К Индивидуальному договору доверительного управления

Скачать 0.59 Mb.

Название	К Индивидуальному договору доверительного управления
страница	1/8
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7 8

Приложение №11

к Индивидуальному договору доверительного управления

№ от «_____» _______________ 20__ г.
Список документов для открытия Счета:

1. физическое лицо – гражданин РФ предъявляет:

а) документ, удостоверяющий личность (паспорт гражданина Российской Федерации, либо иной документ, удостоверяющий личность гражданина РФ в соответствии с действующим законодательством РФ);

б) свидетельство/извещение о постановке на учет в налоговом органе (ИНН);

в) если от имени Клиента действует по доверенности уполномоченный представитель- физическое лицо, то должна быть приложена нотариально заверенная копия доверенности, содержащая образец подписи уполномоченного представителя - физического лица и ксерокопия паспорта уполномоченного представителя- физического лица.
2. Юридические лица, созданные в РФ, предоставляют стандартный комплект следующих документов:

Устав и изменения к нему, если такие были (нотариально удостоверенная копия);
Учредительный договор либо решение о создании юридического лица (в соответствии с законодательством РФ) и изменения к ним (нотариально удостоверенные копии);
Свидетельство о государственной регистрации; свидетельство о регистрации последних изменений и дополнений; свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ (нотариально удостоверенные копии);
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (нотариально удостоверенная копия);
Копия информационного письма Госкомстата (заверенная Клиентом копия);
Протокол о назначении лица, имеющего в соответствии с уставом право действовать без доверенности (оригинал или заверенная Клиентом копия);
Карточка с образцами подписей и оттиска печати Клиента, удостоверенными в установленном порядке,
Приказы о назначении всех лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати Клиента. При отсутствии в Карточке подписи Главного бухгалтера дополнительно предоставляется Приказ об исполнении функций Главного бухгалтера первым лицом (оригинал или заверенная Клиентом копия);
Оформленная в соответствии с действующим законодательством доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписывающего Договор со стороны Клиента, если данные полномочия не определены Уставом.
Копии документов, удостоверяющих личности лиц, внесенных в карточку с образцами подписей и оттиском печати.
Сведения об участниках/ список участников (для ООО), Список акционеров (для АО) (при возможности с предоставлением копий подтверждающих документов):

• участник - юридическое лицо: полное наименование организации, ИНН, ОГРН, дата присвоения ОГРН, дата регистрации, адрес регистрации;

• участник - физическое лицо: Ф.И.О. полностью, наименование документа, удостоверяющего личность, серия, номер, кем и когда выдан документ, дата и место рождения, адрес регистрации.

Анкета Клиента, содержащая, в том числе, информацию о номерах контактных телефонов, фактическом местонахождении, основных видах деятельности.

При наличии соответствующих оснований дополнительно предоставляются:

кредитными организациями - согласования ЦБ РФ всех первых лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати Клиента;
управляющие компании паевого инвестиционного фонда, управляющие негосударственного пенсионного фонда, инвестиционные фонды, негосударственные пенсионные фонды, управляющие ценными бумагами - Инвестиционную декларацию, устанавливающую основные направления, цели и ограничения инвестиционной деятельности (оригинал или заверенная Клиентом копия);
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, Лицензия на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, Лицензия на осуществление управления активами негосударственных пенсионного фонда, Лицензия на осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда и/или Лицензия на осуществление деятельности инвестиционного фонда (при наличии) (нотариально удостоверенные копии);
организации, являющиеся лизинговыми компаниями; ломбардами; операторами по приему платежей; организациями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; коммерческими организациями, заключающими договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов предоставляют документ, подтверждающий постановку на учет в Федеральную службу по финансовому мониторингу.

3. Индивидуальный предприниматель предъявляет:

а) документ, удостоверяющий личность (паспорт гражданина Российской Федерации, либо иной документ, удостоверяющий личность гражданина РФ в соответствии с действующим законодательством РФ);

б) свидетельство/извещение о постановке на учет в налоговом органе;

в) нотариально заверенную копию Свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя и выписку из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей.

4. Физическое лицо – не гражданин РФ предъявляет:

а) паспорт или иной действительный документ, удостоверяющий его личность и признаваемый Российской Федерацией в этом качестве, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации, содержащий въездную визу, выданную соответствующим дипломатическим представительством или консульским учреждением Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации либо органом внутренних дел или Министерством иностранных дел Российской Федерации, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации (если международным договором Российской Федерации предусмотрен безвизовый въезд физического лица - нерезидента, прибывающего из иностранного государства на территорию Российской Федерации, то въездная виза не требуется)

б) миграционная карта;

в) если от имени Клиента действует по доверенности уполномоченный представитель - физическое лицо, то должна быть приложена нотариально заверенная копия доверенности, содержащая образец подписи уполномоченного представителя - физического лица (допускается также оформление Клиентом физическим лицом доверенности на своего уполномоченного представителя в присутствии сотрудника Компании) и ксерокопия паспорта уполномоченного представителя - физического лица.

