Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг закрытого акционерного общества

Документы, предоставляемые зарегистрированными лицами, для исполнения операций в реестре

• 
  анкета зарегистрированного лица;
  
• 
  комплект документов юридического лица:
  
• 
  о копия Устава, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом; о копия документа о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии). Если юридическое лицо — резидент зарегистрировано до 01.07.2002. — дополнительно предоставить копию Свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002.; о нотариально удостоверенная копия банковской карточки с образцами подписей должностных лиц и оттиском печати юридического лица (в случае, если должностные лица юридического лица, имеющие право действовать от его имени без доверенности и имеющие право подписи платежных документов, не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника Регистратора);
  
• 
  о документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности:
  

2. 
   выписка из протокола (п. 1)), оформляемая в соответствии с требованиями, предъявляемыми к протоколу, соответствующего заседания уполномоченного органа, содержащая полную формулировку вопроса, включенного в повестку дня, и принятого по нему решения в соответствии с протоколом. Выписка из протокола решения общего собрания акционеров должна быть подписана председательствующим и секретарем общего собрания акционеров. Выписка из протокола решения совета директоров (наблюдательного совета) должна быть подписана председательствующим совета директоров (наблюдательного совета). Верность выписки из протокола решения уполномоченного органа может быть засвидетельствована нотариально или единоличным исполнительным органом.
   

• 
  Для члена коллегиального исполнительного органа:
  
  3. 
     протокол уполномоченного органа об избрании членов коллегиального исполнительного органа (при наличии и если членам коллегиального исполнительного органа Уставом предприятия предоставлено право действовать от его имени без доверенности) (в том числе для хозяйственных обществ: протокол общего собрания акционеров (учредителей) об избрании членов коллегиального исполнительного органа общества; в случае если избрание исполнительных органов отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета), — протоколы соответствующих заседаний совета директоров (наблюдательного совета)) в виде оригинала или нотариально заверенной копии или
     
  4. 
     выписка из протокола (п. 3)), оформляемая в соответствии с требованиями, предъявляемыми к протоколу, соответствующего заседания уполномоченного органа, содержащая полную формулировку вопроса, включенного в повестку дня, и принятого по нему решения в соответствии с протоколом. Выписка из протокола решения общего собрания акционеров должна быть подписана председательствующим и секретарем общего собрания акционеров. Выписка из протокола решения совета директоров (наблюдательного совета) должна быть подписана председательствующим совета директоров (наблюдательного совета). Верность выписки из протокола решения уполномоченного органа может быть засвидетельствована нотариально или единоличным исполнительным органом.
     

3. 
   распоряжение уполномоченного государственного или муниципального органа о назначении руководителя государственного или муниципального унитарного предприятия в виде копии, подписанной должностным лицом и заверенной гербовой печатью уполномоченного государственного или муниципального органа назначившего руководителя, или в виде нотариально заверенной копии.
   

3. 
   соглашение о создании фермерского хозяйства, содержащее положение о признании главой фермерского хозяйства одного из членов этого хозяйства, о полномочиях главы фермерского хозяйства, в виде оригинала или нотариально заверенной копии.
   

• 
  Для председателя правления потребительского общества или союза:
  

7. 
   протокол совета потребительского общества или совета союза о назначении председателя правления — в виде оригинала или нотариально заверенной копии или выписка из протокола, оформляемая в соответствии с требованиями, предъявляемыми к протоколу, соответствующего заседания совета, содержащая полные формулировки вопроса, включенного в повестку дня, и принятого по нему решения в соответствии с протоколом. Выписка из протокола должна быть заверена либо председателем, либо председателем и секретарем совета потребительского общества или совета союза, либо председателем правления потребительского общества или союза, либо верность данной выписки должна быть засвидетельствована нотариально.
   

• 
  Для члена правления потребительского общества или союза:
  

7. 
   протокол совета потребительского общества или совета союза о назначении членов правления (если членам правления предоставлено право действовать от его имени без доверенности) — в виде оригинала или нотариально заверенной копии или выписка из протокола, оформляемая в соответствии с требованиями, предъявляемыми к протоколу, соответствующего заседания совета, содержащая полную формулировку вопроса, включенного в повестку дня, и принятого по нему решения в соответствии с протоколом. Выписка из протокола должна быть заверена либо председателем, либо председателем и секретарем совета потребительского общества или совета союза, либо председателем правления потребительского общества или союза, либо верность данной выписки должна быть засвидетельствована нотариально.
   

