.
Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению Сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, а также осуществление операций по переходу прав собственности на ценные бумаги, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами, и содействие в реализации прав Владельцев, закрепленных ценными бумагами, депонируемыми в Депозитарии.
Депозитарные операции – операции, проводимые Банком в рамках осуществления им Депозитарной деятельности. При выполнении Депозитарной операции Депозитарием осуществляется совокупность действий с операционными записями Счетов депо, анкетами Счетов депо и другими учетными регистрами, ведущимися в Депозитарии, а также с хранящимися в Депозитарии Сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.
Депозитарный договор (договор счета депо) (далее - Депозитарный договор) – договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе Депозитарной деятельности. Депозитарный договор должен быть заключен в простой письменной форме. Депозитарный договор не заключается в случае, когда Депонентом является юридическое лицо, структурным подразделением которого является Депозитарий, а также его филиал или другое подразделение.
Депозитарий-корреспондент – юридическое лицо, ведущее депозитарную деятельность, в котором Депозитарию открыт счет депо на основании договора о междепозитарных отношениях.
Депозитный счет депо - Счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда.
Депонент – Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.
Доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащие другому лицу (учредителю управления), в интересах этого лица или указанных им третьих лиц (выгодоприобретателей) на основании соответствующего договора.
Документарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма Эмиссионных ценных бумаг, при которой Владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом Сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по Счету депо.
Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением – форма Выпуска ценных бумаг, при которой все Сертификаты подлежат обязательному хранению в Депозитариях и не выдаются на руки Владельцам.
Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения – документарная форма Выпуска ценных бумаг, при которой Сертификаты могут выдаваться на руки по требованию Владельца.
Закрытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять Поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его Счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его Счете депо и удостоверенных конкретным Сертификатом.
Ценные бумаги, находящиеся в закрытом хранении, должны иметь индивидуальные признаки, такие как номер, серия, разряд или быть удостоверены Сертификатами, имеющими индивидуальные признаки.
Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о Владельцах которых должна быть доступна Эмитенту в форме реестра Владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации Владельца.
Инициатор депозитарной операции – лицо, подписавшее Поручение на исполнение Депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение Депозитарной операции иным предусмотренным настоящими Условиями способом.
Инициатором депозитарной операции может быть Депонент, Оператор счета (раздела счета) депо, Попечитель счета депо, лицо, уполномоченное Депонентом, должностное лицо Депозитария, а также иные лица, указанные в настоящих Условиях и действующие в рамках своих полномочий.
Иностранный номинальный держатель – это иностранные организации, включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, которые являются:
- международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам и которые в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляют расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных фондовых биржах или иных регулируемых рынках либо осуществляют клиринг по результатам таких торгов. (ст 25 Федерального закона "О центральном депозитарии")
Казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) – Счет депо, предназначенный для учета прав Эмитента (лица, обязанным по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.
Клиентский регламент – утвержденные в установленном учредительными и внутренними документами Банка порядке Условия осуществления депозитарной деятельности.
Лицевой счет депо – минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного Выпуска, находящихся на одном Аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых Депозитарных операций. Депозитарные операции, которые применимы к ценным бумагам, учитываемым на одном Лицевом счете депо, одинаковы для всех таких ценных бумаг. Для каждого Лицевого счета депо определяется Синтетический счет депо, на котором отражаются все ценные бумаги, учитываемые на данном Лицевом счете депо.
Маркированный способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги, при осуществлении которого Депонент, отдавая Поручение, кроме количества ценных бумаг, указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их Сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного Выпуска, могут определяться условиями Выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и/или удостоверяющих их Сертификатов.
Междепозитарный договор - депозитарный договор, заключаемый между Депонентом и Депозитарием в случае, если Депонентом является другой Депозитарий. В этом случае учет и удостоверение прав на ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депозитария-депонента, ведется по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным клиентам, и Депозитарий-депонент выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих клиентов.
Междепозитарные отношения по ценным бумагам – отношения между двумя депозитариями, регламентирующие порядок учета и осуществления прав на ценные бумаги их Депонентов, помещенные на хранение и/или учет одним Депозитарием в другой депозитарий. Порядок осуществления Междепозитарных отношений по ценным бумагам между депозитариями регулируется Договором о междепозитарных отношениях.
Междепозитарный счет депо – Счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных Депозитарием-депонентом на хранение Депозитарию. На данном Счете депо учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью Депозитария-депонента, а учитываемые им в пользу своих Депонентов на их Счетах депо.
Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, регистратор (система ведения реестра Владельцев Именных ценных бумаг) или Депозитарий, где находятся Сертификаты ценных бумаг и/или учитываются права Депозитария, как номинального держателя, на ценные бумаги, права Депонентов на которые учитываются в Депозитарии.
Неэмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не являющаяся Эмиссионной ценной бумагой.
Номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.
Облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигаций, либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.
