Часть 3. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ 5.ОБЩИЕ УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ЗАКЛЮЧЕНИЯ СДЕЛОК
За исключением случаев, предусмотренных Разделом 15 Регламента, Банк совершает Сделки за счет Клиента на основании полученного от Клиента Поручения на совершение сделок с Инструментами финансового рынка (Приложение № 6 к Регламенту).
Стандартная процедура, выполняемая Сторонами при проведении Торговой операции, состоит из следующих основных операций:
пополнение Лицевого счета денежными средствами и/или резервирование Финансовых инструментов для расчетов по Сделкам;
подача Клиентом и прием Банком Поручения на Сделку (если Банком не будет принято решение об отказе Клиенту в принятии Поручения);
заключение Банком Сделки и ее подтверждение Клиенту;
урегулирование сделки и проведение расчетов между Банком и Клиентом;
подготовка и предоставление отчета Клиенту.
Особенности Торговых операций, выполняемых Банком при совершении Сделок в различных Торговых системах и на Внебиржевом рынке, определяются положениями соответствующих Правил ТС, настоящего Регламента и обычаями рынка.
Все Поручения, принятые Банком, исполняются им с соблюдением принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка при совершении сделок на финансовых рынках. Под соблюдением Банком принципов равенства условий и приоритетности интересов Клиентов понимается соблюдение им при исполнении Поручений правил, сформулированных в настоящем Регламенте и приложениях к нему.
Банк вправе отклонить (отказать в исполнении) любое Поручение Клиента на Сделку, в том числе, но не ограничиваясь, в случае отсутствия у Клиента на момент подачи Поручения необходимого количества Ценных бумаг на Торговом счете депо/Счете депо Клиента или денежных средств на Лицевых счетах в объеме, необходимом для исполнения обязательств по Сделке в полном объеме (Урегулирования сделки). При этом Банк не обязан объяснять и указывать Клиенту причины такого отказа.
Клиент в течение срока действия Соглашения гарантирует Банку, что каждое Поручение, а также Сделки, заключаемые Банком в рамках Регламента в интересах и за счет Клиента, в соответствии с применимым законодательством и учредительными документами Клиента не являются для Клиента крупными сделками и/или сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, либо Клиент получил надлежащим образом оформленные одобрения таких сделок уполномоченными органами управления Клиента, требуемые в соответствии с учредительными документами Клиента и/или применимым законодательством.
Клиент самостоятельно осуществляет контроль за достаточностью активов (Инструментов финансового рынка, денежных средств), необходимых для расчетов по Сделкам. В случае если в результате приема Поручения на совершение Сделки, какого-либо актива окажется меньше, чем указанного в данном поручении, Банк имеет право не исполнять такое Поручение.
Заключение и исполнение договоров на Внебиржевом рынке осуществляется в соответствии с Регламентом.
ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА
Банк рассматривает Сообщения Клиента, направленные в Банк, как Поручение на совершение Сделок с Инструментами финансового рынка (Приложение № 6) при одновременном выполнении следующих условий:
Сообщение оформлено в соответствии с Приложением № 6 к Регламенту и направленно в Банк в соответствии с Приложением № 11 к Регламенту;
В тексте Сообщения содержатся обязательные реквизиты, указанные в порядке заполнения Поручения на совершение сделок с Инструментами финансового рынка (с учетом особенностей типов Поручений, предусмотренных Приложением № 6 к Регламенту).
Банк принимает от Клиента Поручения на совершение Сделок с Инструментами финансового рынка (Ценными бумагами) в ТС следующих типов:
Рыночное поручение – поручение купить/продать Инструмент финансового рынка в количестве или на сумму денежных средств, указанном (-ую) в Поручении. Под рыночной ценой понимается цена в соответствующей ТС, по которой Банк может продать или купить Инструмент финансового рынка на условиях, указанных в Поручении Клиента, начиная с минимальной цены покупки (максимальной цены продажи), доступной Банку как Участнику торгов, в момент исполнения поручения Клиента.
Правилами конкретной ТС могут быть установлены ограничения на подачу Рыночных Поручений в ТС.
Лимитированное поручение – поручение купить/продать Инструмент финансового рынка в количестве или на сумму денежных средств, указанном (-ую) в Поручении, по цене не выше/не ниже цены, указанной Клиентом в Поручении.
Для заключения сделок в ТС Поручения принимаются Банком на условиях «действительны до конца торговой сессии» или «действительны до отмены в течение торговой сессии» Рабочего дня получения Банком Поручения.
Поручения на совершение Сделок на Внебиржевом рынке принимаются Банком на условиях их исполнения «действительны до конца Торгового дня» или «действительны до отмены в течение Торгового дня». Иной «Срок действия поручения» может быть указан Клиентом в Поручении только по согласованию с Банком.
Дополнительные условия исполнения Поручения фиксируются Клиентом в графе «Дополнительные инструкции для Банка» формы Поручения (Приложение № 6 к Регламенту). Банк может принимать Поручения с дополнительными условиями, если Правила ТС, а также технические возможности позволяют Банку вводить указанные дополнительные условия в форму заявки электронной системы торгов.
Поручения, содержащие любые дополнительные условия, могут подаваться Клиентом только по согласованию с Уполномоченным сотрудником Банка, осуществляющим прием Поручений Клиента, способом, обеспечивающим предварительное подтверждение согласия Банка на прием такого Поручения. В случае нарушения Клиентом настоящего условия Банк не гарантирует прием и исполнение таких Поручений.
