4.ПОРЯДОК ПРИСОЕДИНЕНИЯ К РЕГЛАМЕНТУ
Настоящий Регламент определяет порядок и условия взаимодействия Банка и Клиента при совершении Сделок и проведении операций с Финансовыми инструментами, денежными средствами, Клиента на биржевом и внебиржевом рынках, совершения иных юридических и фактических действий, оговоренных в Регламенте. Банк оказывает брокерские услуги, предусмотренные настоящим Регламентом, Клиентам, заключившим с Банком Соглашение.
Текст настоящего Регламента оказания Банком «ТРАСТ» (ПАО) услуг на финансовых рынках является публичным предложением (офертой) Банка, адресованным заинтересованным лицам, на заключение Соглашения о предоставлении Банком «ТРАСТ» (ПАО) услуг на финансовых рынках на условиях, зафиксированных в настоящем Регламенте.
Любое заинтересованное лицо может ознакомиться с текстом настоящего Регламента без каких-либо ограничений на Сайте Банка или иным согласованным с Банком способом.
Заключение Соглашения осуществляется путем присоединения Клиента к настоящему Регламенту в целом в соответствии со статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации и производится путем акцепта Клиентом оферты Банка (текст настоящего Регламента), совершаемым в порядке, указанном ниже.
Для заключения Соглашения заинтересованное лицо должно представить в Банк Заявление на обслуживание на финансовых рынках, составленное по форме Приложения № 1 или № 1А к Регламенту, а также комплект документов в соответствии с требованиями пунктов 4.6 - 4.8 Регламента. При наличии у Клиента банковского счета в Банке, а также если с Клиентом установлены иные договорные отношения и какие-либо документы, предусмотренные пунктами 4.6 - 4.8 Регламента были предоставлены Клиентом в Банк ранее, требуется предоставление только недостающих документов. В этом случае Уполномоченный сотрудник Банка получает копии таких документов из подразделений Банка, в которых находятся их оригиналы. В случае передачи из подразделений Банка всех или части документов (копий) их рассмотрение начинается с момента поступления последнего документа (копии) Уполномоченному сотруднику Банка.
Стороны вправе заключать двухсторонние соглашения, изменяющие и/или дополняющие отдельные положения Регламента. Такое двустороннее соглашение может быть заключено Сторонами как в момент присоединения Клиента к настоящему Регламенту (заключения Соглашения), так и во время действия Соглашения.
Соглашение будет считаться заключенным с момента регистрации Банком Заявления и действует до момента его расторжения (прекращения) согласно Разделу 30 Регламента.
Банк информирует Клиента о регистрации Заявления в Банке путем направления ему Уведомления (Приложение № 10) в порядке, установленном в пункте 6.13 Регламента.
Заявление представляется Клиентом в оригинале по адресу: 105066, г. Москва, ул. Спартаковская, д.5, стр.1, Дирекция инвестиционного бизнеса, или иному адресу, дополнительно публично объявленному Банком в порядке, установленном в пункте 29.3 Регламента.
Местом заключения и исполнения Соглашения считается город Москва, Российская Федерация.
Физические лица предоставляют следующие документы:
Документ, удостоверяющий личность физического лица – гражданина РФ, а также его уполномоченного представителя (в случае наличия такового) в соответствии с Законодательством РФ.
Документ, удостоверяющий личность физического лица – иностранного гражданина или лица без гражданства, а также его уполномоченного представителя (в случае наличия такового), предоставляется с нотариально удостоверенным переводом на русский язык (при наличии перевода у Клиента).
Физические лица - иностранные граждане и лица без гражданства, въехавшие на территорию Российской Федерации и временно пребывающие в Российской Федерации, предоставляют миграционную карту и/или документ, дающий право пребывания (проживания) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза или другие документы) (оригинал или нотариально удостоверенную копию).
Анкету Клиента - физического лица (Приложение № 2А к Регламенту). Физическое лицо должно поставить подпись в Анкете Клиента в присутствии Уполномоченного сотрудника Банка или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально, если иной порядок удостоверения подлинности подписи не установлен законодательством. Не допускается подписание анкеты Клиента Уполномоченным представителем Клиента.
Опросную анкету физического лица по форме Банка.
Опросную анкету клиента по форме Банка, подписанную физическим лицом, на имя которого открывается Лицевой счет (для клиентов, впервые принимаемых на обслуживание в Банк), в случаях если клиент:
является Иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ);
является Российским публичным должностным лицом (РПДЛ);
является Должностным лицом публичной международной организации.
Вопросник в целях соблюдения требований FATCA по форме Банка (при необходимости, в целях корректного заполнения Вопросника по соответствующей форме, Клиенту передается для ознакомления информация, содержащаяся в Глоссарии терминов). Вопросник в обязательном порядке должен быть подписан Клиентом/Уполномоченным представителем Клиента с указанием даты его заполнения.
Форма W-9/W-8 (в случае установления признаков (статуса) иностранного налогоплательщика).
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (ИНН) (для физических лиц - резидентов РФ) или аналог (для физических лиц - нерезидентов РФ) (при наличии).
Страховое свидетельство обязательного пенсионного страхования (СНИЛС) (для резидентов РФ) (при наличии).
В случае назначения физическим лицом Уполномоченного представителя - заполненную Анкету на представителя физического лица (Приложение №2Б).
Доверенность на Уполномоченного представителя Клиента - физического лица с перечнем предоставленных ему полномочий (если полномочия были переданы Уполномоченному представителю физического лица).
Доверенность и анкета на представителя физического лица должна быть подписана физическим лицом лично в присутствии Уполномоченного сотрудника подразделения Банка, осуществляющего прием документов, или удостоверена нотариально.
Доверенность может быть составлена в свободной форме в соответствии с действующим Законодательством. Рекомендуемый образец доверенности приведен в Приложении № 4 к Регламенту. Если указанная доверенность составлена в произвольной форме на иностранном языке (для физических лиц - нерезидентов РФ), в Банк предоставляется апостилированный или легализованный в порядке, установленном законодательством Российской Федерации и международными соглашениями, оригинал или нотариальная заверенная копия указанной доверенности с нотариально удостоверенным переводом на русский язык.
При наличии выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев обязательно предоставляются анкеты по форме Банка на выгодоприобретателя в зависимости от типа выгодоприобретателя и на каждого бенефициарного владельца клиента по форме Банка.
Иные документы по требованию Банка, в том числе, но не ограничиваясь, необходимые для идентификации Клиента, бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей, представителей Клиента.
Дополнительно клиенты физические лица – нерезиденты РФ предоставляют документы, указанные в разделе 10 Порядка по НДФЛ.
Юридические лица - резиденты РФ предоставляют следующие документы:
Анкету Клиента - юридического лица (Приложение № 2 к Регламенту), подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом, имеющим право первой подписи, и заверенную печатью организации (за исключением случаев, когда подписант действует без печати согласно предоставленным ему полномочиям).
Опросные анкеты юридического лица (не являющегося кредитной организацией), кредитной организации, индивидуального предпринимателя без образования юридического лица, физического лица, занимающегося частной практикой по форме, утвержденной в соответствии с требованиями Правил внутреннего контроля Банка, подписанную руководителем юридического лица или иным уполномоченным лицом, имеющим право первой подписи и заверенную печатью юридического лица (для клиентов, впервые принимаемых на обслуживание в Банк).
Вопросник в целях соблюдения требований FATCA по форме Банка (при необходимости, в целях корректного заполнения Вопросника по соответствующей форме, Клиенту передается для ознакомления информация, содержащаяся в Глоссарии терминов). Вопросник в обязательном порядке должен быть подписан Клиентом/Уполномоченным представителем Клиента с указанием даты его заполнения и оттиска печати.
Форма W-9/W-8 (в случае установления признаков (статуса) иностранного налогоплательщика).
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная налоговым органом не ранее 1 (Одного) календарного месяца до даты предоставления полного комплекта документов в Банк (оригинал или копии, заверенные нотариально или регистрирующим органом).
Копии учредительных документов (Устав, Учредительный договор) с зарегистрированными изменениями и дополнениями, удостоверенные нотариально.
Документ, свидетельствующий о государственной регистрации (копии, заверенные нотариально или регистрирующим органом):
Свидетельство о государственной регистрации/Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 года.
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица и/или Лист записи Единого государственного реестра юридических лиц, для юридических лиц, зарегистрированных с 04.07.2013 года.
Лист записи Единого государственного реестра юридических лиц2/Свидетельство о государственной регистрации юридического лица (при его наличии), для юридических лиц, зарегистрированных с 01.01.2017 года.
Нотариально удостоверенную копию документа о регистрации в качестве предпринимателя без образования юридического лица, если клиент зарегистрировался в качестве предпринимателя без образования юридического лица.
Нотариально удостоверенную копию лицензии на право нотариальной деятельности, выданной органами юстиции, и Приказ территориального подразделения Министерства Юстиции Российской Федерации о назначении на должность нотариуса (для физических лиц, занимающихся частной практикой – нотариусов).
Нотариально удостоверенную копию документа, удостоверяющего регистрацию адвоката в реестре адвокатов и учреждение адвокатом адвокатского кабинета (для физических лиц, занимающихся частной практикой – адвокатов).
Копию информационного письма органов государственной статистики, удостоверенную нотариально или заверенную уполномоченным представителем Клиента - юридического лица и скрепленную печатью юридического лица при условии предоставления оригиналов для установления Банком соответствия копий оригиналам документов. Копии документов, заверенных Клиентом, должны содержать фамилию, имя, отчество, наименование должности лица, заверившего копию документа, а также его собственноручную подпись и оттиск печати Клиента.
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации (оригинал, Уполномоченный сотрудник Банка делает копию в соответствии с установленным Банком Порядком).
Лицензии на совершение банковских операций и письма (в виде оригинала или копии, заверенной нотариально) территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатур лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, удостоверенные нотариально – в случаях, если юридические лица являются российскими кредитными организациями.
Карточка с образцами подписей руководителя и иных уполномоченных лиц, имеющих право первой подписи, и оттиска печати. Указанная карточка может быть заверена нотариально либо по желанию Клиента при наличии у него банковского счета в Банке также может быть заверена Банком при условии личной явки всех лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, в Банк с документами, удостоверяющими их личность.
Документы, удостоверяющие личность уполномоченных лиц (оригинал или нотариально удостоверенные копии), которым предоставлены полномочия по распоряжению счетом (при оформлении карточки с образцами подписей в Банке, указанные лица предъявляют оригиналы документов).
Копию документа или выписки из документа, подтверждающего назначение/избрание лица, действующего от имени юридического лица на основании Устава, заверенную руководителем юридического лица или лицом, действующим на основании доверенности руководителя организации на право совершения действий по заверению копий документов.
Заполненные анкеты на лицо, действующее от имени юридического лица на основании Устава, и всех представителей юридического лица (Приложение № 2Б). Если представитель не является гражданином РФ, то также и документы на проживание / пребывание на территории РФ и миграционная карта.
Доверенность на уполномоченного представителя, не имеющего права подписания документов от имени юридического лица без доверенности (требуется при подписании Анкеты Клиента и/или Заявления на обслуживание на финансовых рынках юридического лица лицом, не имеющим права подписания документов от имени юридического лица без доверенности), с перечнем полномочий в свободной форме в соответствии с законодательством Российской Федерации. Рекомендуемый образец доверенности приведен в Приложении № 4 к Регламенту (оригинал или нотариально заверенная копия). Если вышеуказанная доверенность не содержит образец подписи уполномоченного представителя, уполномоченный представитель обязан предоставить Анкету (Приложение №2Б), содержащую образец его подписи, поставленный в присутствии уполномоченного сотрудника Банка или нотариально заверенный, либо предоставить иной отдельный документ, содержащий нотариально заверенный образец его подписи.
Доверенность на представителя юридического лица на передачу и получение документов в Банк в свободной форме в соответствии с законодательством Российской Федерации. Рекомендуемый образец доверенности приведен в Приложении № 4 к Регламенту (оригинал или нотариально заверенная копия).
Документы (оригинал или нотариально удостоверенные копии), удостоверяющие в соответствии с действующим Законодательством личность исполнительного органа юридического лица, Уполномоченного представителя Клиента - юридического лица, передающего и/или получающего документы, а также лица, совершающего юридически значимые действия от имени Клиента, действующего по доверенности (подписание документов от имени юридического лица) (при оформлении карточки с образцами подписей в Банке, указанные лица предъявляют оригиналы документов).
Если в отношении Клиента введена одна из процедур банкротства – нотариально заверенные копии документов, подтверждающих факт введения такой процедуры и полномочия назначенных должностных лиц, заверенные нотариально.
Если полномочия исполнительного органа юридического лица – резидента РФ переданы коммерческой организации, то в Банк дополнительно предоставляются документы, подтверждающие правоспособность указанной коммерческой организации в соответствии с пунктами 4.7 - 4.8 Регламента.
Положение о закупке (изменения, вносимые в положение о закупке), проект договора (для юридических лиц, договоры с которыми заключаются в соответствии с Федеральным законом №223-ФЗ «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц»). Должны быть предоставлены в Банк в виде копий, заверенных Клиентом, при условии предоставления оригиналов для установления Банком соответствия копий оригиналам документов. Копии документов, заверенных Клиентом, должны содержать фамилию, имя, отчество, наименование должности лица, заверившего копию документа, а также его собственноручную подпись и оттиск печати Клиента.
При этом Банк не заключает Соглашение с Клиентом, являющимся хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, до включения Банка в перечень кредитных организаций, соответствующих требованиям статьи 2 Федерального закона № 213-ФЗ "Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
Документы (решения, протоколы), подтверждающие, что Банк «ТРАСТ» (ПАО) выбран Клиентом для оказания брокерских и депозитарных услуг в соответствии с положением о закупке Клиента и законом.
Лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законодательством РФ порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности Клиента заключить Соглашение.
При наличии информации о выдаче (переоформлении) соответствующей лицензии (разрешения) на официальном WEB-сайте Банка России, предоставляется копия уведомления о выдаче (переоформлении) лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, заверенная подписью уполномоченного лица юридического лица-резидента РФ и печатью, с обязательным предоставлением (для ознакомления) оригинала уведомления и с обязательным последующим предоставлением нотариально заверенной копии лицензии. При наличии информации о выдаче соответствующей лицензии (разрешения) на официальном WEB-сайте Банка России, предоставляется нотариально заверенная копия выписки из реестра выданных лицензий с обязательным последующим предоставлением нотариально заверенной копии лицензии.
Список аффилированных лиц (представляется в оригинале за подписью уполномоченного представителя юридического лица и печатью юридического лица). Дополнительно в отношении акционеров (участников, пайщиков и т.п.), владеющих одним и более процентами акций (долей, паев) предоставляется выписка из реестра акционеров/ список участников общества/информационное письмо и т.п. с обязательным указанием долей в собственности по всей цепочке до конечных собственников – физических лиц. Для юридических лиц, в состав собственников (акционеров / участников) которых входят юридические лица, для квалификации бенефициарных владельцев представляется документация/сведения по всей структуре косвенной (через третьих лиц) цепочки владения с указанием долей в собственности до всех конечных владельцев – физических лиц.
Информационное письмо о мерах, принимаемых кредитной организацией в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в случае оказания услуг на финансовых рынках кредитным организациям, а также сведения о том, используются ли счета таких организаций банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления.
Справка, содержащая сведения о деловой репутации Клиента (в произвольной письменной форме, при возможности предоставления) от другого Банка, с которым у Клиента есть деловые отношения/от банка, в котором Клиент находился ранее на обслуживании.
Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности.
Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо подтверждения отправки в электронном виде (предоставляется на бумажных носителях); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в кредитную организацию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).
При наличии выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев обязательно предоставляются анкеты по форме Банка на выгодоприобретателя в зависимости от типа выгодоприобретателя и на каждого бенефициарного владельца клиента по форме Банка.
Иные документы по требованию Банка, в том числе, но не ограничиваясь, необходимые для идентификации Клиента, бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей, представителей Клиента.
Всю ответственность за полноту, правильность и достоверность сведений, указанных в Анкете Клиента и Заявлении на обслуживание на финансовых рынках для юридических лиц, а также за своевременное представление в Банк изменений, внесенных в сведения и документы о Клиенте, несет Клиент.
Юридические лица-нерезиденты РФ предоставляют следующие документы:
Анкету Клиента – юридического лица (Приложение № 2 к Регламенту), подписанную руководителем или иным уполномоченным лицом (органом) юридического лица и заверенную печатью организации (за исключением случаев, когда подписант действует без печати согласно предоставленным ему полномочиям).
Опросные Анкеты юридического лица (за исключением иностранных кредитных организаций), иностранной структуры без образования юридического лица (по форме Банка), утвержденной в соответствии с требованиями Правил внутреннего контроля Банка, подписанную уполномоченным представителем юридического лица и заверенную печатью юридического лица, если учредительными документами юридического лица-нерезидента РФ предусмотрено скрепление документов печатью (для клиентов, впервые принимаемых на обслуживание в Банк).
Вопросник в целях соблюдения требований FATCA по форме Банка (при необходимости, в целях корректного заполнения Вопросника по соответствующей форме, передает Клиенту для ознакомления информацию, содержащуюся в Глоссарии терминов). Вопросник в обязательном порядке должен быть подписан Клиентом/Уполномоченным представителем Клиента с указанием даты его заполнения и оттиска печати.
Форма W-9/W-8 (в случае установления признаков (статуса) иностранного налогоплательщика).
Учредительные документы (включая все изменения и дополнения) по законодательству страны, в которой зарегистрирован Клиент (устав, учредительный договор). Документы предоставляются в действующей редакции на дату предоставления в Банк.
Свидетельство о регистрации (Certificate of Incorporation) или выписка из государственного (торгового, банковского) реестра страны регистрации Клиента (в случае если Свидетельство о регистрации (Certificate of Incorporation) не выдается в виде отдельного документа в соответствии с законодательством страны регистрации). Выписка из государственного (торгового, банковского) реестра страны регистрации Клиента должна быть составлена сроком не более одного месяца до даты предоставления в Банк.
Документы, подтверждающие назначение/избрание исполнительного органа юридического лица (лица/лиц, имеющего (их) право действовать от имени юридического лица без доверенности). Если у юридического лица – нерезидента РФ директором (ми) и/или секретарем назначены юридические лица, в Банк дополнительно предоставляются документы, подтверждающие правоспособность компании-директора(ов) и/или Секретаря, указанные в пунктах 4.7. - 4.8. Регламента.
Документ, подтверждающий резидентство в стране, с которой у РФ имеется международный договор об избежании двойного налогообложения (ДИДН) (при наличии).
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации (при наличии).
Сертификат о резидентности Клиента или налоговый сертификат (справка), составленные текущим годом и сроком не более трех месяцев до даты предоставления в Банк.
Карточка с образцами подписей/альбомом образцов подписей исполнительного органа (лица/лиц, имеющего (их) право действовать от имени юридического лица без доверенности) и иных уполномоченных лиц, имеющих право первой подписи, и оттиска печати или альбом образцов подписей, апостилированный или легализованный в РФ, на языке страны регистрации. Указанная карточка с образцами подписей/альбом образцов подписей могут быть заверены нотариально либо, по желанию Клиента и при наличии у него банковского счета в Банке, вышеуказанная карточка также может быть заверена Банком при условии личной явки всех лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, в Банк с документами, удостоверяющими их личность.
Документы, удостоверяющие личность уполномоченных лиц (оригинал или нотариально удостоверенные копии), которым предоставлены полномочия по распоряжению счетом (при оформлении карточки с образцами подписей в Банке, указанные лица предъявляют оригиналы документов).
Сертификат о правоспособности (юридическом статусе) Клиента (Certificate of Good Standing, Certificate of Continuing Registration, Certificate of Compliance и т.д.), выписка из торгового реестра компаний, составленные сроком не более одного месяца до даты предоставления в Банк.
Сертификат сведений о Клиенте (Certificate of Incumbency), Сертификат о должностных лицах компании (Директор(ы), Секретарь) (Certificate of Directors and Secretary), составленные сроком не более одного месяца от даты предоставления в Банк.
Сертификат об акционерах компании (Certificate of Shareholders of the Company), составленный сроком не более трех месяцев до даты предоставления в Банк. Предоставляется в случае ведения открытого реестра компаний в стране регистрации и отсутствия данной информации в выписке из государственного (торгового, банковского) реестра. В случае ведения закрытого реестра – аналогичный документ, выданный уполномоченным на это органом согласно законодательству страны, в которой зарегистрирован Клиент. Для юридических лиц, в состав акционеров (собственников / участников) которых входят юридические лица, для квалификации бенефициарных владельцев представляется документация/сведения по всей структуре косвенной (через третьих лиц) цепочки владения с указанием долей в собственности до всех конечных владельцев – физических лиц.
Сертификат о зарегистрированном агенте Клиента, составленный сроком не более трех месяцев до даты предоставления в Банк. Предоставляется в случае наличия такового согласно требованиям страны регистрации Клиента и в случае отсутствия нотариального удостоверения полномочий лица, действующего в качестве зарегистрированного агента, выдавшего Сертификат сведений о компании (Certificate of Incumbency).
Сертификат о зарегистрированном офисе Клиента (Certificate of Registered Office). Предоставляется в случае отсутствия данной информации в выписке из государственного (торгового, банковского) реестра.
Заполненные анкеты на лицо, действующего от имени юридического лица на основании учредительных документов, и всех представителей юридического лица (Приложение №2 Б).
Доверенность, выданную лицу, подписавшему Анкету Клиента и/или Заявление на обслуживание на финансовых рынках юридического лица (оригинал или нотариально заверенную копию) (требуется при подписании Анкеты Клиента и/или Заявления на обслуживание на финансовых рынках юридического лица лицом, не имеющим права подписания документов от имени юридического лица без доверенности) с перечнем полномочий в свободной форме. Рекомендуемый образец доверенности приведен в Приложении № 4 к Регламенту (оригинал или нотариально заверенная копия). Если вышеуказанная доверенность не содержит образец подписи уполномоченного представителя, уполномоченный представитель обязан предоставить Анкету (Приложение № 2Б), содержащую образец его подписи, поставленный в присутствии Уполномоченного сотрудника Банка или нотариально заверенный, либо предоставить иной отдельный документ, содержащий нотариально заверенный образец его подписи.
Доверенность на представителя Клиента на передачу и получение документов в Банк в свободной форме. Рекомендуемый образец доверенности приведен в Приложении № 4 к Регламенту (оригинал или нотариально заверенная копия).
Документ, удостоверяющий личность исполнительного органа юридического лица (нотариально заверенная копия или копия, заверенная Банком), Уполномоченного представителя Клиента – юридического лица, совершающего юридически значимые действия от имени Клиента, действующего по доверенности (подписание документов от имени юридического лица) (нотариально заверенная копия или копия, заверенная Банком), Уполномоченного представителя Клиента – юридического лица, передающего и/или получающего документы (оригинал).
Документы, подтверждающие, что иностранная организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги (если применимо), документы, подтверждающие, что иностранная организация в соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам (если применимо). По требованию Банка дополнительно представляются письменные подтверждения лицензирующего органа страны регистрации иностранного номинального держателя и/или иностранного уполномоченного держателя о соответствии вида выданной лицензии и разрешенной в ней деятельности брокерской и/или депозитарной деятельности, и/или деятельности по доверительному правлению Ценными бумагами.
Информационное письмо о мерах, принимаемых кредитной организацией в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в случае оказания услуг на финансовых рынках кредитным организациям, а также сведения о том, используются ли счета таких организаций банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления.
Справка, содержащая сведения о деловой репутации Клиента (в произвольной письменной форме, при возможности предоставления) от другого Банка, с которым у Клиента есть деловые отношения/от банка, в котором Клиент находился ранее на обслуживании.
Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности.
Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо подтверждения отправки в электронном виде (предоставляется на бумажных носителях); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в кредитную организацию; и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).
Дополнительно Клиенты юридические лица-нерезиденты РФ предоставляют документы, указанные в Разделе 24.1.6. настоящего Регламента.
При наличии выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев обязательно предоставляются анкеты по форме Банка на выгодоприобретателя в зависимости от типа выгодоприобретателя и на каждого бенефициарного владельца клиента по форме Банка.
Иные документы по требованию Банка в том числе, но не ограничиваясь, необходимые для идентификации Клиента, бенефициарных владельцев, выгодоприобретателей, представителей Клиента.
Документы, указанные в пунктах 4.8.5, 4.8.6, 4.8.13 - 4.8.17, 4.8.22 Регламента, предоставляются в Банк в виде оригиналов, нотариально заверенных копий или копий, заверенных тем органом, который выдал оригинал этого документа.
Документы, указанные в пунктах 4.8.7, 4.8.12, 4.8.21 Регламента, предоставляются в Банк в виде оригиналов или нотариально заверенных копий или копий, изготовленных и заверенных Банком с оригиналов документов, предоставленных Клиентом при открытии расчетного (корреспондентского) счета в Банке.
Предоставляемые в Банк документы, составленные на иностранных языках, принимаются Банком с нотариально заверенным переводом на русский язык. Документы, изготовленные за пределами Российской Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы/апостилированы. Под надлежащей легализацией для настоящего Клиентского регламента и в соответствии с законодательством Российской Федерации понимается: заверение вышеуказанных документов Консульством (консульским отделом Посольства) Российской Федерации, расположенным в государстве происхождения документа, или приложение к документу апостиля2 уполномоченной на то организацией государства происхождения документа.
Всю ответственность за полноту, правильность и достоверность сведений, указанных в Анкете Клиента и Заявлении на обслуживание на финансовых рынках для юридических лиц, а также за своевременное представление в Банк изменений, внесенных в сведения и документы о Клиенте, несет Клиент.
Банк вправе по собственному усмотрению отказаться от требования представления любого из указанных в пунктах 4.6. - 4.8. Регламента документов и/или изменить требования к их оформлению/заверению, а также может потребовать от Клиента представить любые иные дополнительные документы, удовлетворяющие по форме и содержанию требованиям Банка. Лица, присоединившиеся к Регламенту в порядке, предусмотренном Разделом 4 настоящего Регламента, принимают на себя все обязательства, предусмотренные настоящим Регламентом. Банк вправе отказать Клиенту в заключении Соглашения, если не представлены документы, необходимые для идентификации Клиента, Уполномоченного представителя, выгодоприобретателя (при их наличии) или по иным основаниям.
Обязательства, принимаемые на себя лицами, присоединившимися к Регламенту в соответствии с настоящим Регламентом, регулируются в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.
Лица, заключившие Соглашение в порядке, предусмотренном Разделом 4 «Порядок присоединения к Регламенту», принимают на себя все обязательства, предусмотренные настоящими Регламентом и приложениями к нему.
Отмена доверенностей, внесение изменений в сведения об Уполномоченном представителе Клиента осуществляются путем направления Клиентом лично письменного уведомления в Банк не позднее даты отмены доверенности/внесения изменений в сведения об Уполномоченном представителе Клиента. Стороны соглашаются, что отмена Клиентом полностью или в части доверенности, выданной Уполномоченному представителю Клиента на совершение от имени Клиента действий, предусмотренных настоящим Регламентом, а также соответствующее извещение Банка об отмене доверенности не могут быть осуществлены Клиентом путем публикации в газете «Коммерсантъ» или ином средстве массовой информации, официально публикующем такого рода извещения. В случае неисполнения Клиентом обязательств, предусмотренных в настоящем пункте, Клиент обязан возместить Банку возникшие в связи с этим убытки.
|