• 
  Для кредитных потребительских кооперативов граждан:
  

7. 
   протокол собрания членов кооператива о назначении директора кредитного потребительского кооператива — в виде оригинала или нотариально заверенной копии или выписка из протокола, оформляемая в соответствии с требованиями, предъявляемыми к протоколу, соответствующего собрания, содержащая полную формулировку вопроса, включенного в повестку дня, и принятого по нему решения в соответствии с протоколом. Выписка из протокола должна быть заверена либо председателем, либо председателем и секретарем собрания членов кооператива, либо директором кредитного потребительского кооператива, либо верность данной выписки должна быть засвидетельствована нотариально.
   

• 
  Для председателя кооператива:
  

7. 
   протокол общего собрания членов кооператива о назначении председателя кооператива — в виде оригинала или нотариально заверенной копии или выписка из протокола, оформляемая в соответствии с требованиями, предъявляемыми к протоколу, соответствующего общего собрания, содержащая полную формулировку вопроса, включенного в повестку дня, и принятого по нему решения в соответствии с протоколом. Выписка из протокола должна быть заверена либо председателем, либо председателем и секретарем собрания членов кооператива, либо председателем кооператива, либо верность данной выписки должна быть засвидетельствована нотариально.
   

• 
  Для члена правления кооператива:
  

7. 
   протокол общего собрания членов кооператива о назначении членов правления (если членам правления предоставлено право действовать от его имени без доверенности) — в виде оригинала или нотариально заверенной копии или выписка из протокола, оформляемая в соответствии с требованиями, предъявляемыми к протоколу, соответствующего общего собрания, содержащая полную формулировку вопроса, включенного в повестку дня, и принятого по нему решения в соответствии с протоколом. Выписка из протокола должна быть заверена либо председателем, либо председателем и секретарем собрания членов кооператива, либо председателем кооператива, либо верность данной выписки должна быть засвидетельствована нотариально.
   

7. 
   приказ о назначении на должность лиц, имеющих в соответствии с Уставом организации право действовать от ее имени без доверенности, в виде оригинала или заверенной надлежащим образом копии;
   
8. 
   определение арбитражного суда об утверждении арбитражного управляющего — в случае введения на предприятии процедуры банкротства — в виде копии, заверенной судом или нотариально заверенной копии;
   
9. 
   для должностного лица — представителя управляющей организации, исполняющей функции единоличного исполнительного органа — документы по пп. 1), 2), 3), 4), 5), 12)— в зависимости от должности, занимаемой лицом, и от организационно-правовой формы организации.
   

2. 
   Общество устанавливает личность лица, поставившего свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника Общество, на основании документов, удостоверяющих личность.
   
3. 
   Для открытия лицевого счета номинального держателя /доверительного управляющего Обществу дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом.
   
4. 
   Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его законным представителем.
   
5. 
   Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица Обществу дополнительно должны быть предоставлены копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности, заверенная судом или засвидетельствованная нотариально.
   
6. 
   Общество открывает счет «ценные бумаги неустановленных лиц» в случае, указанном в пункте 2.16 Правил, и зачисляет на него ценные бумаги на основании актов сверки по распоряжению эмитента.
   

2. 
   Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».
   

2. 
   Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением распоряжения и документов, необходимых для открытия лицевого счета (если не был открыт ранее).
   

1. 
   Для внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице Обществу должна быть предоставлена анкета зарегистрированного лица.
   

2. 
   При внесении изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице Общество обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица, как по новой, так и по прежней информации (об измененном наименовании (фамилии, имени, отчестве) и о реквизитах измененных документов, указанных в пункте 7.2.1.1 Правил).
   

• 
  анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев;
  
• 
  документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве общей долевой собственности.
  

• 
  передаточное распоряжение;
  
• 
  документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее);
  
• 
  иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
  

1. 
   Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги:
   

• 
  оригинал или нотариально заверенная копия свидетельства о праве на наследство;
  
• 
  документы, необходимые для открытия лицевого счета (лицевых счетов) новых владельцев (если счет не был открыт ранее);
  
• 
  иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
  

• 
  оригинал или нотариально заверенная копия свидетельства о праве собственности; о документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее);
  
• 
  иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
  

2. 
   На основании предоставленного свидетельства о праве собственности Общество зачисляет ценные бумаги, находящиеся на лицевом счете наследодателя, на лицевой счет пережившего супруга в количестве, указанном в свидетельстве о праве собственности.
   
