УРЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК И РАСЧЕТЫ МЕЖДУ БАНКОМ И КЛИЕНТОМ
Поручение на Сделку во всех случаях рассматривается Банком и Клиентом, в том числе и как поручение Банку провести Урегулирование сделки, то есть осуществить расчеты по ней в соответствии с условиями заключенной Сделки и положениями настоящего Регламента.
Урегулирование сделок, заключенных в Торговых системах, производится в порядке и в сроки, предусмотренные Правилами ТС. Урегулирование сделок, заключенных на Внебиржевом рынке, производится в порядке и в сроки, предусмотренные заключенным с контрагентом договором.
Если в процессе Урегулирования сделки у Банка возникает необходимость получить от Клиента дополнительные документы, последний обязан предоставить оригиналы либо надлежащим образом заверенные копии таких документов, удовлетворяющих требованиям Банка, в течение 1 (одного) рабочего дня с момента предъявления Банком соответствующего требования. Такое требование направляется Банком Клиенту одним из способов для обмена сообщениями, предусмотренных Приложением № 11 к Регламенту, по реквизитам, представленным Клиентом Банку в Анкете Клиента. Банк вправе не осуществлять никаких действий по Урегулированию сделки до предоставления Клиентом указанных в настоящем пункте документов. Если в результате несвоевременного предоставления указанных документов Банк понесет убытки, Клиент обязан возместить их в полном объеме.
Для урегулирования сделок, совершенных по поручению Клиента, Банк реализует все права и за счет Клиента исполняет все обязательства, возникшие перед контрагентом (в том числе перед Торговой системой/Клиринговой организацией) и иными третьими лицами (депозитариями, реестродержателями, расчётными организациями, иными организациями). В частности, Банк производит:
поставку/прием Инструментов финансового рынка;
перечисление/прием денежных средств в оплату Инструментов финансового рынка;
оплату тарифов и сборов Торговой системы;
иные необходимые действия, в соответствии с правилами соответствующих Торговых систем/клиринговых организаций, обычаями делового оборота или условиями заключенной сделки с контрагентом.
В случае отсутствия на Лицевых счетах Клиента в дату расчетов по Сделке необходимого количества денежных средств в валюте, требуемой для проведения Банком расчетов по заключенной Сделке, Клиент настоящим поручает Банку при наличии на иных Лицевых счетах Клиента, открытых в рамках Соглашения, остатков денежных средств в иных валютах без дополнительного поручения Клиента (заранее данный акцепт) списать необходимую сумму денежных средств с Лицевого счета Клиента в валюте, отличной от валюты обязательств по Сделке, заключенной по поручению Клиента, конвертировать списанные денежные средства в валюту, в которой выражены обязательства по Сделке, по курсу Банка, установленному на дату списания денежных средств, и направить полученные денежные средства на погашение обязательств Клиента по заключенной в интересах Клиента Сделке.
Если иное не установлено Приложением № 12 к Регламенту, то расчеты по сделкам между Банком и Клиентом производятся не позднее дня, в течение которого производилось Урегулирование сделки с контрагентом.
Если условиями договора с контрагентом на Внебиржевом рынке предусмотрено, что поставка и оплата Инструментов финансового рынка производится в разные сроки (не на условиях «поставка против платежа»), то расчеты по сделкам проводятся в следующем порядке:
в день получения от контрагента/поставки контрагенту Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки, Банк (или депозитарий Торговой системы) без дополнительных распоряжений Клиента зачисляет/списывает необходимое количество Ценных бумаг по соответствующему Счету депо Клиента/Торговому счету депо;
в день перечисления контрагенту/получения от контрагента суммы оплаты сделки и списания расходов по тарифам третьих лиц Банк без дополнительного поручения Клиента списывает или зачисляет эквивалентную сумму с Лицевого счета Клиента.
Расчеты с Клиентом по суммам собственного вознаграждения Банка за оказание услуг в рамках Соглашения производятся в соответствии с Порядком оплаты услуг на финансовых рынках (Приложение № 12 к Регламенту).
Если иное не указано в Поручении Клиента на совершение Сделки, то расчеты по Сделкам производятся через Лицевой счет (Лицевые счета), Торговый счет депо/Счет депо Клиента, открытый в Депозитарии Банка.
