Регламент

Скачать 1.21 Mb.

Название	Регламент
страница	2/21
Тип	Регламент

filling-form.ru > Договоры > Регламент

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 21

ЧАСТЬ 1.

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

2.НАЗНАЧЕНИЕ

Настоящий клиентский Регламент оказания Банком «ТРАСТ» (ПАО) услуг на финансовых рынках (Версия 1.0) (далее – Регламент) разработан в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов в сфере финансовых рынков и нормативных актов Банка России.
Настоящий Регламент является документом, право на ознакомление с которым имеют все заинтересованные лица.
Настоящий Регламент содержит все существенные условия Соглашения и является неотъемлемой частью указанного Соглашения. Все приложения к Регламенту являются неотъемлемой его частью. Соглашения не являются публичными договорами.
Банк имеет право в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в настоящий Регламент, в том числе путем введения в действие новой редакции Регламента. Банк обязан уведомить клиентов о вносимых изменениях и о дате их вступления в силу не позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до момента их введения в действие. Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент, а также взаимоотношения Банка и Клиента в случае несогласии Клиента с вносимыми изменениями, осуществляется в соответствии с разделом 29 ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ К РЕГЛАМЕНТУ. Настоящий Регламент и информация об изменениях и о дате вступления их в силу размещаются в сети «Интернет» по адресу www.trust.ru (Раздел «О БАНКЕ – Документы банка – Брокерское обслуживание») (далее – Сайт Банка).
В соответствии с Законодательством РФ, Банк осуществляет мероприятия по ограничению рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая риски совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке Ценных бумаг, и настоящим уведомляет лиц, намеривающихся стать Клиентами, о совмещении Банком депозитарной деятельности с брокерской и дилерской деятельностью.

3.ТЕРМИНЫ, ПОНЯТИЯ, СОКРАЩЕНИЯ, УСЛОВНЫЕ ОБОЗНАЧЕНИЯ

Анкета Клиента - документ, оформляемый по форме Приложения № 2, или № 2А к Регламенту.

Банк – Публичное акционерное общество Национальный банк» ТРАСТ», Банк «ТРАСТ» (ПАО).

Внебиржевой рынок (Внб) - не организованный рынок, на котором Банком заключаются сделки по Поручению Клиента. Заключение и исполнение сделок на Внебиржевом рынке производится в соответствии c применимым законодательством и условиями договора, заключенного на Внебиржевом рынке.

Депозитарий Банка (Депозитарий) - отдельное структурное подразделение Банка, для которого депозитарная деятельность является исключительной, осуществляющее депозитарную деятельность на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка Ценных бумаг.

ДИДН - международные договоры об избежании двойного налогообложения.

Дисконт - скидка/премия к рыночной цене предыдущего Торгового дня, зафиксированной в ТС, в процентном выражении, рассчитываемая Торговой системой или Банком;

- скидка/премия к рыночной цене Ценной бумаги в процентном выражении по Сделкам, заключенным на внебиржевом рынке, рассчитываемая Банком.

ДСФО – Дирекция сопровождения финансовых операций, отдельное структурное подразделение Банка, осуществляющее оформление и внутренний учет сделок/операций с Инструментами финансового рынка.

Законодательство - федеральные законы и иные нормативные правовые акты Российской Федерации.

Заявление на обслуживание на финансовых рынках (Заявление) - заявление о присоединении к Регламенту, составленное по форме Приложения № 1 или № 1А к Регламенту, подписываемое Клиентом и передаваемое в Банк.

Код клиента в ТС - буквенно/цифровой код, присваиваемый Клиенту, однозначно определяющий Клиента в ТС.

Инструмент финансового рынка (Финансовый инструмент) – в рамках настоящего Регламента под финансовым инструментом понимаются Ценные бумаги, продажа или передача которых обеспечивает получение денежных средств.

Квалифицированный инвестор - клиент Банка, находящийся на брокерском обслуживании, в интересах которого Банк имеет право совершать сделки с Ценными бумагами, ограниченными в обращении на территории Российской Федерации, в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.

Признание лиц, квалифицированными инвесторами в Банке «ТРАСТ» (ПАО) осуществляется в соответствии с Порядком признания лиц квалифицированными инвесторами, утвержденным Приказом по Банку или являющийся таковым в соответствии c действующим законодательством Российской Федерации. Порядок размещен в сети «Интернет» по адресу www.trust.ru (О Банке - Раскрытие информации – Раскрытие информации профессиональным участником рынка Ценных бумаг).