Оператор счета (раздела счета) депо – юридическое лицо, не являющееся Депонентом – владельцем данного Счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, подавать Поручения Депозитарию на выполнение Депозитарных операций со Счетом депо Депонента в рамках, установленных соответствующим Поручением или договором/доверенностью Депонента полномочий.
Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров или распоряжений выполнение обязанностей Оператора его счета (раздела счета) депо, разграничив при этом их полномочия.
Операционный день - промежуток времени в течение рабочего дня, в период которого принимаются Поручения и/или иные документы от Депонента, а также выдаются отчетные документы Депозитария по результатам осуществленных в течение предыдущего рабочего дня депозитарных операций.
Сроки исполнения операций, указанные в настоящем документе, исчисляются в рабочих днях, если иное не предусмотрено настоящим Регламентом.
Открытый способ хранения ценных бумаг – способ учета прав на ценные бумаги в Депозитарии, при котором Депонент может давать Поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на Счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их Сертификатов.
Пассивный счет депо – Счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги по признаку принадлежности их конкретным Депонентам Депозитария, а также для учета ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию на праве собственности или ином вещном праве.
Попечитель счета депо – профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший с Депозитарием соответствующий договор и осуществляющий полномочия по осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, на основании договора с Депонентом и/или выданной им доверенности.
Поручение – документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения Депозитарной операции или группы связанных Депозитарных операций. Поручение может сопровождаться приложениями – документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание. Настоящие Условия определяют формы и содержание документов, необходимых для того, чтобы инициировать каждый тип Депозитарных операций, проводимых Депозитарием.
Рабочий день – календарный день, не являющийся выходным или нерабочим праздничным в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Раздел счета депо – учетный регистр Аналитического счета депо, являющийся совокупностью Лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом.
Внутри Раздела счета депо допускается открытие подразделов – в соответствии с иерархией и структурой регламентирующего документа.
Распорядитель счета депо – физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение Депозитарных операций со счетом депо Депонента. Если Депонентом счета является юридическое лицо, то Распорядитель счета депо подписывает документы от его имени, а если Депонент – физическое лицо, то он сам является Распорядителем собственного счета депо.
Регистратор – юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на рынке ценных бумаг на основании договора с эмитентом и имеющее лицензию на осуществление данного вида деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо в случаях, предусмотренных федеральными законами, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.
Решение о выпуске ценных бумаг – документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги (Сертификат) – документ, выпускаемый Эмитентом, и удостоверяющий совокупность прав, на указанное в Сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от Эмитента исполнения его обязательств на основании такого Сертификата.
Синтетический счет депо – Счет депо, предназначенный для включения в баланс депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным Владельцам или Местам хранения ценные бумаги, учитываемые на Аналитических счетах депо.
Соглашения на обслуживание на рынке ценных бумаг - далее "Соглашение" – подписываемое физическим или юридическим лицом, на основании которого они присоединяются (принимают условия) к Регламенту на оказание услуг на рынке ценных бумаг.
Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета хранимых Сертификатов ценных бумаг и/или прав на ценные бумаги и обеспечивающая единство и полноту отражения всех Депозитарных операций в целях учета и фиксации прав на ценные бумаги.
Основной счет депо – отдельный Счет депо, на котором учитываются ценные бумаги и который не является Торговым счетом депо.
В рамках Условий Депонентам могут быть открыты следующие виды Основных счетов депо: Счет депо владельца, Счет депо доверительного управляющего, Счет депо иностранного номинального держателя, Счет депо иностранного уполномоченного держателя, Счет депо номинального держателя.
Счет депо владельца – Счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо доверительного управляющего – Счет депо, открытый доверительному управляющему – юридическому лицу, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему учредителем управления на определенный срок, в интересах учредителя или указанных им третьих лиц на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Счет депо иностранного номинального держателя – Счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги иностранной организации, открываемый Депозитарием при условии предоставления Депозитарию документов, подтверждающих, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
Счет депо иностранного уполномоченного держателя – Счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги иностранной организации, открываемый Депозитарием при условии предоставления Депозитарию документов, подтверждающих, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам.
Счет депо места хранения – Счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение и учет в Депозитарий, на хранение и/или учет на Счете депо номинального держателя Депозитария в Депозитарии места хранения, или учитываемых у реестродержателя на Лицевом счете депо Депозитария, как номинального держателя.
Счет неустановленных лиц – счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги, на котором осуществляются записи о ценных бумагах, по которым в момент осуществления такой записи не установлено лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо номинального держателя - Счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.
Торговый счет депо – отдельный Счет депо, на котором учитываются ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и организациям, указанным в Федеральном законе от 07.02.2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности». Операции по Торговому счету депо осуществляются либо на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, либо на основании распоряжений лица, которому открыт такой счет, с согласия клиринговой организации, а также в порядке, установленном правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;
размещается Выпусками;
имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного Выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации Владельца.
Эмитент – юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед Владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Термины и определения, используемые в настоящем Регламенте и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов №542-П от 13.05.2016г. "Положение о порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" № 503-П от 13.11.2015 г.
|