3. 
   В случае одного наследника ценные бумаги, находящиеся на лицевом счете наследодателя, зачисляются на лицевой счет наследника в количестве, указанном в свидетельстве о праве на наследство.
   
4. 
   В случае двух и более наследников ценные бумаги, находящиеся на лицевом счете наследодателя, зачисляются:
   
5. 
   если предоставлено свидетельство о праве на наследство - на лицевой счет, на котором учитываются на праве общей долевой собственности наследников, доля каждого из которых определяется на основании данного свидетельства;
   
6. 
   если предоставлено свидетельство о праве на наследство и письменное соглашение участников общей долевой собственности о разделе имущества (или передаточное распоряжение, подписанное всеми участниками общей долевой собственности, в котором в качестве основания для внесения записи в реестр указано данное соглашение) - на лицевые счета наследников, доля каждого из которых определяется на основании данного соглашения.
   
7. 
   общество производит раздел ценных бумаг, указанных в свидетельстве о праве на наследство, в случае если ценные бумаги учитываются на лицевом счете наследодателя, только на основании письменного соглашения участников общей долевой собственности о разделе имущества, а в случае если ценные бумаги учитываются на лицевом счете, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие участникам общей долевой собственности, то на основании передаточного распоряжения, подписанного всеми участниками общей долевой собственности, в котором в качестве основания для внесения записи в реестр указано данное соглашение.
   
8. 
   соглашение о разделе имущества должно быть оформлено в соответствии с требованиями гражданского законодательства к оформлению сделок и договоров и содержать указание на то, какое количество ценных бумаг причитается каждому из участников общей долевой собственности при разделе имущества.
   
9. 
   Зачисление ценных бумаг со счета наследодателя на лицевые счета наследников (в том числе и на лицевой счет, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие участникам общей долевой собственности) производится с учетом операции(ий) в отношении всего выпуска(ов) ценных бумаг соответствующего эмитента (конвертации, дополнительного выпуска ценных бумаг И др.).
   

• 
  оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и оригинал или копия исполнительного документа, заверенная судом (в случае принудительного исполнения судебного решения);
  
• 
  передаточное распоряжение (в случае добровольного исполнения судебного решения);
  

• 
  выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь образованному юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
  
• 
  выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединилось зарегистрированное лицо (при присоединении);
  
• 
  выписка из разделительного баланса зарегистрированного юридического лица о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
  
• 
  документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее);
  
• 
  иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
  

2. 
   Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (лиц).
   

• 
  
  передаточное распоряжение уполномоченного государственного органа в случае продажи акций;
  
• 
  передаточное распоряжение уполномоченного государственного органа по управлению государственным имуществом на внесение акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал юридического лица.
  

1. 
   Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица производится в целях предотвращения списания и /или зачисления ценных бумаг на лицевой счет.
   
2. 
   При блокировании (прекращении блокирования) операций, Общество вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
   

• 
  указание на блокирование операций по списанию и /или зачислению ценных бумаг;
  
• 
  количество ценных бумаг, в отношении которых внесена запись о блокировании (прекращении блокирования);
  
• 
  вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных
  

• 
  основание блокирования (прекращения блокирования) операций.
  

3. 
   Общество вносит в реестр запись о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету зарегистрированного лица (по его собственному желанию) на основании распоряжения о блокировании /прекращении блокирования.
   
4. 
   Общество вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица в течение действия срока вступления в права наследования на его ценные бумаги на основании оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства о смерти зарегистрированного лица, справки нотариуса об открытии наследства, запроса нотариуса.
   
5. 
   Перед внесением в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, Общество вносит запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица-наследодателя в отношении ценных бумаг, права собственности на которые переходят к наследнику.
   
6. 
   Общество в соответствии с пунктом 8.5.2.4 Правил вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц, открытым в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, на основании списка клиентов указанного номинального держателя.
   
7. 
   Общество вносит в реестр запись о блокировании операций (прекращении блокирования) по одному из следующих оснований:
   

• 
  копия решения (определения) суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
  
• 
  оригинал или копия постановления органов дознания или предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя о наложении /снятии ареста на ценные бумаги /операции со счетом и исполнительного документа.
  

• 
  передаточное распоряжение;
  
• 
  документы, необходимые для открытия счета нового зарегистрированного лица (если счет не был открыт ранее);
  

2. 
   иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
   
3. 
   В случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя/доверительного управляющего передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), с лицевого счета которого списываются ценные бумаги, а в случае списания ценных бумаг — номинальным держателем /доверительным управляющим (уполномоченным представителем).
   
