Часть 2. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ КЛИЕНТА И ОТКРЫТИЯ СЧЕТОВ РЕГИСТРАЦИЯ И ОТКРЫТИЕ СЧЕТОВ
Банк при регистрации Клиента присваивает ему:
который не является конфиденциальной информацией и доводятся до сведения Клиента в Уведомлении (Приложение № 10 к Регламенту), передаваемом Клиенту Банком в соответствии с пунктом 6.13 Регламента.
Банк осуществляет учет денежных средств и/или Финансовых инструментов (ценных бумаг) Клиента в Клиринговой организации без выделения (открытия) отдельных расчетных кодов/счетов Клиента в отношении денежных средств и/или Финансовых инструментов (ценных бумаг), переданных Банком Клиринговой организации в индивидуальное клиринговое обеспечение.
Проведение Торговых операций за счет Клиента осуществляется Банком после открытия всех счетов, предусмотренных Правилами ТС для расчетов по Сделкам, и других счетов, предусмотренных настоящим Регламентом.
Для учета денежных средств Клиента, предназначенных для расчетов по Сделкам, совершаемых в рамках настоящего Регламента, Банк открывает Лицевой счет в рублях Российской Федерации.
Если иное не предусмотрено Заявлением на обслуживание на финансовых рынках (Приложение № 1 или № 1А к Регламенту) или Заявлением на внесение изменений в Соглашение (Приложение № 10А к Регламенту) Клиента, то Банк открывает один Лицевой счет Клиента в рамках Соглашения. Открытие Лицевого счета осуществляется не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты предоставления Клиентом документов, необходимых для осуществления операций в соответствии с требованиями настоящего Регламента. Банк имеет право открыть Клиенту (как по дополнительному Заявлению Клиента, так и по своему усмотрению) один или более дополнительных Лицевых счетов для раздельного учета денежных средств Клиента. В случае открытия Банком Лицевого счета самостоятельно Банк обязуется уведомить Клиента о таком открытии в порядке, предусмотренном пунктом 6.13 Регламента.
Если иное не предусмотрено Заявлением на обслуживание на финансовых рынках (Приложение № 1 или № 1А к Регламенту) или Заявлением о внесении изменений в Соглашение (Приложение № 10А к Регламенту), то для расчетов по Сделкам, исполняемым на Внебиржевом рынке, Лицевые счета Банком не открываются. Для расчетов по Внебиржевым сделкам с Финансовыми инструментами Банк использует Лицевой счет, открытый для расчетов по сделкам в ТС ФР, если Поручением Клиента не будет оговорено иное.
Если Клиент планирует приобретать Финансовые инструменты, номинированные в иностранной валюте, с оплатой Сделок в иностранной валюте, для расчетов по таким сделкам Банк открывает специальный дополнительный Лицевой счет в иностранной валюте. Открытие такого Лицевого счета и ведение операций по нему производится Банком с учетом ограничений, предусмотренных действующим Законодательством и нормативными актами Банка России, регулирующими валютные операции и операции с Ценными бумагами, ограниченными в обороте, а также в соответствии с порядком, установленным в Регламенте.
Кроме Лицевого счета Банк в соответствии со списком Торговых систем открывает на имя Клиента Учетные счета по Финансовым инструментам (ценным бумагам). По желанию Клиента для целей внутреннего учета могут быть открыты дополнительные Учетные счета по Финансовым инструментам.
Если иное не предусмотрено Заявлением или Заявлением о внесении изменений в Соглашение (Приложение № 10А к Регламенту), то Банк открывает один Учетный счет по Финансовым инструментам для Торговой системы ФР.
Для учета операций с Ценными бумагами Клиента при осуществлении операций в рамках настоящего Регламента Банк в порядке, предусмотренном в Условиях осуществления депозитарной деятельности, открывает Клиенту Счет депо/ Торговый счет депо в Депозитарии Банка. Клиент уполномочивает Банк выполнять функции Оператора Счета депо/Торгового счета депо в соответствии с разделом 19 Регламента и Условиями осуществления депозитарной деятельности.
Учет Ценных бумаг Клиента, не связанный с операциями в рамках настоящего Регламента, осуществляется в соответствии с Депозитарным договором/Междепозитарным договором (за исключением случаев, предусмотренных иными соглашениями между Банком и Клиентом).
