5.4. Административные операции 5.4.1. Открытие счета депо
5.4.1.1. Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.
5.4.1.2. При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.
5.4.1.3. Открытие и ведение счетов депо осуществляется депозитарием с учетом требований Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.
5.4.1.4. Пассивный счет открывается Депозитарием, если его открытие предусмотрено в Условиях.
5.4.1.5 Счет депо открывается на основании депозитарного договора при условии представления Депозитарию Анкеты депонента и иных документов, содержащих сведения, позволяющие идентифицировать лицо, которому открывается счет депо. В случае представления Анкеты депонента и иных документов представителем Депонента, Депозитарию должны быть также представлены документы, подтверждающие соответствующие полномочия такого представителя.
5.4.1.6. Один счет депо владельца открывается только одному депоненту.
5.4.1.7. Количество счетов депо, которые открываются одному депоненту на основании одного депозитарного договора, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено.
5.4.1.8. Счета депо и иные пассивные счета могут быть открыты Депозитарием без одновременного зачисления на них ценных бумаг.
5.4.1.9. При открытии счета депо или иного пассивного счета депозитарий присваивает ему уникальный номер (код).
5.4.1.10. Все документы для открытия счета депо должны быть предоставлены в Депозитарий на бумажном носителе. Перечень документов, которые должны быть предоставлены Депонентом в Депозитарий для открытия счета депо, приведен в Условиях. Для заключения с Депозитарием договора счета депо Депонент должен предоставить в Депозитарий информацию и документы, позволяющие идентифицировать Депонента, представителя Депонента, выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца в целях реализации законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Указанная информация и документы должны обновляться Депонентом не реже одного раза в год, а по запросу Депозитария предоставляться в семидневный срок, если иной срок не указан в запросе Депозитария.
5.4.1.11. Для физических лиц открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
- депозитарного договора;
- поручения инициатора операции;
- анкеты Депонента;
- документа, удостоверяющего личность Депонента или доверенности и документа удостоверяющего личность уполномоченного представителя.
Для физических лиц - нерезидентов дополнительно требуется представление миграционной карты или иного документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, подтверждающими право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, являются:
- вид на жительство;
- разрешение на временное проживание;
- виза;
- иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
5.4.1.12. Для юридических лиц-резидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
- депозитарного договора;
- поручения инициатора операции;
- анкеты Депонента;
- копий учредительных документов Депонента, соответствующих требованиям, предъявляемым законодательством Российской Федерации к организационно-правовым формам, с зарегистрированными изменениями и дополнениями, заверенные нотариально;
- копии свидетельства о государственной регистрации, заверенной нотариально;
- для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г. копии свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, заверенной нотариально;
- копии свидетельств о внесении изменений в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы, заверенные нотариально;
- копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, образованного в соответствии с законодательством Российской Федерации, по месту нахождения на территории Российской Федерации, заверенные нотариально;
- оригинал или нотариально заверенная копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (с датой выдачи не более 30 дней до даты предоставления документов в Депозитарий);
- документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности либо нотариально заверенной копии;
- карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица;
- документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право действовать от имени Депонента без доверенности или доверенности и документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Депонента.
5.4.1.13. Для юридических лиц - нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
- депозитарного договора;
- поручения инициатора операции;
- анкеты Депонента;
- копий учредительных документов при наличии консульской легализации либо содержащих апостиль (консульскую легализацию совершает Министерство иностранных дел Российской Федерации и консульское учреждение Российской Федерации за границей);
- выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица;
- документа, подтверждающего право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению либо нотариально заверенной копии;
- карточки (иного документа) с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица либо нотариально заверенной копии.
5.4.1.14. При открытии счета депо номинального держателя дополнительно к документам, перечисленным в п. 5.4.1.12, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально. Вместо депозитарного договора предоставляется договор счета депо номинального держателя.
5.4.1.15. При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в п. 5.4.1.12, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально.
5.4.1.16. Открытие Торгового счета (Торговых счетов) депо осуществляется при заключении агентского соглашения. При открытии Торгового счета депо не требуется заключение отдельного договора счета депо, если Депонент уже заключил с Депозитарием договор счета депо соответствующего вида: для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности, переданных Депоненту в доверительное управление, или ценных бумаг клиентов Депонента. Для открытия торгового счета депо в Депозитарий Депонентом должно быть предоставлено поручение (заявление) на открытие счета депо. Торговые счета депо открываются с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам депо.
