Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг закрытого акционерного общества

Порядок исправления ошибок, допущенных Обществом.

1. 
   При обнаружении ошибок, в соответствии с пунктом 3.3 Правил, не допускается аннулирование ошибочных записей.
   
2. 
   Для исправления ошибки производится исправительная операция на основании акта исправления ошибочной операции, который должен содержать следующую информацию:
   

• 
  наименование эмитента;
  
• 
  изложение в краткой форме сути ошибки;
  
• 
  основные данные ошибочной операции (в случае ошибки, допущенной Специалистом по проведению операций в реестре);
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  
• 
  дата, входящий номер документа, являющегося основанием для проведения операции в реестре (в случае ошибки, допущенной регистратором);
  
• 
  меры, которые необходимо предпринять для устранения ошибки.
  

3. 
   В случае выявления ошибки, по регистрационному журналу и по журналу учета входящих документов осуществляется проверка, проводились ли операции (в том числе, выдавалась ли информация), изменившие состояние лицевых счетов (счета), после внесения в реестр ошибочной записи, и составляется акт исправления ошибочной операции.
   
4. 
   На основании акта исправления ошибочной операции средствами программного продукта ведения реестра вносятся в реестр следующие записи:
   

1. 
   запись, возвращающую лицевые счета зарегистрированных лиц в состояние, предшествующее ошибочной записи;
   
2. 
   запись, которую было необходимо внести на основании распоряжения зарегистрированного лица.
   

5. 
   В случае исправления неверно произведенных изменений информации лицевого счета, в систему ведения реестра вносится верная информация в соответствии с предоставленной анкетой.
   
6. 
   После проведения операций, указанных в пунктах 6.4.4, 6.4.5 Правил, Общество в течение одного дня направляет уведомления зарегистрированным лицам, состояние лицевых счетов которых изменилось в результате ошибочной записи, о допущенной ошибке и действиях, которые предприняло Общество для ее устранения.
   
7. 
   В случае предоставления информации о состоянии счетов (счета), по которым осуществлялись ошибочные записи, иным лицам, имеющим право получать информацию из реестра, — Общество направляет им уведомление о допущенной ошибке и предоставляет верную информацию в соответствии с запросом.
   
8. 
   При получении от эмитента распоряжения на проведение исправительной операции, в связи с обнаружением ошибки, допущенной эмитентом. Распоряжение на проведение исправительной операции должно содержать фамилию, имя, отчество (полное наименование) и данные необходимые для идентификации зарегистрированного лица, ошибочную и правильную информацию лицевого счета о данном зарегистрированном лице.
   
9. 
   Если принимается решение о проведении исправительной операции по распоряжению эмитента, составляется акт исправления ошибочной операции, на основании которого Общество вносит в реестр исправительные записи перечисленные в пунктах 6.4.4—6.4.5 Правил. В случае предоставления информации о состоянии счетов (счета), по которым осуществлялись ошибочные записи, до проведения исправительной операции, — Общество направляет уведомление лицам, которым предоставлялась информация, о допущенной ошибке, с указанием в нем на ошибку эмитента и предоставляет верную информацию в соответствии с запросом.
   

Раздел 7 Документы для исполнения операций, проводимых Обществом, и особенности их оформления

Перечень основных документов, на основании которых Общество проводит операции в реестре

Анкета зарегистрированного лица

• 
  вид зарегистрированного лица (владелец, залогодержатель, доверительный управляющий);
  
• 
  фамилия, имя, отчество;
  
• 
  гражданство;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
  
• 
  год и дата рождения;
  
• 
  место проживания (регистрации);
  
• 
  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  
• 
  образец подписи владельца.
  

• 
  номер рабочего и домашнего телефона;
  
• 
  информацию о том, является ли зарегистрированное лицо иностранным публичным должностным лицом.
  

• 
  Для юридического лица. Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:
  

• 
  вид зарегистрированного лица (владелец, залогодержатель, номинальный держатель, доверительный управляющий);
  
• 
  полное наименование организации в соответствии с Уставом;
  
• 
  номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации;
  
• 
  основной государственный регистрационный номер (ОГРН);
  
• 
  дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ);
  
• 
  наименование органа, осуществившего внесение записи в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ);
  
• 
  место нахождения;
  
• 
  почтовый адрес;
  
• 
  образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
  

• 
  краткое наименование организации;
  
• 
  организационно-правовая форма;
  
• 
  код причины постановки на учет (КПП);
  
• 
  код организации по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО);
  
• 
  код организации по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД);
  
• 
  код организации по Общероссийскому классификатору отрасти народного хозяйства (ОКОНХ);
  
• 
  страна регистрации;
  
• 
  номер телефона, факса;
  
• 
  электронный адрес.
  

• 
  Для всех зарегистрированных лиц.
  

• 
  наименование эмитента;
  
• 
  цель предоставления анкеты (открытие лицевого счета, внесение изменений в информацию лицевого счета);
  
• 
  категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
  
• 
  форма выплаты доходов по ценным бумагам (банковским переводом, почтовым переводом или наличными);
  
• 
  при выплате доходов банковским переводом — банковские реквизиты;
  
• 
  способ доставки выписок из Реестра (письмо, заказное письмо, курьером зарегистрированного лица, лично у Регистратора).
  

• 
  идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).
  

2. 
   Передаточное распоряжение
   

• 
  В отношении лица, передающего ценные бумаги:
  

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование в соответствии с анкетой зарегистрированного лица (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
  
• 
  вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
  

• 
  В отношении передаваемых ценных бумаг:
  

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
  
• 
  количество передаваемых ценных бумаг;
  
• 
  основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
  
• 
  цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в Реестр является договор купли — продажи, договор мены или договор дарения);
  
• 
  указание на наличие обременения или отсутствие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.
  

• 
  В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
  

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц), с указанием является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
  

2. 
   Залоговое распоряжение
   

• 
  В отношении залогодателя и залогодержателя:
  

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
  

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  серия;
  
• 
  государственный регистрационный номер выпуска;
  
• 
  дата государственной регистрации.
  

• 
  В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:
  

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
  
• 
  вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата государственной регистрации;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица-залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
  
• 
  основание для залога — номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).
  

• 
  передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
  
• 
  последующий залог ценных бумаг запрещается;
  
• 
  уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
  
• 
  залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
  
• 
  залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица-залогодателя (в том числе дополнительных акций);
  
• 
  получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
  
• 
  обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.
  

2. 
   Распоряжение о передаче права залога
   

• 
  В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:
  

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
  

• 
  В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:
  

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  количество;
  
• 
  вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
  
• 
  номер и дата договора о залоге ценных бумаг.
  

2. 
   Распоряжение о прекращении залога
   

• 
  В отношении залогодателя и залогодержателя:
  

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц)
  
• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  количество;
  
• 
  вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
  
• 
  основание для залога (номер и дата договора о залоге ценных бумаг).
  

• 
  В отношении зарегистрированного лица, выдавшего блокировочное распоряжение:
  

• 
  фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица, с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
  
• 
  вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
  
• 
  номер лицевого счета зарегистрированного лица.
  

• 
  В отношении ценных бумаг, операции с которыми блокируются:
  

• 
  полное наименование эмитента;
  
• 
  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
  
• 
  количество блокируемых ценных бумаг.