Клиент:

юридические лица (организации в т.ч. кредитные, предприятия, учреждения независимо от формы собственности, финансовые органы и внебюджетные фонды субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, государственные внебюджетные фонды Российской Федерации) (далее по тексту - «юридические лица – резиденты РФ»);
физические лица - физическое лицо резидент/нерезидент РФ, за исключением индивидуальных предпринимателей и лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (далее по тексту - «физические лица»);
физические лица – индивидуальные предприниматели или физические лица, занимающиеся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации (далее по тексту - «юридические лица – резиденты РФ»);
межгосударственные и межправительственные организации, их филиалы и постоянные представительства в Российской Федерации;
юридические лица, созданные в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющие местонахождение за пределами территории Российской Федерации (далее по тексту «юридические лица – нерезиденты РФ»);
иностранные структуры без образования юридического лица (организационная форма, созданная в соответствии с законодательством иностранного государства (территории) без образования юридического лица (в частности: фонд, партнерство, товарищество, траст, иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления)), которая в соответствии со своим личным законом вправе осуществлять деятельность, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах своих участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных выгодоприобретателей) (далее по тексту - «юридические лица – нерезиденты РФ»),

заключившее с Банком Соглашение в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.

Клиент–резидент РФ (в целях налогообложения):

- юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также находящиеся на территории Российской Федерации филиалы, постоянные представительства и другие обособленные или самостоятельные структурные подразделения иностранных юридических лиц, осуществляющее свою деятельность через постоянное представительство в Российской Федерации.

- физическое лицо, фактически находящееся в РФ более 183 календарных дней в течение 12 следующих подряд месяцев¹.

Клиент– нерезидент РФ(в целях налогообложения):

– юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющее местонахождение за пределами территории Российской Федерации, не осуществляющее свою деятельность через постоянное представительство в Российской Федерации;

- физическое лицо, фактически находящееся в РФ менее 183 календарных дней в течение 12 следующих подряд месяцев¹.

Клиринговая организация - юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством РФ клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности.

Лицевой счет Клиента (Лицевой счет) - счет внутреннего учета расчетов с Клиентами по денежным средствам, открываемый Банком в соответствии с Разделом 6 Регламента и Правилами ведения внутреннего учета сделок в Банке как профессионального участника рынка ценных бумаг, для учета денежных средств (в безналичном виде) Клиента, а также для расчетов с третьими лицами по операциям (сделкам), совершаемым в рамках настоящего Регламента.

Неторговые операции - операции, непосредственно не связанные с совершением сделок по Поручению Клиента, осуществляемые Банком в соответствии с Частью 4. «Неторговые операции».

Нижний/Верхний предел изменения цены Ценной бумаги - условие Сделки РЕПО, которое устанавливает минимальное и максимальное допустимые значения изменения цены Ценной бумаги, являющейся объектом Сделки РЕПО, при превышении которых возникают обязательства по проведению переоценки обязательств по Сделке РЕПО в соответствии с ее условиями (в том числе обязательства по уплате компенсационных/маржинальных взносов/платежей или переводу дополнительных Ценных бумаг).

Нижнее/Верхнее значение Дисконта - условие биржевой Сделки РЕПО, которое устанавливает минимальное и максимальное допустимые значения Дисконта, при превышении которых возникают обязательства по проведению переоценки обязательств по Сделке РЕПО в соответствии с ее условиями (в том числе обязательства по уплате компенсационных взносов).

НКО АО НРД - небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

НК РФ - Налоговый кодекс РФ.

Объем денежных средств по сделкам Клиента (Объем сделки Клиента) - общая сумма Сделок «покупка» и «продажа», заключенных Клиентом за Торговый день в ТС или на Внебиржевом рынке.

Оператор счета депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем Счета депо, но имеющее право подавать поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по Счету депо Клиента.

Для целей проведения Торговых операций и Неторговых операций в рамках Соглашения Оператором Счета депо (включая Торгового счета депо) Клиента назначается Банк.

Полномочия Банка как Оператора счета депо Клиента на осуществление депозитарных операций по счету депо ((включая операции по Торговому счету депо) Клиента устанавливаются в Соглашении и Депозитарном договоре или в Междепозитарном договоре, заключенными в порядке, установленном Условиями осуществления депозитарной деятельности.

Позиция Клиента - совокупность Финансовых инструментов, денежных средств, учитываемых Банком в разрезе Лицевого счета и соответствующего ему Учетного счета по Финансовым инструментам (в отношении денежных средств в разрезе валют; по видам Финансовых инструментов), уменьшенная/увеличенная на величину обязательств/требований Клиента, возникших по заключенным, но еще не исполненным Сделкам, а также по принятым Банком, но не исполненным Поручениям Клиента на перевод денежных средств и Финансовых инструментов.

Позиция Клиента определяется (ведётся) также в разрезе Торговых систем и Внебиржевого рынка.

Поручение Клиента (Поручение) - распоряжение Клиента на совершение Торговых операций с Инструментами финансового рынка или Неторговой операции с денежными средствами, Ценными бумагами.