5.4.1.17. Документы Депонента, такие как - анкета Депонента; копии учредительных документов с изменениями и дополнениями; копия свидетельства о государственной регистрации; документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности и иные документы, необходимые для открытия счета депо и на момент заключения соответствующего договора счета депо и открытия нового счета депо не утратили силу и не были изменены, а уполномоченные лица Депонента вправе отдавать поручения к вновь открываемому счету депо, могут не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии другого счета депо. Если какие-либо из перечисленных документов, в том числе доверенности, не действуют в отношении открываемого счета депо, Депонент должен также предоставить и другие необходимые документы.
5.4.1.18. Если депонент одновременно является клиентом в рамках других направлений деятельности Банка и уже представил документы, перечисленные в п. 5.4.1.12. – 5.4.1.13. Условий и действующие на момент открытия счета депо, иным подразделениям Банка, то ответственный сотрудник Депозитария готовит копии с указанных документов с заверением уполномоченного работника Банка в установленном порядке.
5.4.1.19. Депозитарий может требовать от Депонентов иные документы, требуемые действующим законодательством.
5.4.1.20. Депозитарий самостоятельно заверяет копии паспортов, предоставляемых физическими лицами-Депонентами.
5.4.1.21. Депонент обязан своевременно извещать Депозитарий об изменениях и дополнениях, вносимых в документы, которые были предоставлены при открытии счета депо в Депозитарии, предоставлять в Депозитарий документы, подтверждающие данные изменения и дополнения, вносить соответствующие изменения в анкеты. В случае непредставления Депонентом информации об изменениях и дополнениях в документы или предоставления им неполной или недостоверной информации об изменениях и дополнениях в документы Депозитарий не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки Депоненту. В случае назначения новых лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности, или изменения реквизитов карточки с образцами подписи Депонент обязан предоставить в Депозитарий соответствующие документы и карточку с образцами подписи с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.
5.4.1.22. Депонент также предоставляет согласие на обработку персональных данных и/или согласие на обработку персональных данных уполномоченных представителей Депонента в процессе оказания Депозитарием депозитарных услуг.
5.4.1.23. Открытие счета открытию активного счета депо представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации об открытии ему счета депозитария либо торгового счета депо номинального держателя, либо субсчета депо номинального держателя, либо внесении информации о месте хранения ценных бумаг в случае их обездвиживания.
5.4.1.24. Счет ценных бумаг депонентов открывается Депозитарием при открытии ему счета депозитария. Основанием для открытия счета ценных бумаг Депонентов является принятие Депозитарием документов, подтверждающих открытие ему соответствующего счета депозитария.
Счет ценных бумаг Депонентов открывается в отношении одного счета Депозитария и содержит:
- номер счета депозитария;
- полное фирменное наименование эмитента ценных бумаг, если указанный счет депозитария открыт в реестре владельцев ценных бумаг этого эмитента, либо его международный код идентификации;
- полное фирменное наименование депозитария (иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги), открывшего (открывшей) указанный счет депозитария, либо его (ее) международный код идентификации.
5.4.1.25. Обеспечительный счет ценных бумаг Депонентов открывается Депозитарием при открытии ему торгового счета депо номинального держателя либо субсчета депо номинального держателя. Основанием для открытия обеспечительного счета ценных бумаг Депонентов является принятие Депозитарием документов, подтверждающих открытие ему торгового счета депо номинального держателя, либо субсчета депо номинального держателя.
5.4.1.26. Обеспечительный счет ценных бумаг Депонентов открывается в отношении одного торгового счета депо номинального держателя или одного субсчета депо номинального держателя и должен содержать следующую информацию:
- номер торгового счета депо номинального держателя или субсчета депо номинального держателя; в случае открытия обеспечительного счета ценных бумаг депонентов в отношении субсчета депо номинального держателя указывается также номер клирингового счета, к которому открыт указанный субсчет депо номинального держателя;
- полное фирменное наименование депозитария, открывшего указанный торговый счет депо номинального держателя или субсчет депо номинального держателя, либо его международный код идентификации;
- полное фирменное наименование клиринговой организации, на основании распоряжения или с согласия которой осуществляются операции по указанному торговому счету депо номинального держателя или субсчету депо номинального держателя, либо ее международный код идентификации.
5.4.1.27. Счет документарных ценных бумаг открывается депозитарием при заключении договора о передаче ему документарной ценной бумаги (документарных ценных бумаг) для ее (их) обездвижения. Основанием для открытия счета документарных ценных бумаг является заключение указанного договора.
5.4.1.28. При открытии активного счета депозитарий присваивает ему уникальный номер (код).
|