Поручение может быть отозвано (отменено) Клиентом в любой момент до его исполнения Банком. Отмена Поручения на сделку осуществляется путем подачи Поручения на сделку с условиями, повторяющими условия отзываемого Поручения на сделку, с указанием даты подачи отменяемого Поручения на сделку и слова «Отмена Поручения от (дата)» после номера документа (Поручения), присвоенного ранее Клиентом. Поручения на отмену ранее принятого к исполнению Поручения подаются в соответствии с Приложением № 11 к Регламенту.
Поручения, частично исполненные Банком к моменту отмены, считаются отмененными только в отношении неисполненной части, если такая отмена возможна по условиям Сделки. Изменение условий ранее поданного Поручения осуществляется путем его отзыва и подачи нового Поручения с измененными условиями в порядке, предусмотренном настоящим пунктом и положениями настоящего Регламента.
Банк имеет право отказать Клиенту в исполнении Поручения и/или исполнить частично любое Поручения Клиента.
Банк не несет ответственности и не обязан возмещать Клиенту убытки, если в связи с действием каких-либо санкций, ограничений, запретов (включая ограничения на проведение операций в иностранной валюте, блокирование операций и счетов), введенных международными организациями, Российской Федерацией, иностранными государствами, любыми органами власти, центральными (национальными) банками Российской Федерации или иностранных государств, включая (но не ограничиваясь) санкции, введенные в отношении Клиента или его аффилированных лиц, обязательства Банка по Соглашению или какой-либо Сделке не исполнены или исполнены ненадлежащим образом и/или, несмотря на надлежащее исполнение Банком своих обязательств по Соглашению или какой-либо Сделке, Клиент не получил от Банка соответствующего исполнения (денежные средства или актив).
Действие в отношении Клиента и/или его аффилированных лиц каких-либо санкций, ограничений, запретов, как указано выше, не является основанием для освобождения Клиента от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по урегулированию Сделок и проведению расчетов с Банком, предусмотренных в Регламенте, а также от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по Регламенту. Клиент обязан по требованию Банка в установленный им срок возмещать Банку любые расходы и убытки, возникшие у Банка при исполнении Банком обязательств по Регламенту и/или Сделкам, в связи с применением в отношении Клиента и/или его аффилированных лиц каких-либо санкций, ограничений, запретов.
Поручение Клиента на Внебиржевом рынке может быть исполнено частично, если в дополнительных условиях прямо не указано иное.
Банк осуществляет прием Поручений для исполнения в Торговой системе и на Внебиржевом рынке только при условии, что они передаются Клиентом не позднее, 17:00 по московскому времени. Подача Поручений после 17:00 по московскому времени может производиться Клиентом только по согласованию с Уполномоченным сотрудником Банка, осуществляющим прием Поручений.
Поручение на совершение сделок в Торговой системе исполняется в течение Торгового дня, в котором было принято такое Поручение, до окончания Торговой сессии соответствующей Торговой системы.
Поручение на совершение Сделок на Внебиржевом рынке исполняется Банком в течение Торгового дня до 18:00 по московскому времени, в котором такое Поручение было получено Банком.
Если Поручение на совершение Сделок получено Банком позднее 17:00 московского времени текущего Торгового дня, то Поручение может быть принято к исполнению следующим Торговым днем.
Поручения во всех случаях, когда они были предоставлены Банку способами, отличными от подачи Поручения в виде Оригинала документа, оформленного на бумажном носителе, должны быть подтверждены Клиентом путем направления Поручения в виде Оригинала документа, оформленного на бумажном носителе или в виде Сообщения, переданного по системе S.W.I.F.T в Банк в соответствии с порядком и в сроки, установленные п.3 Приложения № 11 Регламента.
Банк имеет право в одностороннем порядке приостановить прием от Клиента Поручений по Торговым операциям и Неторговым операциям, если в оригинале Поручения, полученном Банком от Клиента в качестве подтверждения Поручения, направленного ранее по телефону или электронной почте, содержится неверная и/или неполная информация об условиях заключенной сделки, до момента предоставления Клиентом в Банк Поручения в виде Оригинала документа, содержащего все существенные условия Поручения, принятого Банком от Клиента по телефону/электронной почте в порядке, установленном в п.п.3.1.8 -3.1.10 Приложения № 11 к Регламенту.
Банк осуществляет исполнение Поручения Клиента только при условии, что в этот момент на Позиции Клиента имеется достаточное количество Финансовых инструментов, денежных средств для Урегулирования этой сделки или проведения операции. Банк вправе отказать в принятии любого Поручения Клиента.
Банк принимает от Клиента Поручение об акцепте оферты эмитента (Приложение № 6A к Регламенту) только при условии, что оно передано Банку не позднее, чем за 5 (пять) рабочих дней до даты окончания объявленного эмитентом срока подачи уведомлений об оферте/ даты окончания приема Эмитентом Ценных бумаг или его агентом уведомлений об акцепте оферты (соответственно).
В случае невозможности исполнения Поручения об акцепте оферты эмитента или в случае неисполнения контрагентом своих обязательств по сделке, заключенной Банком на основании Поручения об акцепте оферты эмитента, Банк не позднее следующего Рабочего дня уведомляет об этом Клиента, путем направления уведомления способами связи, предусмотренными Приложением № 11 к Регламенту.
|