Клиент вправе до направления Банку Поручения согласовать иной срок для расчетов по Сделке. Согласование производится путем направления Банку Поручения с дополнительными условиями. Изменение стандартного срока для расчетов будет считаться согласованным с Банком, если последний исполнит такое Поручение.
Если к указанному сроку для расчетов по любой Сделке на Позиции Клиента отсутствует необходимое количество Инструментов финансового рынка и/или денежных средств, то Банк вправе приостановить выполнение всех или части принятых от Клиента Поручений.
Если к сроку, установленному для расчетов по любой Сделке, на Позиции Клиента отсутствует необходимое количество Инструментов финансового рынка и/или денежных средств, то Банк в отсутствие специальных инструкций Клиента на этот счет совершает действия, предусмотренные Разделом 15 Регламента.
Присоединяясь к настоящему Регламенту, Клиент полностью соглашается с тем, что Банк при заключении Сделок, осуществляемых в рамках настоящего Регламента за счет Клиента, имеет право, действуя исключительно по своему усмотрению, осуществлять зачет встречных требований и обязательств с третьими лицами по сделкам, заключаемым в рамках настоящего Регламента за счет Клиента. При этом Банк обязуется по требованию Клиента предоставлять последнему всю необходимую информацию о проведении зачета встречных требований по Сделкам с третьими лицами, заключаемым в рамках настоящего Регламента за счет Клиента.
В случаях, перечисленных в настоящем пункте Регламента, обязанностью Клиента является получение или перечисление дохода по Ценным бумагам, полученным от эмитента Финансовых инструментов в порядке и на условиях, установленных в настоящем Регламенте. Под доходом, полученным от эмитента Финансовых инструментов, признается сумма денежных средств (за вычетом налогов, сборов и иных удержаний, если это предусмотрено нормами налогового законодательства Российской Федерации), выраженная в выплате эмитентом любых дивидендов, процентов, дохода или иного распределения по Ценным бумагам, являющихся предметом сделки с контрагентом по заключенному с Банком договору.
Перечисление Клиентом дохода может осуществляться в безакцептном порядке после осуществления эмитентом выплаты дохода по Ценным бумагам, являющимся предметом сделки.
Клиент признает право Банка на удержание дохода независимо от того:
возникло ли у Клиента право на получение дохода по Ценным бумагам,
и/или
был ли фактически получен Клиентом доход, на который возникло право у Клиента.
На основании письменного запроса Клиента Банк предоставляет Клиенту информацию о сумме дохода, начисленного эмитентом и удержанном Банком.
Клиент обязан не позднее следующего рабочего дня после получения требования Банка возвратить Банку доход для последующей передачи его контрагенту по сделке, заключенной по поручению Клиента, если:
условиями договора (сделки), заключенного между Банком, исполняющим поручение Клиента в рамках настоящего Регламента на продажу Финансовых инструментов, и контрагентом по заключенному с Банком договору (кроме Сделок РЕПО), предусмотрена обязанность продавца по сделке перечислить покупателю (контрагенту) по такой сделке доход, полученный после заключения Сделки;
условиями договора (сделки), заключенного между Банком, исполняющим поручение Клиента в рамках настоящего Регламента, и контрагентом по заключенному с Банком договору предусмотрена, в случае выплаты эмитентом дохода по Финансовым инструментам, являющимся объектом Сделки РЕПО, обязанность покупателя по первой части Сделки РЕПО (первоначальный покупатель) перечислить его продавцу по первой части Сделки РЕПО (первоначальный продавец) (за исключением случаев, когда условиями Сделки РЕПО предусмотрена возможность вместо перечисления первоначальному продавцу дохода, выплачиваемого эмитентом по Финансовым инструментам первоначальному покупателю в период между датами исполнения первой части Сделки РЕПО и второй части Сделки РЕПО, принимать указанный доход в уменьшение суммы денежных средств, подлежащих уплате первоначальным продавцом при последующем приобретении Ценных бумаг по второй части Сделки РЕПО);
эмитент произвел изменение (пересчет) дохода по Ценным бумагам после его выплаты.
В случаях, перечисленных в настоящем пункте Регламента, обязанностью Клиента является получение или перечисление денежных средств и/или Финансовых инструментов:
эмитенту, в случае изменения (пересчета) дохода после его выплаты;
Банку, как стороне Сделки, в случае предъявления контрагентом по Сделке требования об уплате компенсационных/маржинальных платежей/взносов.
|