Поручения Клиента оформляются по форме соответствующего Приложения к Регламенту или в иной согласованной Сторонами форме.

Порядок по НДФЛ - Порядок налогообложения доходов, полученных от Банка «ТРАСТ» (ПАО) физическими лицами, а также формирования и представления Банком сведений о доходах физических лиц и расчета сумм налога на доходы физических лиц в налоговые органы, утвержденный Приказом Банка.

Правила ТС - все типы нормативных документов, утвержденных ТС в качестве обязательных для исполнения участниками Торговых систем. Действующие Правила ТС, в которых Банк совершает сделки в соответствии с Поручениями Клиента, считаются неотъемлемой частью настоящего Регламента.

Правила внутреннего контроля - Правила внутреннего контроля Банка «ТРАСТ» (ПАО) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные Приказом Банка.

Регламент - Регламент оказания Банком «ТРАСТ» (ПАО) услуг на финансовых рынках (Версия 1.0)

Сайт Банка (WEB-сайт Банка) – совокупность специализированных страниц Банка в сети Интернет, расположенных по адресу: http://www.trust.ru, «О БАНКЕ – Документы банка – Брокерское обслуживание», на которых Банк размещает информацию об услугах на финансовых рынках, информацию о любых изменениях в тексте Регламента, действующих тарифах на услуги, а также иную информацию, раскрытие которой предусмотрено Соглашением.

Сделка - любая сделка в рамках Регламента (в том числе сделка купли-продажи Ценных бумаг, Сделка РЕПО с Ценными бумагами), заключенная Банком в интересах Клиента в рамках Соглашения.

Сделка РЕПО - сделка, заключаемая Банком в Торговой системе или на Внебиржевом рынке и состоящая из двух связанных частей:

первая часть Сделки РЕПО – операция, совершаемая Банком по Поручению Клиента на Сделку РЕПО, в которой Банк в зависимости от Поручения Клиента может выступить либо в качестве продавца (первоначальный продавец), либо в качестве покупателя Ценных бумаг (первоначальный покупатель);
вторая часть Сделки РЕПО – операция, в которой первоначальный продавец по первой части Сделки РЕПО является покупателем, а первоначальный покупатель по первой части Сделки РЕПО является продавцом. Предметом второй части Сделки РЕПО являются Ценные бумаги того же эмитента, удостоверяющие тот же объем прав и в том же количестве, что и Ценные бумаги, переданные по первой части Сделки РЕПО.

Если Ценные бумаги, переданные по первой части Сделки РЕПО, были конвертированы, во исполнение второй части Сделки РЕПО первоначальный покупатель по сделке РЕПО передает первоначальному продавцу по Сделке РЕПО Ценные бумаги, в которые были конвертированы Ценные бумаги, переданные по первой части Сделки РЕПО;

Сделка прямого РЕПО – Сделка РЕПО, первой частью которой является продажа Ценных бумаг по Поручению Клиента.

Сделка обратного РЕПО – Сделка РЕПО, первой частью которой является покупка Ценных бумаг по Поручению Клиента.

Соглашение - Соглашение о предоставлении Банком «ТРАСТ» (ПАО) услуг на финансовых рынках, заключенное в соответствии с условиями настоящего Регламента.

Сообщения - любые документы и все типы сообщений, направляемые (предоставляемые) Банком и Клиентом друг другу в процессе проведения Торговых операций и/или Неторговых операций в рамках Соглашения.

Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в учетных регистрах Депозитария, предназначенная для учета Ценных бумаг и фиксации прав Клиента на Ценные бумаги.

Торговая операция - заключение Банком за счет Клиента Сделок в соответствии с Поручением Клиента. При совершении Торговых операций в зависимости от обычаев рынка (обычаев делового оборота) и инструкций Клиента Банк по своему усмотрению действует либо в качестве комиссионера, либо в качестве поверенного/коммерческого представителя Клиента. В последнем случае сделки заключаются от имени Клиента.

Торговая сессия - период времени, в течение которого в Торговой системе в соответствии с Правилами ТС могут заключаться сделки. Если иное не оговорено особо в тексте настоящего Регламента под Торговой сессией понимается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в течение которой сделки могут заключаться по общим правилам.

Торговые системы (ТС) - организованный рынок или отдельная секция (сектор) организованного рынка, включая фондовые, валютные биржи, иные биржи, осуществляющие деятельность по организации торговли или предоставлению доступа к торгам на российских биржах/торговых площадках Ценными бумагами, а также инструментами, валютного рынка, в которых/через которые Банк заключает Сделки по Поручению Клиента. Заключение и исполнение Сделок в ТС производится по установленным процедурам, зафиксированным в Правилах ТС или иных нормативных документах, являющихся обязательными для исполнения всеми участниками этой ТС. Понятие «Торговые системы» включают в себя также депозитарные, расчетные и клиринговые системы. Банк совершает Сделки по Поручению Клиента в Торговых системах только при условии, что учет операций с Ценными бумагами осуществляется на Счете депо, открытом в Депозитарии Банка, если иное не согласовано между Банком и Клиентом.