Документы, составленные за пределами РФ, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) РФ в стране регистрации юридического лица или, в случае применения положений Конвенции, отменяющей требование легализации официальных иностранных документов (заключена в Гааге 05 октября 1961 года), подлинность подписи, статуса, в котором выступало лицо, подписавшее документы, и подлинность печати, которой скреплены документы, должны быть удостоверены путем проставления апостиля компетентным органом государства, в котором эти документы были оформлены.

Документы, составленные на иностранном языке, предоставляются с их нотариально заверенным переводом на русский язык.

5. Юридические лица, созданные по законодательству иностранных государств, предоставляют стандартный комплект следующих документов:

легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица;
если договор заключает от имени юридического лица - нерезидента руководитель филиала (представительства) юридического лица - нерезидента, действующий на основании доверенности юридического лица – нерезидента - заверенные в установленном порядке: свидетельство регистрации филиала (представительства), свидетельство о внесении в государственный реестр аккредитованных лиц на территории РФ филиалов (представительств), разрешение на открытие филиала (представительства), копию положения о филиале (представительстве), доверенность на руководителя филиала;
заверенную в установленном порядке карточку (лист) с образцами подписей и оттиска печати (банки – нерезиденты предоставляют альбом образцов подписей лиц, уполномоченных совершать сделки от имени банка - нерезидента, в том числе распоряжаться счетом банка - нерезидента в валюте Российской Федерации) или заверенную копию такой карточки (листа);
справку о постановке на учет в налоговой инспекции РФ, с указанием ИНН - нотариально заверенная копия (предоставляется только в случае, если юридическое лицо-нерезидент стоит на учет в налоговой инспекции на территории РФ). - Копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (о присвоении ИНН) (при наличии филиала (представительства), через который юридическое лицо – нерезидент осуществляет свою деятельность на территории РФ).

- Копия свидетельства об учете в налоговом органе (о присвоении КИО) (при отсутствии филиала (представительства), через который юридическое лицо – нерезидент осуществляет свою деятельность на территории РФ).

Копии документов, удостоверяющих личности лиц, внесенных в карточку с образцами подписей и оттиском печати.
Копии документов, подтверждающие сведения о местонахождении юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Сведения об участниках/ акционерах (при возможности с предоставлением копий подтверждающих документов):

• участник - юридическое лицо: полное наименование организации, регистрационный номер по мету регистрации организации, дата регистрации, адрес регистрации;

• участник - физическое лицо: Ф.И.О. полностью, наименование документа, удостоверяющего личность, серия, номер, кем и когда выдан документ, дата и место рождения, адрес регистрации.

Анкета Клиента, содержащая, в том числе, информацию о номерах контактных телефонов, фактическом местонахождении, основных видах деятельности.

Если от имени Клиента – нерезидента выступает уполномоченный представитель по доверенности, то доверенность, оформленная за границей, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации.

Легализации документов, требование о которой установлено в настоящем разделе, не требуется, если указанные документы были оформлены на территории государств - участников Гаагской конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов 1961 года (при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями конвенции), а также в случаях, предусмотренных международными договорами, ратифицированными Российской Федерацией

Документы, составленные на иностранном языке, представляются с нотариально заверенным переводом на русский язык. (Не требуется представления заверенного перевода на русский язык альбома образцов подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом банка - нерезидента в валюте Российской Федерации).

1 2 3 4 5 6 7 8

	Анкета учредителя управления Индивидуальному договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги №044579793 с от		Приложение №1 Индивидуальному договору доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги №044579793 р от
	Общие условия создания и доверительного управления имуществом общего... Порядок возврата имущества Учредителям доверительного управления и выплаты доходов (прибыли) Выгодоприобретателям		Регламент доверительного управления ценными бумагами и средствами... Виды сделок и операций, которые Управляющий вправе совершать с Объектами доверительного управления 20
	Доверительного управления Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление Активы, а Управляющий обязуется от своего имени в интересах...		Доверительного управления Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление Активы, а Управляющий обязуется от своего имени в интересах...
	Решение А. к индивидуальному предпринимателю В. С. А. о расторжении договора купли-продажи, взыскании уплаченной по договору денежной суммы,...		Утвержден Приказом Министра здравоохранения, социального развития... Министерства здравоохранения, социального развития и спорта Ульяновской области по предоставлению государственной услуги по определению...
	Учредитель доверительного управления юридическое лицо		Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги Доверительный управляющий оказывает услуги по Доверительному управлению, а также регулирует отношения между Учредителем управления...

К Индивидуальному договору доверительного управления

Похожие: