II Сведения о бенефициарных владельцах, представителях и выгодоприобретателях.
|
1. Сведения о Бенефициарных владельцах (физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25% в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать его действия, в т.ч. являться физическим лицом, которое не являясь непосредственно учредителем/участником юридического лица, может им владеть либо иметь возможность контролировать его через третьих лиц (от имени юридического лица принимать решения, заключать сделки, распоряжаться финансовыми потоками, получать доход от его деятельности и т.п. и при этом не фигурировать в правоустанавливающих документах).
При представлении сведений о бенефициарном владельце, имеющем участие в капитале юридического лица, в Банк представляются оригиналы документов, удостоверяющих личность и (или) их надлежащим образом заверенные копии, подтверждающие достоверность этих сведений. В иных случаях допустимо представление иных документов подтверждающих эти сведения.
1.
|
Фамилия, имя, отчество (если имеется):
|
|
2.
|
Дата рождения:
|
|
3.
|
Место рождения:
|
|
4.
|
Гражданство:
|
|
5.
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
|
5.1
|
Наименование документа:
|
|
5.2
|
Серия и номер документа:
|
|
5.3
|
Дата выдачи документа:
|
|
5.4
|
Наименование органа выдавшего документ:
|
|
Код подразделения:
|
|
6.
|
Данные миграционной карты (для нерезидентов РФ)(2),(3):
|
6.1
|
Номер карты:
|
|
6.2
|
Дата начала срока пребывания (указывается дата на штампе таможенного органа):
|
|
6.3
|
Дата окончания срока пребывания (указывается дата, до которой орган ФМС РФ продлил срок временного пребывания):
|
|
7.
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (для нерезидентов РФ)(4),(5):
|
7.1
|
Наименование документа:
|
|
7.2
|
Серия (если имеется) и номер документа:
|
|
7.3
|
Дата начала срока действия права пребывания (проживания):
|
|
7.4
|
Дата окончания срока действия права пребывания (проживания).
|
|
8.
|
Сведения о месте жительства (регистрации) и месте пребывания:
|
8.1.
|
Адрес места жительства (регистрации):
|
|
8.2.
|
Адрес места пребывания:
|
|
9.
|
ИНН (если имеется):
|
|
10.
|
Номера контактных телефонов и факсов (если имеются):
|
|
11.
|
Факторы подтверждающие (указывающие на) возможность, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) контролировать действия Вашей организации:
Бенефициарный владелец прямо или косвенно (через третьих лиц) имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале Вашей организации или от общего числа акций с правом голоса (укажите третьих лиц)___________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________;
Бенефициарный владелец имеет право (возможность) на основании договора с Вашей организацией оказывать прямое или косвенное (через третьих лиц) существенное влияние на принимаемые, в частности, имеет возможность воздействовать на принимаемые решения об осуществлении сделок (в том числе несущих кредитный риск (о выдаче кредитов, гарантий и т.д.), включая существенные условия сделок, а также финансовых операций, оказывать влияние на величину дохода Вашей организации: (укажите третьих лиц, вид договора, вид контролируемой сделки или операции, или иной вид контроля)_____________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________;
Иные факторы контроля действий Вашей организации Бенефициарным владельцем, в том числе не фигурирующего в правоустанавливающих документах_______________________________________
______________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________.
|
12.
|
Наименование представленных документов, подтверждающих сведения о Бенефициарном владельце, указанные в пунктах 1 – 11 настоящей Анкеты
|
|
Сведения о результате принятых кредитной организацией мер по идентификации бенефициарного владельца клиента - юридического лица (Блок заполняется сотрудником кредитной организации).
|
13.
|
Сведения, полученные в результате использования внешних, доступных на законных основаниях источников информации или на основании устного опроса клиента в целях идентификации Бенефициарного владельца (сведения устанавливаются при необходимости):
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
|
14.
|
Решение кредитной организации о признании физического лица бенефициарным владельцем, включая обоснование принятого решения:
Физическое лицо признано бенефициарным владельцем ________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
|
15.
|
Решение кредитной организации о признании бенефициарным владельцем единоличного исполнительного органа:
Единоличный исполнительный орган клиента признан бенефициарным владельцем по причине невозможности выявления кредитной организацией бенефициарного владельца.
Обстоятельства, обусловившие невозможность выявления бенефициарного владельца:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
|
16.
|
Ф.И.О., должность и подпись сотрудника кредитной организации заполнившего Блок:
|
______________________________________________________
Заполните данную форму для каждого Бенефициарного владельца.
2. Сведения о представителях Вашей организации полномочия, которых основаны на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления (в том числе, имеющих право распоряжаться средствами на Вашем счете, открывающим счета для Вас, делающими взнос наличными на счета, снимающие наличные средства по чеку с Вашего счета, которым предоставляются либо будут предоставлены полномочия по распоряжению банковским счетом (банковским вкладом), в том числе с использованием технологий дистанционного банковского обслуживания (включая интернет-банкинг)). (Сведения о руководителе организации, как представителе, полномочия которого основаны на законе, не заполняются.)
При представлении сведений о представителях, в Банк представляются оригиналы документов, удостоверяющих личность и (или) их надлежащим образом заверенные копии, подтверждающие достоверность этих сведений, а также документов, подтверждающих полномочия представителя.
Представители отсутствуют.
|
1.
|
Фамилия, имя, отчество (если имеется):
|
|
2.
|
Дата рождения:
|
|
3.
|
Место рождения:
|
|
4.
|
Гражданство:
|
|
5.
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
|
5.1
|
Наименование документа:
|
|
5.2
|
Серия и номер документа:
|
|
5.3
|
Дата выдачи документа:
|
|
5.4
|
Наименование органа выдавшего документ:
|
|
Код подразделения:
|
|
6.
|
Данные миграционной карты (для нерезидентов РФ)(2),(3):
|
6.1
|
Номер карты:
|
|
6.2
|
Дата начала срока пребывания (указывается дата на штампе таможенного органа):
|
|
6.3
|
Дата окончания срока пребывания (указывается дата, до которой орган ФМС РФ продлил срок временного пребывания):
|
|
7.
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (для нерезидентов РФ)(4),(5):
|
7.1
|
Наименование документа:
|
|
7.2
|
Серия (если имеется) и номер документа:
|
|
7.3
|
Дата начала срока действия права пребывания (проживания):
|
|
7.4
|
Дата окончания срока действия права пребывания (проживания).
|
|
8.
|
Сведения о месте жительства (регистрации) и месте пребывания:
|
8.1.
|
Адрес места жительства (регистрации):
|
|
8.2.
|
Адрес места пребывания:
|
|
9.
|
ИНН (если имеется):
|
|
10.
|
Номера контактных телефонов и факсов (если имеются):
|
|
11.
|
Место работы и занимаемая должность (если имеется):
|
|
12.
|
Документы, подтверждающие полномочия представителя клиента, и наименование представленных документов, подтверждающих сведения о представителе:
|
|
______________________________________________________
Заполните данную форму для каждого представителя
|