Торговый счет депо – счет депо, открытый Депозитарием Клиенту под каждую клиринговую организацию, для учета ценных бумаг Клиента, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения организациям, организующим/обеспечивающим торги, клиринг, операции, связанные с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга и соответствующие расчеты. Операции по Торговому счету депо осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без поручений Клиента, которому открыт данный счет депо, и (или) на основании поручений Клиента с согласия клиринговой организации.

Торговый день (день Т) - рабочий день и объявленный Банком/ТС рабочий день, в который возможно заключение сделок/проведение операций в ТС (для операций/сделок в ТС) или на Внебиржевом рынке (для операций/сделок, совершаемых на Внебиржевом рынке).

ТС ФР - торговая система «Фондовый рынок» ПАО «Московская Биржа».

Уведомление - Документ, форма которого приведена в Приложении № 10 к Регламенту, направляемый Банком Клиенту в порядке, указанном в п.4.5 Регламента.

Уполномоченный сотрудник (Сотрудник) Банка - работник Банка, находящийся в служебном помещении Банка по адресу, подтвержденному Банком в Уведомлении, направленном в соответствии с требованиями настоящего Регламента, и включенный в список уполномоченных сотрудников (данный список предоставляется вместе с Уведомлением). Полномочия Уполномоченного сотрудника Банка устанавливаются внутренними документами Банка.

Уполномоченный представитель Клиента - лицо, которому Клиентом предоставлены полномочия (права) совершать от имени Клиента действия, предусмотренные настоящим Регламентом. В тексте настоящего Регламента во всех случаях подразумевается, что любые действия от имени Клиента осуществляют только Клиент или его Уполномоченные представители. Любые полномочия должны быть подтверждены надлежащими документами в письменной форме, в том числе соответствующими доверенностями, оформленными в соответствии с требованиями гражданского законодательства Российской Федерации и требованиями Банка.

Полномочия Уполномоченного представителя Клиента также могут следовать из обстановки в случаях, указанных в Приложении № 11 к Регламенту.

Урегулирование сделки (урегулирование расчетов по сделке) - процедура исполнения обязательств сторонами по заключенной в интересах Клиента Сделке, которая включает в себя прием и поставку Инструментов финансового рынка, оплату приобретенных Инструментов финансового рынка и прием оплаты за проданные Инструменты финансового рынка, а также оплату необходимых расходов (оплата оказываемых Банком Клиенту услуг в рамках настоящего Регламента, комиссия ТС, стороннего депозитария и прочее) в соответствии с Приложением № 12 к Регламенту.

Условия осуществления депозитарной деятельности (Условия) - Условия осуществления депозитарной деятельности Публичного акционерного общества Национальный банк «ТРАСТ» (Банка «ТРАСТ» (ПАО).

Учетный счет по Финансовым инструментам - счет внутреннего учета расчетов с Клиентами по ценным бумагам, открываемый Банком во внутреннем учете в соответствии с Разделом 6 настоящего Регламента и Правилами ведения внутреннего учета сделок в Банке как профессионального участника рынка ценных бумаг для обеспечения раздельного учета Финансовых инструментов по Сделкам/операциям, совершаемым в рамках настоящего Регламента.

Ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги в рамках определения Федерального закона Российской Федерации «О рынке ценных бумаг», а также прочие Ценные бумаги, проведение сделок с которыми допускается действующим законодательством.

Фактические расходы - сборы и тарифы, взимаемые с Банка в пользу третьих лиц в связи с совершением Сделок и иных операций, предусмотренных настоящим Регламентом. Состав Фактических расходов и порядок их взимания определяется Приложением № 12 к Регламенту.

FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) – Закон США «О налогообложении иностранных счетов».

Федеральный Закон № 115-ФЗ - Федеральный закон от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Физическое лицо – резидент РФ – физическое лицо, фактически находящееся в РФ более 183 календарных дней в течение 12 следующих подряд месяцев.

Физическое лицо – нерезидент РФ – физическое лицо, фактически находящееся в РФ менее 183 календарных дней в течение 12 следующих подряд месяцев.

Термины, не определенные настоящим Регламентом и/или приложений к нему, используются в значениях, установленных нормативными актами, регулирующими обращение Инструментов финансового рынка, и иными нормативными актами Российской Федерации, а также Условиями осуществления депозитарной деятельности Банка, нормативными документами ТС и Клиринговой организации.