Для открытия счетов, перечисленных в настоящем разделе Регламента, Клиент вместе с Заявлением предоставляет Банку Анкету Клиента юридического лица (Приложение № 2 к Регламенту, подписанную лицом, имеющим право первой подписи и заверенную печатью организации) или Анкету Клиента – физического лица (Приложение № 2А к Регламенту). В случае назначения Клиентом доверенных лиц, уполномоченных подавать Поручения от имени Клиента, дополнительно предоставляется Анкета – представителя (Приложение № 2Б к Регламенту), доверенность по образцу, указанному в Приложении № 4 к Регламенту. В случае изменения данных, содержащихся в представленных Банку документах, Клиент обязан в порядке, предусмотренном пунктом 31.1 Регламента, уведомить Банк и представить новый пакет документов.
Одновременно с открытием счетов, а также при совершении Торговых операций/Неторговых операций Банк вправе предоставлять в Торговые системы сведения о Клиенте в объеме, предусмотренном Правилами ТС.
Сведения обо всех открытых Лицевых счетах, Коде Клиента в ТС, а также изменения реквизитов (кодов) указанных счетов подтверждаются Банком в специальном Уведомлении (Приложение № 10 к Регламенту), подписанном Уполномоченным сотрудником Банка. Копия Уведомления направляется Банком Клиенту по электронной почте на адрес, представленный Клиентом Банку в Заявлении (Приложение № 1 или № 1А к Регламенту) или Заявлении о внесении изменений в Соглашение (Приложение № 10А к Регламенту), не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты получения от Клиента документов, необходимых для открытия счетов и регистрации в ТС в соответствии с настоящим Регламентом, и не позднее 3-х (трех) рабочих дней после внесения Банком изменений (соответственно). Оригинал Уведомления предоставляется Клиенту по адресу 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, д.5, стр.1, Дирекция инвестиционного бизнеса. Банк имеет право направить Клиенту несколько дополняющих друг друга Уведомлений по мере открытия Лицевых счетов для совершения Сделок в разных Торговых системах. Информирование Клиента об открытых счетах депо/Торговых счетах депо осуществляется в порядке, предусмотренном в Условиях осуществления депозитарной деятельности.
Получение Клиентом Уведомления в рамках настоящего Регламента и отчета об открытии счета депо, в рамках Условий осуществления депозитарной деятельности, означает подтверждение возможности для Клиента зачислять на указанные в Уведомлении лицевые счета/в отчете – Счета депо/Торгового сета депо Клиента денежные средства и/или Финансовые инструменты соответственно, для последующего совершения Сделок и Урегулирования сделок в соответствии с порядком, установленном в Регламенте.
В случае закрытия Депозитарием Банка Торгового Счета депо/Счета депо Клиента Банк прекращает прием и исполнение от Клиента Поручений на совершение Торговых операций.
Банк имеет право в одностороннем порядке без согласования с Клиентом закрыть Лицевой счет Клиента в случаях:
6.16.1. отсутствия операций по Лицевому счету (Коду клиента в ТС) в течение 6 (шести) месяцев и наличия нулевого остатка на таком Лицевом счете;
6.16.2. принятия Банком решения о прекращении проведения Торговых операций в Торговой системе (ТС) и/или ликвидации Торговой системы (ТС).
Банк направляет Клиенту одним из способов связи, предусмотренных Приложением № 11 к настоящему Регламенту, Уведомление об изменении условий Соглашения (Приложение № 10Б к Регламенту) в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты закрытия Банком Лицевого счета по адресу (реквизитам), указанным в Анкете/Заявлении на обслуживание на финансовых рынках Клиента.
Если к моменту закрытия Лицевого счета и при отсутствии иных дополнительных Лицевых счетов Клиента Банк вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения Соглашения в порядке, предусмотренном в разделе 30 Регламента.
В случае закрытия Клиентом в порядке, предусмотренном в Условиях депозитарного обслуживания Счета депо/Торгового счета депо, используемых для совершения Торговых операций и Неторговых операций с Ценными бумагами, Банк прекращает прием от Клиента и исполнение Поручений на совершение Торговых и Неторговых операций с использованием такого Счета депо/Торгового счета депо.
Если иное прямо не предусмотрено в Регламенте, Клиент, заключая Соглашение и подавая Поручение на осуществление операций, вправе действовать только от своего имени и за свой счет.
|
