5.3. Порядок совершения депозитарных операций
5.3.1. Депозитарные операции состоят из следующих стадий:
- прием поручения от инициатора операции;
- проверка правильности оформления поручения;
- регистрация в Журнале принятых поручений с выдачей подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;
- сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
- исполнение поручения с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении, либо неисполнение поручения на основании полученного отказа в совершении операции держателя реестра или вышестоящего Депозитария;
- составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
- регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.
5.3.2. Депозитарные операции совершаются в сроки, установленные Условиями.
5.3.3. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений (форма журнала приведена в Приложении № 7 к настоящим Условиям).
5.3.4. Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с Условиями.
Информация обо всех переданных отчетах заносится в Журнал отправленных отчетов и выписок (форма журнала приведена в Приложении № 8 к настоящим Условиям).
5.3.5. Способы приема поручений и порядок выдачи отчетов указываются в Анкете счета Депо.
5.3.6. Продолжительность операционного дня
5.3.6.1. Депозитарий данными Условиями устанавливает единую для всех Депонентов продолжительность операционного дня. Термин «операционный день» используется в значении, предусмотренном Указанием Банка России от 14.03.2016 № 3980-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария».
По истечении операционного дня Депозитарий не совершает за соответствующую календарную дату операций, изменяющих количество ценных бумаг по счетам депо, за исключением операций, совершение которых за календарную дату истекшего операционного дня допускается в соответствии с законодательством Российской Федерации. Операционный день Депозитария оканчивается не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени ближайшего рабочего дня, следующего за календарной датой, за которую в этот операционный день совершаются операции по счетам депо.
Прием Поручений от Депонентов осуществляется по рабочими днями Депозитария с 9-30 до 17-00 часов по московскому времени, в пятницу с 9-30 до 15-45 часов по московскому времени.
Поручения принимаются к исполнению в зависимости от времени предоставления документов, являющихся основанием для выполнения Поручения:
- если Поручение подано до 16-00 часов по московскому времени, Поручение принимается к исполнению текущим операционным днем;
- если Поручение подано после 16-00 по московскому времени Поручение принимается к исполнению следующим операционным днем. По своему усмотрению Депозитарий вправе принять Поручение к исполнению текущим операционным рабочим днем.
5.3.7. Способы учета ценных бумаг
5.3.7.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии может проводиться следующими способами:
- открытый способ учета;
- закрытый способ учета;
- маркированный способ учета.
5.3.7.2. При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
5.3.7.3. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.
5.3.7.4. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов.
5.3.7.5. Депозитарий вправе самостоятельно определить применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использованные конкретного способа не является обязательным условием организации выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.
5.3.7.6. В случае если Банк заключил с Депонентом договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг, все бумаги, зачисляемые на счета Депонента в рамках такого договора по поручениям, поданным уполномоченным представителем Депонента (брокером) на основании доверенности, учитываются открытым способом.
|
