Предоставление информации нотариусам по делам о наследстве
Общество предоставляет информацию, содержащуюся на лицевом счете зарегистрированного лица-наследодателя на дату ее выдачи, только на основании запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями действующего законодательства, и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, и информации, позволяющей идентифицировать зарегистрированное лицо-наследодателя (дата рождения, паспортные данные, место жительства (регистрации)).
Сбор и обработка информации от номинальных держателей
8.5.1 Сбор и обработка информации, предоставленной номинальными держателями Обществу, о владельцах ценных бумаг в целях реализации их прав, удостоверенных ценными бумагами, осуществляется следующим образом:
8.5.1.1 При получении распоряжения эмитента о составлении списка владельцев, который связан с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, Общество направляет номинальным держателям, имеющим ненулевое количество ценных бумаг на лицевых счетах в реестре на дату составления списка, запросы на раскрытие информации.
Номинальный держатель, в случае обнаружения расхождений в количестве ценных бумаг, указанном в запросе, с количеством ценных бумаг, учитываемом на счетах депонентов по данному эмитенту, обращается к Обществу за справкой об операциях по своему лицевому счету и принимает меры для устранения обнаруженных расхождений.
Общество готовит вышеуказанную справку в течение рабочего дня, в который предоставлен запрос, и (в случае наличия в распоряжении необходимости направить по факсимильной связи) направляет ее номинальному держателю средствами факсимильной связи с последующим предоставлением оригинала средствами почтовой связи или передает представителю номинального держателя.
При отсутствии расхождений или после их устранения и получения информации от депозитариев- депонентов номинальный держатель формирует список владельцев в бумажном и электронном виде на дату, указанную в запросе Общества, по состоянию на конец рабочего (операционного) дня.
8.5 .1.4 Не позднее семи дней с даты получения запроса Общества, номинальный держатель отправляет в адрес Общества список владельцев в бумажном и электронном виде средствами почтовой или курьерской связи.
Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка Общества перед своими клиентами и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В случае если номинальный держатель не имеет возможности сформировать полный список владельцев в срок, установленный Правилами, из-за не предоставления информации о владельцах депозитариями — депонентами, номинальный держатель формирует список владельцев с указанием информации о депозитариях — депонентах и количестве ценных бумаг на их счетах депо.
При поступлении информации о владельцах от депозитариев — депонентов номинальный держатель незамедлительно направляет эту информацию Обществу, а Общество предпринимает все возможные действия для ее включения в список владельцев ценных бумаг в целях осуществления их прав.
В случае неполучения в срок, установленный пунктом 8.5.1.4 Правил, указанного списка, Общество обязано в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить Федеральный орган.
8.5.2 Сбор и обработка информации от зарегистрированного лица — номинального держателя при прекращении им исполнения функций номинального держателя по основаниям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, осуществляется следующим образом:
Зарегистрированное лицо — номинальный держатель, для проведения операции по переводу ценных бумаг со своего лицевого счета, на котором учитывается ненулевое количество ценных бумаг, предоставляет Обществу списки клиентов номинального держателя, указанные в пункте 8.5.2.2 Правил, а также иные документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации.
Списки клиентов номинального держателя должны содержать следующую информацию:
Об эмитенте: полное наименование в соответствии с учредительными документами.
О клиенте:
для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции;
для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).
О ценных бумагах (по каждому клиенту): количество, вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также сведения об обременении ценных бумаг обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.
При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:
• в собственности или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками;
в доверительном управлении;
в номинальном держании у депонента — юридического лица.
8.5.2.3. Общество в течение десяти дней с момента получения списков клиентов номинального держателя, в соответствии с пунктом 8.5.2.1 Правил, и при отсутствии в них нарушений требований пункта 8.5.2.2 Правил и соответствии остатков ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя, составившего указанные списки, открывает всем лицам, указанным в данных списках, лицевые счета и зачисляет на них ценные бумаги. При этом с лицевого счета номинального держателя списываются соответствующие ценные бумаги, о чем в течение трех дней Регистратор направляет уведомление номинальному держателю.
Регистратор осуществляет блокирование ценных бумаг на лицевых счетах, открытых в соответствии с пунктом 8.5.2.3 Правил, до представления их владельцами документов, необходимых в соответствии с требованиями пункта 7.2.1.1 Правил, для открытия лицевых счетов.
В случае наличия в предоставленном списке клиентов номинального держателя нарушений, выявленных в результате сверки, Общество в течение пяти дней с даты окончания сверки направляет номинальному держателю мотивированный отказ в зачислении, указанных в списках клиентов номинального держателя, ценных бумаг на лицевые счета в реестре.
Наличие нарушений в одном из предоставленных Обществу списков клиентов номинального держателя не может являться основанием для отказа в открытии лицевых счетов и перевода на них ценных бумаг на основе других списков депонентов.
Общество и депозитарий обязаны совместно в течение пятнадцати дней со дня представления Обществом, в соответствии с пунктом 8.5.2.5 Правил, отказа устранить выявленные нарушения.
|