4. 
   В случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя при передаче ценных бумаг в номинальное держание /доверительное управление без перехода прав собственности на ценные бумаги, передаточное распоряжение должно содержать в качестве основания для внесения записи в реестр указание на реквизиты договора, на основании которого номинальный держатель /доверительный управляющий обслуживает своего клиента.
   
5. 
   Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание осуществляется на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги.
   

2. 
   Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг — клиентами одного номинального держателя не отражаются у Общества.
   

1. 
   Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога) Обществу должны быть предоставлены следующие документы:
   

• 
  залоговое распоряжение ;
  
• 
  документы, необходимые в соответствии с требованиями пункта 7.2.1 Правил для открытия лицевого счета зарегистрированного лица — залогодержателя (если счет не был открыт ранее);
  
• 
  иные документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
  

2. 
   Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до предоставления залогового распоряжения или одновременно с предоставлением такого распоряжения.
   
3. 
   Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя, на котором они учитываются.
   
4. 
   При передаче ценных бумаг в последующий залог, залоговое распоряжение должно содержать информацию об этом, а также фамилию, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
   
5. 
   К залоговому распоряжению прилагается письменное согласие участников общей долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог (в случае долевой собственности на ценные бумаги) путем подписания залогового распоряжения всеми участниками общей долевой собственности или предоставления в адрес Общества соответствующих доверенностей. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя содержит данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
   
6. 
   В залоговом распоряжении могут быть указаны сведения об условиях залога, содержащихся в договоре о залоге.
   
7. 
   В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете залогодателя содержит данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
   
8. 
   Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:
   

• 
  все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете залогодателя;
  
• 
  все ценные бумаги определенного вида, категории (типа или серии), учитываемые на лицевом счете залогодателя.
  

9. 
   Общество не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету залогодателя, в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.
   

1. 
   Для внесения в реестр изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога, Обществу должны быть предоставлены следующие документы:
   

• 
  распоряжение о внесении изменений в условия залога ценных бумаг;
  
• 
  иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
  

2. 
   Распоряжение о внесении изменений в условия залога ценных бумаг должно быть подписано залогодателем и залогодержателем (уполномоченными представителями).
   

1. 
   Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения
   
2. 
   Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг Общество вносит запись об их обременении на лицевом счете приобретателя, за исключением случая передачи заложенных ценных бумаг залогодержателю.
   
3. 
   Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем (его уполномоченным представителем) путем зачисления ценных бумаг на открытый залогодержателю в реестре счет владельца.
   

1. 
   Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге осуществляется на основании распоряжения о передаче права залога.
   
2. 
   Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг Общество вносит изменения в данные лицевого счета залогодателя о залогодержателе.
   
3. 
   Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано:
   

• 
  залогодержателем (его уполномоченным представителем) и;
  
• 
  залогодателем (его уполномоченным представителем), если данные лицевых счетов зарегистрированных лиц — залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя.
  

1. 
   Внесение записи о прекращении залога в связи с исполнением обязательства осуществляется на основании распоряжения о прекращении залога.
   
2. 
   Внесение записи о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда производится на основании следующих документов:
   

• 
  передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем (его уполномоченным представителем) /лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, которое указано в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию;
  
• 
  оригинал или копия решения суда, заверенная судом;
  
• 
  договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или
  
• 
  протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых, прошло не более одного месяца (в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой);
  
• 
  иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
  

3. 
   Внесение записи о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания во внесудебном порядке после определенной договором даты производится на основании следующих документов:
   

• 
  передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем (его уполномоченным представителем) /лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, которое указано в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию;
  
• 
  договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или
  
• 
  протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых, прошло не более одного месяца (в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой);
  
• 
  иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
  

4. 
   В случаях, указанных в пунктах 7.2.16.2 и 7.2.16.3 Правил, внесение записи о прекращении залога осуществляется одновременно со списанием ценных бумаг со счета залогодателя.
   
5. 
   Для внесения записи о прекращении залога в случае несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца, распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем (его уполномоченным представителем).
   

6. 
   Новые владельцы ценных бумаг, которые получены ими в связи с обращением на них взыскания в результате неисполнения обязательств по договору о залоге ценных бумаг, должны предоставить Обществу документы, необходимые для открытия соответствующего лицевого счета, указанные в пункте 7.2.1 Правил.
   
7.